Условия осуществления депозитарной деятельности «ОБИБАНК» (стр. 4 )

- для физических лиц:

документ, удостоверяющий личность депонента; анкета физического лица (Приложение 6), заверенная подписью депонента; доверенность на уполномоченного представителя (при наличии) с перечнем предоставляемых полномочий, подписанная физическим лицом лично в присутствии ответственного сотрудника Банка или заверенная нотариально; иные документы по требованию депозитария.

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, последний обязан предоставить в депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Депонент обязан своевременно извещать депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в устав, свидетельство о государственной регистрации,  предоставлять указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в анкету юридического/физического лица. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений в анкете несет депонент.

Если при депозитарном обслуживании депонента от депозитария потребуется выполнение дополнительных услуг или специального обслуживания, то договор на их выполнение заключается путем подписания дополнительного двустороннего соглашения к депозитарному договору.

Если клиенту банка, которому открывается счет депо, ранее были открыты счета в других подразделениях банка с соответствующим приведенному списку набором документов, то повторного представления документов не требуется, кроме депозитарного договора, поручения на открытие счета и анкеты в соответствии с приложениями.

Исходящие документы:

• Отчет о выполненной операции, анкета счета (Приложение 21, 8), уведомление об открытии счета депо (Приложение 7).

График исполнения:

• прием всех входящих документов - день «Т»;

• выдача депоненту анкеты счета - день «Т+ 3».

При открытии депоненту счета депо владельца в его рамках при необходимости происходит открытие следующих разделов:

«основной», в отношении которого не устанавливаются ограничения на операции, допустимые в соответствии с настоящим Регламентом; “гарантийный”, для ограничений прав по ценным бумагам для которых начата, но еще не завершена перерегистрация прав собственности в учетной системе рынка ценных бумаг; «блокировано администрацией», предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца,  для учета ограничений прав на ценные бумаги, связанных с решением судебных органов; «в залоге», предназначенный для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги; «в размещении», предназначен для обременения прав по ценным бумагам, приобретенным депонентом при первичном размещении, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован; «блокировано для замены», предназначен для учета ценных бумаг, поданных для  замены; «в поставке», предназначен для учета ценных бумаг, для которых начата, но еще не завершена операция перевода.

6.3.2. ОТКРЫТИЕ МЕЖДЕПОЗИТАРНОГО СЧЕТА ДЕПО

Междепозитарный счет депо (НОСТРО базовый) открывается для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в ведущий депозитарий по данному выпуску ценных бумаг.

Входящие документы :

договор на открытие счета депо в ведущем депозитари; выписка со счета депо ведущего депозитария (Регистратора); поручение об открытии счета депо с отметкой об открытии.

Исходящие документы: нет

При открытии междепозитарного счета депо в его рамках происходит открытие следующих разделов:

• «основной», в отношении которого не устанавливаются ограничения на операции, допустимые в соответствии с настоящими Условиями.

Междепозитарный счет депо (ЛОРО базовый) открывается лицам, имеющим лицензию профессионал ьного участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности.

Входящие документы:

договор  междепозитарного счета депо; поручение об открытии счета; нотариально удостоверенная копия устава депонента; нотариально удостоверенная копия учредительного договора депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет; нотариально удостоверенная копия банковской лицензии (для банков); нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности; нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности; нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных сотрудников депонента и оттиска печати депонента (в дальнейшем - банковская карточка депонента); протоколы о назначении уполномоченных сотрудников депонента, заверенные печатью депонента; копия справки Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов, заверенные печатью депонента; анкета юридического лица (Приложение 5), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку депонента и печатью депонента.

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, последний обязан предоставить указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Депонент обязан своевременно извещать об изменениях и дополнениях, вносимых в устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и предоставлять указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в анкету юридического лица.

Исходящие документы:

• отчет о выполненной операции, анкета счета (Приложение 21,8).

График исполнения:

• прием всех входящих документов - день «Т»;

• выдача депоненту анкеты счета - день « Т+3».

При открытии депоненту междепозитарного счета депо в его рамках при необходимости происходит открытие следующих разделов:

«основной», в отношении которого не устанавливаются ограничения на операции, допустимые в соответствии с настоящим Регламентом; «гарантийный»,  предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании с междепозитарного счета депо на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо указанного в поручении лица в другом депозитарии; «блокировано администрацией», предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца, для учета ограничений прав на ценные бумаги, в связи с решением судебных органов; «блокировано под межбанковское соглашение», предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца по межбанковскому соглашению; «блокировано в залоге под межбанковское соглашение», предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо владельца в качестве залога по выданным кредитам.

6.3.3. ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

Счет депо доверительного управляющего открывается лицам, имеющим лицензию на право осуществления деятельности по доверител ьному управлению ценными бумагами.

Входящие документы :

договор счета депо доверительного управляющего; поручение инициатора операции; нотариально удостоверенная копия устава депонента; нотариально удостоверенная копия учредительного договора депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации депонента; нотариально удостоверенная копия свидетельства о постановке на налоговый учет; нотариально удостоверенная копия банковской лицензии (для банков); нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и право ведения депозитарной деятельности; нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности; нотариально удостоверенная банковская карточка образцов подписей уполномоченных сотрудников депонента и оттиска печати депонента (в дальнейшем - банковская карточка депонента); протоколы о назначении уполномоченных сотрудников депонента и главного бухгалтера, заверенные печатью депонента; копия справки Госкомстата о присвоении кодов общероссийских классификаторов, заверенные печатью депонента; анкета юридического лица (Приложение 5), заверенная подписями лиц, внесенных в банковскую карточку депонента и печатью депонента.

В случае необходимости внесения изменений и дополнений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени депонента без доверенности, в реквизиты банковской карточки, последний обязан предоставить в депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Депонент обязан своевременно извещать об изменениях и дополнениях, вносимых в устав, свидетельство о государственной регистрации, лицензию и предоставлять указанные документы с новыми реквизитами, вносить соответствующие изменения в анкету юридического лица.

Исходящие документы :

• отчет о выполненной операции,  анкета счета (Приложение 21, 8), уведомление об открытии счета депо (Приложение 7).

График исполнения:

• прием всех входящих документов - день «Т»;

• выдача депоненту анкеты счета - день « Т+3».

При открытии депоненту счета депо доверительного управляющего в его рамках при необходимости происходит открытие следующих разделов:

• «основной», в отношении которого не устанавливаются ограничения на операции, допустимые в соответствии с настоящим регламентом;

• «гарантийный», предназначен для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо доверительного управляющего на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо указанного в поручении лица в другом депозитарии;