информационный отчет регистратору (вышестоящему депозитарию) или эмитенту конвертируемого выпуска о количестве ценных бумаг этого выпуска, подлежащих конвертации и, при необходимости, о владельцах, пожелавших произвести конвертацию (с указанием конкретного количества по каждому).

График исполнения:

    получение заполненных форм от депонента - в сроки установленные депозитарием - (Т+М), где М - период, установленный в информационном сообщении депозитария, в течение которого должна быть получена информация от депонента; блокировка ценных бумаг конвертируемого выпуска в разделе «блокировано для проведения конвертации»; обработка полученной информации и передача итогового отчета эмитенту или его регистратору - не позднее сроков установленных эмитентом. Отсутствие от депонента отчета с результатами опроса в установленные эмитентом и сообщенные депозитарием в информационном сообщении сроки служит основанием для отправки депозитарием отчета без учета информации от депонента. В этом случае депозитарий вправе не осуществлять операцию конвертации в отношении ценных бумаг этого депонента. Вся ответственность при этом лежит на депоненте.

3 этап:

  Входящие документы:

    уведомление из реестра владельцев ценных именных бумаг с лицевого счета депозитария «Обибанк» как номинального держателя о проведенной операции либо отчет о проведенной операции в вышестоящем депозитарии и о наличии соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счетах депозитария. 

Ис ходящие документы:

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?
    отчеты депонентам; отчет регистратору (при необходимости, по согласованной форме).

График исполнения:

    прием ценных бумаг нового выпуска на хранение - в соответствии с выпиской регистратора - день «Т»; исполнение операции путем списания со счетов депо блокированных ценных бумаг старого выпуска и зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска - не позднее «Т+1»; передача отчетов - не позднее «Т+1».

6.16.  ДРОБЛЕНИЕ

Входящие документы:

    копия прошедшего государственную регистрацию решения о выпуске ценных бумаг, по которым осуществляется операция дробления (проспекта эмиссии, если государственная регистрация выпуска акций должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии); копия решения эмитента о проведении операции дробления с указанием ее срока (день «Т »); уведомление о проведенной операции дробления регистратором либо отчет о проведенной операции дробления в головном депозитарии, осуществляющем учет данного выпуска ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг нового выпуска на счет депозитария.

Исходящие документы:

    информационные сообщения депонентам; копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции (в случае необходимости); отчеты депонентам о проведенной операции ; отчет эмитенту (регистратору) (при необходимости, по согласованной с регистратором /вышестоящим депозитарием форме).

График исполнения:

    формирование списка депонентов на счетах депо, которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего дроблению - операционный день - «Т-Н», где: Н - период времени до даты исполнения корпоративного действия. сверка суммы ценных бумаг подлежащего дроблению выпуска на счетах депонентов с остатком ценных бумаг подлежащего дроблению выпуска по выписке держателя реестра с лицевого счета депозитария «Обибанк» как номинального держателя либо со счета депо депозитария «Обибанк» из головного депозитария; подготовка информационного сообщения о предстоящем корпоративном действии эмитента и рассылка его депонентам способом, предусмотренным депозитарным договором (допускается передача документов в электронном виде), - в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее пяти дней с дня получения документов от эмитента или его регистратора; прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание в депозитарий - в соответствии с выпиской с лицевого счета депозитария у регистратора - операционный день «Т»; исполнение операции дробления путем списания со счетов депо ценных бумаг старого выпуска и зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска - не позднее «Т»; сверка суммы бумаг нового выпуска на счетах депонентов с остатком ценных бумаг нового выпуска на активном счете места хранения регистратора данного выпуска в депозитарии и остатком ценных бумаг нового выпуска по выписке держателя реестра с лицевого счета депозитария как номинального держателя (либо с междепозитарного счета депо депозитария  в вышестоящем депозитарии); аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска - не позднее «Т»; передача отчетов - не позднее операционного дня «Т+ 3».

6.17. КОНСОЛИДАЦИЯ

Входящие документы:

    копия прошедшего государственную регистрацию решения о выпуске акций, в которые осуществляется консолидация (проспекта эмиссии, если государственная регистрация выпуска акций должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии); копия решения эмитента о проведении операции консолидации с указанием ее срока (день «Т »);
    уведомление о проведенной операции консолидации регистратором (головным депозитарием) либо отчет о проведенной операции консолидации в головном депозитарии, осуществляющем учет данного выпуска ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг консолидируемого выпуска на счет депозитария;

Исходящие документы:

• информационные сообщения депонентам;

• копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции (в случае необходимости);

• отчеты депонентам

• отчет эмитенту /регистратору, вышестоящему депозитарию (при необходимости, по согласованной с регистратором форме).

График исполнения:

• формирование списка депонентов, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего консолидации - операционный день «Т-Н, где: Н - период времени до даты исполнения корпоративного действия.

• сверка суммы ценных бумаг консолидируемого выпуска на счетах депонентов с остатком ценных бумаг консолидируемого выпуска по выписке держателя реестра с лицевого счета депозитария как номинального держателя либо с междепозитарного счета депо депозитария из головного депозитария;

• подготовка информационного сообщения о предстоящем корпоративном действии эмитента и рассылка его депонентам способом, предусмотренным договором счета депо (допускается передача документов в электронном виде), - в соответствии со сроками, установленными эмитентом, а при отсутствии таковых - не позднее 5 операционных дней с момента получения документов от эмитента или его регистратора;

• прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание в депозитарии - в соответствии с выпиской с лицевого счета депозитария у регистратора - операционный день «Т»;

• исполнение операции консолидации путем списания со счетов депо ценных бумаг старого выпуска и зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска - не позднее «Т»;

• сверка суммы бумаг нового выпуска на счетах депонентов с остатком ценных бумаг нового выпуска на активном счете места хранения регистратора данного выпуска в депозитарии и остатком ценных бумаг нового выпуска по выписке держателя реестра с лицевого счета депозитария как номинального держателя (счета депо в другом депозитарии);

• аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска - не позднее «Т»;

• передача отчетов - не позднее операционного дня «Т+ 3».

6.18. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ СРЕДИ ВЛАДЕЛЬЦЕВ

Содержание операции: Зачисление в соответствии с решением эмитента на счета депо депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг.

Изменение остатков по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг и выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет  номинального держателя количестве ценных бумаг. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

Входящие документы:

    копия решения эмитента ценных бумаг о распределении дополнительных ценных бумаг среди владельцев; копия прошедшего государственную регистрацию решения о выпуске дополнительных акций (проспекта эмиссии - в случае, если государственная регистрация выпуска дополнительных ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии); уведомление регистратора либо другого депозитария, осуществляющего учет данных ценных бумаг, в котором открыт счет депо депозитария, о зачислении необходимого количества ценных бумаг на счет депозитария; распоряжение, составленное администрацией депозитария.

Исходящие документы:

    список владельцев ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в депозитарии, имеющих право на получение дополнительных ценных бумаг, составленный на указанную эмитентом дату; информационные сообщения депонентам о предстоящем корпоративном действии с копиями документов, являющихся основанием для проведения операции, (допускается передача документов в электронном виде) и при необходимости запрос на согласие на получение дополнительных ценных бумаг (если эмитентом предоставлено право выбора); отчеты депонентам; отчет эмитенту/ вышестоящему депозитарию, регистратору (при необходимости, по согласованной форме).

График исполнения:

    получение от регистратора (вышестоящего депозитария) извещения о предстоящем корпоративном действии и копий документов, являющихся основанием для проведения операции, (допускается передача документов в электронном виде) - операционный день «Т-5»; прием ценных бумаг дополнительного выпуска на обслуживание в депозитарий - операционный день «Т-4»; формирование списков депонентов, имеющих право на получение дополнительных ценных бумаг на дату, указанную эмитентом - операционный день «Т-4»; рассылка информационных сообщений и запросов депонентам - операционный день «Т-З»; получение ответов на запросы от депонентов операционный день «Т-1», если эмитентом предоставлено право выбора; корректировка списка депонентов, имеющих право на получение дополнительных ценных бумаг с учетом выбора депонентов - не позднее операционного дня «Т»; прием ценных бумаг нового выпуска на обслуживание в депозитарии - в соответствии с выпиской с лицевого счета депозитария у регистратора - операционный день «Т»; исполнение операции путем зачисления соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счета депо депонентов - не позднее операционного дня «Т»; сверка суммы бумаг нового выпуска на счетах депонентов с остатком ценных бумаг нового выпуска на активном счете места хранения регистратора данного выпуска в депозитарии и остатком ценных бумаг нового выпуска по выписке держателя реестра с лицевого счета депозитария как номинального держателя (счета депо в другом депозитарии); передача отчетов - не позднее операционного дня « Т+3».

6.19. АННУЛИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Входящие документы:

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13