Проспект ценных бумаг (стр. 14 )

3. При необходимости привлекать сотрудников иных структурных подразделений Банка для участия в решении задач внутреннего контроля.

4. Входить в помещение проверяемого подразделения Банка, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), наличных денег и ценностей (денежные хранилища), компьютерной обработки данных (компьютерный зал) и хранения данных на машинных носителях, с обязательным привлечением руководителя либо, по его поручению, сотрудника (сотрудников) проверяемого подразделения Банка.

5. С разрешения Председателя Правления - Президента Банка самостоятельно или с помощью сотрудников проверяемого подразделения Банка снимать копии с полученных документов, в том числе копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных вычислительных сетях и автономных компьютерных системах, а также расшифровки этих записей.

6. В целях мониторинга за процессом функционирования системы внутреннего контроля в Банке в порядке, установленном Банком России, осуществлять контроль за соответствием деятельности Банка, а также его работников Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем", другим федеральным законам и иным нормативным правовым актам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, а также за соблюдением работниками утвержденных Банком правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Сотрудник, ответственный за осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (далее - Ответственный сотрудник) -

Компетенция Ответственного сотрудника:

1. Обеспечивает разработку правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программ его осуществления, а также их представление на утверждение Председателю Правления - Президенту Банка.

2. Обеспечивает реализацию системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. В этих целях Ответственный сотрудник:

2.1. Консультирует сотрудников Банка по вопросам, возникающим при реализации системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе при идентификации и изучении клиентов Банка и оценке риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

2.2. По согласованию с заместителем Председателя Правления - Президента Банка, координирующим работу структурных подразделений Банка, связанную с функционированием системы внутреннего контроля, принимает решения по переданным ему сообщениям, вплоть до приостановления операции.

2.3. Организует работу по обучению сотрудников Банка в рамках реализации системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2.4. Организует представление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, сведений, предусмотренных Федеральным законом -ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

3. Оказывает содействие уполномоченным представителям Банка России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Банка по вопросам, отнесенным к его компетенции в соответствии с должностной инструкцией и внутренними документами Банка.

4. По окончанию года готовит письменный отчет о результатах реализации в Банке системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и представляет его на утверждение Председателю Правления - Президенту Банка.

5. В течение года Ответственный сотрудник в оперативном порядке предоставляет Председателю Правления - Президенту Банка информацию о реализации в Банке системы внутреннего контроля, обеспечивающей противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

6. Незамедлительно в письменном виде информирует Председателя Правления - Президента Банка о фактах нарушения нормативных актов, регламентирующих осуществление противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, допущенных сотрудниками Банка при проведении операций (сделок).

У Банка отсутствует внутренний документ кредитной организации-эмитента, устанавливающий правила корпоративного поведения кредитной организации-эмитента.

2.4.Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной организации - эмитента по контролю за его финансово - хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной организации - эмитента.

2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления кредитной организации - эмитента.

2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации - эмитента.

Размер вознаграждения (в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления) по Совету директоров (наблюдательному совету) за последний завершенный финансовый год: не производились

- в текущем финансовом году: не производились

Кредитная организация не имеет Совета директоров, его функции выполняет Наблюдательный Совет Банка.

1.

Год рождения: 1967 г.

Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.

Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.

Опционы кредитной организации - эмитента: не имеет

Сфера деятельности : Управление предприятиями сферы услуг (консалтинговые и юридические, сдача в аренду оборудования), производственными предприятиями (производство сахара и другой сельскохозяйственной продукции).

Сведения об образовании : Высшее

Липецкий государственный технический университет

Дата окончания: 1996 год

Квалификация: инженер-строитель

Специальность: промышленное и гражданское строительство

Долей в уставном капитале дочерних и зависимых обществ не имеет.

Долей опционов дочерних и зависимых обществ не имеет.

Должности занимаемые в настоящее время :

С	организация	должность
06.05.1998	Открытое акционерное общество "Елецкий сахарный завод"	Член Совета Директоров
19.08.1999	"МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК" (открытое акционерное общество)	Председатель Наблюдательного Совета
18.10.2001	Открытое акционерное общество "Лебедянский сахарный завод"	Член Совета Директоров
21.12.2001	Открытое акционерное общество "Концерн "РОССИУМ"	Председатель Совета Директоров
29.06.2002	Открытое акционерное общество "ЖЕЛЕЗОБЕТОН"	Председатель Совета Директоров
03.12.2002	Общество с ограниченной ответственностью "Маркет-холдинг"	Генеральный директор
07.10.2003	Общество с ограниченной ответственностью "КАПИТАЛ МКБ"	Генеральный директор
23.04.2004	Общество с ограниченной ответственностью "Инвестсервис"	Генеральный директор
23.04.2004	Открытое акционерное общество "Краснинское хлебоприемное предприятие"	Член Совета директоров

Занимаемые должности за последние 5 лет :

С	по	организация	должность
21.01.1997	18.08.1999	Коммерческий банк "Московский кредитный банк" (Общество с ограниченной ответственностью)	Председатель Наблюдательного Совета
01.04.1997	30.06.2001	Общество с ограниченной ответственностью "МКБ - ХОЛДИНГ"	Генеральный директор
10.04.1998	18.05.2003	Закрытое акционерное общество "Лебедянский сахарный завод"	Член Совета Директоров
17.05.1999	12.06.2001	Общество с ограниченной ответственностью Банк "Региональный Кредитный Банк"	Член Наблюдательного Совета
08.06.2000	31.03.2001	Открытое акционерное общество "Директорское управляющее бюро"	Генеральный директор
01.04.2001	20.12.2001	Открытое акционерное общество "Россиум"	Председатель Совета Директоров
13.06.2001	21.11.2003	Общество с ограниченной ответственностью Банк "Региональный Кредитный Банк"	Председатель Наблюдательного Совета
01.12.2001	30.09.2003	Общество с ограниченной ответственностью "НТЦ ДИАЛОГ"	Генеральный директор

Родственные связи внутри организации :

п/п_Родственное лицо, должность	Степень родства
, член Ревизионной комиссии	отец

2.

Год рождения: 1969 г.

Доли в уставном капитале кредитной организации не имеет.

Доли голосующих акций кредитной организации - эмитента не имеет.