Регламент проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами (стр. 14 )

14.4. Торговая система является единственным оператором торговых разделов/реализационных разделов/разделов РЕПО в период с момента передачи Торговой системе до начала основной торговой сессии Депозитарием информации о состоянии разделов счетов депо и до момента разблокировки торговых разделов/реализационных разделов/разделов РЕПО Депозитарием на основании соответствующих документов Торговой системы после окончания дополнительной торговой сессии.

14.5. В случае выполнения в Системе торгов в течение основной торговой сессии расчета нетто-обязательств по Облигациям, а также расчета нетто-обязательств по денежным средствам, выписка по нетто-обязательствам Участника по денежным средствам и Облигациям формируется и передается Участнику по завершении основной торговой сессии.

14.6. После окончания основной торговой сессии и/или после окончания дополнительной торговой сессии формируются и передаются Участнику документы, указанные в пунктах 9.12., 9.13., 10.25. и 10.26. настоящего Регламента.

В случае отсутствия дополнительной торговой сессии в определенный торговый день отчетные документы, формируемые только после дополнительной торговой сессии формируются и передаются Участнику после основной торговой сессии, а для отчетных документов, формируемых после обеих торговых сессий, а также для Биржевой информации и Биржевой информации по сделкам прямого РЕПО против Банка России документы после основной торговой сессии являются итоговыми.

15. Порядок расчета средневзвешенных и рыночных цен Облигаций

15.1. В соответствии с Положениями Торговая система осуществляет расчет средневзвешенной цены Облигаций по каждому выпуску Облигаций по итогам, а также в ходе торгов Облигациями с использованием формулы определения средневзвешенной цены Облигаций на аукционе и на вторичных торгах, приведенной в Положениях.

В расчет средневзвешенной цены включаются цены и количество Облигаций по всем сделкам, заключенным на аукционах по размещению Облигаций и в ходе вторичных торгов, за исключением:

а) внесистемных сделок с кодами расчетов Т0 и Sn (n≥0);

б) сделок РЕПО, в том числе сделок прямого РЕПО против Банка России;

в) сделок купли-продажи Облигаций, заключенных при выкупе Облигаций при проведении операций по обмену Облигаций;

г) сделок купли-продажи Облигаций, заключенных при выкупе Банком России Облигаций в дату выкупа по цене выкупа в рамках операций по продаже Банком России Облигаций с обязательством обратного выкупа.

При этом, в расчет средневзвешенной цены включаются сделки купли-продажи Облигаций, заключенные при продаже Облигаций Банком России на аукционах в рамках операций по продаже Банком России Облигаций с обязательством обратного выкупа (в том числе с кодом расчетов Sn), а также сделки купли-продажи Облигаций, заключенные на аукционах по продаже Облигаций из портфеля Банка России (в том числе с кодом расчетов Sn).

15.2. Торговая система осуществляет по итогам торгов Облигациями расчет рыночных цен и признаваемой котировки Облигаций по каждому выпуску Облигаций в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В расчет рыночных цен и признаваемой котировки включаются все сделки купли-продажи Облигаций, заключенные в ходе вторичных торгов, за исключением:

а) внесистемных сделок с кодами расчетов Т0 и Sn (n≥0);

б) сделок купли-продажи Облигаций, заключаемых при продаже Облигаций Банком России на аукционах, в том числе в рамках операций по продаже Банком России Облигаций с обязательством обратного выкупа;

в) сделок РЕПО, в том числе сделок прямого РЕПО против Банка России;

г) сделок купли-продажи Облигаций, заключаемых при выкупе Облигаций при проведении операций по обмену Облигаций;

д) сделок купли-продажи Облигаций, заключаемых при выкупе Банком России Облигаций в дату выкупа по цене выкупа в рамках операций по продаже Банком России Облигаций с обязательством обратного выкупа;

е) сделок купли-продажи Облигаций, заключаемых при выкупе Банком России Облигаций, в случае использования Участником полученных от продажи Банку России денежных средств при оплате приобретаемых им ОБР в соответствии с п. 13.3.15. настоящего Регламента.

Информация о признаваемых котировках, рассчитанных Торговой системой в соответствии с настоящим пунктом, подлежит раскрытию Торговой системой на своем сайте в сети Интернет.

16. Порядок раскрытия информации

16.1. Торговая система вправе распространять информацию о ходе и итогах торгов (в т. ч. Биржевую информацию и Биржевую информацию по сделкам прямого РЕПО против Банка России) по Облигациям без указания сторон конкретных сделок с Облигациями.

16.2. Участник уполномочен распространять информацию, связанную с работой ПТК (Системы торгов), которая стала ему доступна при осуществлении операций на ОРЦБ, только в случаях и в порядке, установленных в Положениях, настоящем Регламенте, договоре об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и договоре об обеспечении технического доступа к ПТК в части Системы торгов.

16.3. В случае распространения Участником информации, которую он не уполномочен распространять в соответствии с п.16.2. настоящего Регламента, к нему может применяться один из видов ответственности, указанных в п.19.2. настоящего Регламента.

17. Маклер

17.1. Со стороны Торговой системы полномочия по обеспечению исполнения настоящего Регламента возлагаются на Маклера.

17.2. Маклер назначается приказом уполномоченного органа Торговой системы из числа работников Торговой системы.

17.3. Маклер имеет право:

а) требовать неукоснительного исполнения положений настоящего Регламента Трейдерами;

б) осуществлять подготовку, запуск, приостановку и выключение Системы торгов;

в) управлять ходом проведения торгов по Облигациям, а также осуществлять взаимодействие с уполномоченными представителями Банка России, Министерства финансов Российской Федерации, подразделений Торговой системы, РЦ ОРЦБ, Депозитария, организаций, уполномоченных Торговой системой выполнять функции представителей Торговой системы, Технических центров доступа Участников в Систему торгов;

г) осуществлять необходимые действия, направленные на приостановление доступа Участника к совершению операций в Системе торгов полностью (ко всем операциям) или частично (к отдельным операциям), на основании указания Банка России, или решения уполномоченного органа Торговой системы, или заявления Участника в соответствии с настоящим Регламентом;

д) осуществлять необходимые действия, направленные на обеспечение доступа Участника к совершению операций в Системе торгов в соответствии с настоящим Регламентом, в том числе в случаях возобновления приостановленного ранее доступа Участника к совершению операций в Системе торгов полностью (ко всем операциям) или частично (к отдельным операциям) на основании указания Банка России, или решения уполномоченного органа Торговой системы, или заявления Участника;

е) подписывать отчетные и другие документы по итогам торгов по Облигациям, а также предоставлять их Участникам (через уполномоченных представителей) в соответствии с настоящим Регламентом средствами ЭДО и/или на бумажных носителях;

ж) делать официальные объявления (сообщения) по вопросам, связанным с проведением торгов по Облигациям, а также осуществлять другие действия, необходимые для исполнения настоящего Регламента и договора об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами.

17.4. Маклер обязан:

а) осуществлять своевременную подготовку, запуск и выключение Системы торгов;

б) управлять процессами проведения торгов по Облигациям в соответствии с настоящим Регламентом;

в) исполнять распоряжения уполномоченного органа Торговой системы, представителей Банка России и Министерства финансов Российской Федерации по вопросам, связанным с проведением торгов по Облигациям;

г) своевременно делать официальные объявления (сообщения) по вопросам, связанным с проведением торгов по Облигациям, а также осуществлять другие действия, необходимые для исполнения настоящего Регламента и договора об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами;

д) обеспечивать учет и хранение отчетных документов по итогам торгов по Облигациям.

18. Чрезвычайные ситуации

18.1. Все решения, связанные с задержкой начала торгов, их приостановкой, возобновлением, продлением, досрочным окончанием или отменой их проведения принимаются Банком России и объявляются (доводятся до сведения Участников) Маклером.

При этом по решению Банка России торги могут быть досрочно завершены без проведения расчетов (все сделки за текущий день аннулируются) либо с проведением расчетов и предоставлением Участникам итоговых документов по сделкам, заключенным до досрочного завершения торгов, в общем порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом.

18.2. В случае, если в ходе торгов у Участника прекратился доступ в Систему торгов, все его заявки, поданные ранее в Систему торгов, сохраняются.

По требованию Участника Торговая система обязана снять указанный Участником объем активных (неудовлетворенных) заявок, ранее введенных Участником в Систему торгов.

Сообщение в адрес Торговой системы о снятии активных заявок уполномочен передавать только Трейдер Участника. Сообщение передается телефонограммой, в которой обязательно указываются следующие данные:

- Фамилия, Имя, Отчество и идентификатор Трейдера, передавшего телефонограмму;

- торговый идентификатор Участника;

- номера заявок, которые необходимо снять, с указанием их параметров (цена, объем, тип, ИТС);

- дата и время передачи телефонограммы, а также номер телефона, с которого она передается.

В случае, если параметры заявки, указанные в телефонограмме, не совпадают с параметрами заявки, находящейся в Системе торгов, Маклером заявка не снимается, о чем телефонограммой сообщается Трейдеру.

Торговая система не несет ответственности за убытки, которые могут возникнуть у Участника в связи со снятием его активных заявок на основании поступившей от него телефонограммы.

18.3. В случае, если в ходе торгов у Участника, имеющего неисполненные обязательства по сделкам прямого РЕПО против Банка России или по иным сделкам, заключенным с Банком России, прекратился доступ в Систему торгов, что было подтверждено соответствующим внутренним документом Торговой системы, и доступ Участника в Систему торгов не был восстановлен до начала дополнительной торговой сессии данного торгового дня, по просьбе Участника Торговая система в ходе дополнительной торговой сессии имеет право ввести в Систему торгов от имени такого Участника соответствующие заявки-поручения. При этом просьба Участника в адрес Торговой системы о введении заявок-поручений должна содержаться в телефонограмме, которую уполномочен передавать только Трейдер Участника. В телефонограмме обязательно указываются следующие данные:

-ФИО Трейдера, передавшего телефонограмму;

-все параметры заявок-поручений, которые необходимо ввести;

-дата и время передачи телефонограммы, а также номер телефона, с которого она передается.

Телефонограмма Участника принимается Маклером только на специально оборудованном рабочем месте.

Помимо вышеуказанной телефонограммы, для введения в Систему торгов от имени Участника соответствующей заявки-поручения Участник обязан направить Торговой системе по факсимильной связи письмо с просьбой о введении в Систему торгов от имени Участника заявок-поручений с указанием всех реквизитов таких заявок-поручений. Письмо должно быть подписано лицом, уполномоченным Участником на совершение сделок с Облигациями согласно настоящему Регламенту. Участник обязан не позднее следующего рабочего дня после направления вышеуказанного письма по факсимильной связи направить Торговой системе оригинал письма с курьером или заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае, если реквизиты заявки-поручения, указанные в телефонограмме и письме, не соответствуют друг другу или условиям сделки, для исполнения обязательств по которой необходима данная заявка-поручение, Торговая система не вводит в Систему торгов такую заявку-поручение, о чем телефонограммой сообщает Трейдеру Участника.

19. Ответственность

19.1. За нарушение Участником:

- требований настоящего Регламента; и/или

- требований договора об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами; и/или

- условий заключения и/или исполнения сделок с Облигациями в соответствии с требованиями Положений и настоящего Регламента,

а также в иных случаях при совершении Участником действий, препятствующих либо могущих воспрепятствовать нормальному функционированию ПТК, Участник несет ответственность, предусмотренную настоящим Регламентом, договором об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами и законодательством Российской Федерации.

19.2. В случае нарушений и/или действий Участника, указанных в п.19.1. настоящего Регламента, к Участнику может применяться один из следующих видов ответственности:

19.2.1. Приостановление доступа Участника к совершению операций (всех или отдельных) в Системе торгов.

19.2.2. Расторжение договора об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами, заключенного с Участником, в порядке, установленном в таком договоре.

19.2.3. Наложение штрафа в размере 0,07 (ноль целых семь сотых) процента от величины неисполненного (ненадлежащим образом исполненного) обязательства по сделке с Облигациями (такой вид ответственности может быть применен к Участнику только в случае неисполнения данным Участником обязательств по сделке с кодом расчетов Sn или по сделке РЕПО).

19.3. Решение о применении к Участнику одного из перечисленных в п.19.2. настоящего Регламента видов ответственности принимается уполномоченным органом Торговой системы.

19.4. Торговая система вправе через сайт в сети Интернет раскрыть информацию о фактах неисполнения Участником обязательств по сделке с кодом расчетов Sn или по сделке РЕПО, при условии получения соответствующего согласия от Участника, перед которым указанное выше обязательство по сделке не было исполнено.

Торговая система вправе доводить до сведения Участников средствами Системы торгов информацию о фактах неисполнения Участником обязательств по сделке с кодом расчетов Sn или по сделке РЕПО, полученную от СРО "Национальная фондовая ассоциация" в соответствии с договором между Торговой системой и СРО "Национальная фондовая ассоциация".