Регламент проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами (стр. 3 )

3.7. После заключения Участником договоров, указанных в п.2.5 настоящего Регламента, Торговая система осуществляет ввод данных об Участнике в базу данных ПТК.

Ввод данных о Трейдерах в базу данных ПТК с указанием их Фамилии, Имени, Отчества и идентификаторов осуществляется только после получения Торговой системой от Участника доверенностей на этих Трейдеров. Торговая система, при вводе данных о Трейдерах в базу данных ПТК, автоматически устанавливает им начальные стандартные пароли. В дальнейшем Трейдеры самостоятельно устанавливают себе новые пароли и определяют порядок изменения паролей. Контроль за созданием и использованием Трейдерами идентификаторов и паролей осуществляет Участник. Торговая система вправе изменять пароли Трейдерам, предварительно уведомив об этом Участника.

3.8. Торговая система письменно извещает Участника о присвоенных ему и его Трейдерам идентификаторах, а также о присвоенных ему ИТС Участника и ИТС Инвестора.

3.9. Изменение регистрационных данных об Участниках в базе данных ПТК осуществляется Торговой системой:

а) в части торговых счетов - при получении соответствующего уведомления из РЦ ОРЦБ, обслуживающего Участника;

б) в части счетов и разделов счетов депо - при получении соответствующего уведомления из Депозитария;

в) в части других данных об Участнике, в т. ч. данных о Трейдерах - при получении соответствующего письменного уведомления от Участника и/или от Банка России.

4. Установление соответствия денежных позиций и позиций депо

4.1. При открытии торгового счета Участник обязан предоставить Торговой системе заявление об установлении в Системе торгов соответствия денежной позиции, соответствующей открытому торговому счету, и позиции депо по форме Приложения №31 к настоящему Регламенту.

После установления на основании заявления Участника вышеуказанного соответствия Торговая система предоставляет данному Участнику уведомление об установлении в Системе торгов соответствия денежной позиции и позиции депо по форме Приложения №32 к настоящему Регламенту. При этом в уведомлении указывается дата, начиная с которой действует данное соответствие.

В случае отсутствия заявления Участника об установлении вышеуказанного соответствия, а также после подачи такого заявления и до наступления указанной в уведомлении Торговой системы даты начала действия соответствия между денежной позицией и позицией депо, заключение сделок с использованием данной денежной позиции не допускается.

4.2. При открытии торгового раздела/реализационного раздела/раздела РЕПО Участник обязан предоставить Торговой системе заявление об установлении в Системе торгов соответствия позиции депо, соответствующей открытому разделу, и денежной позиции по форме Приложения №31 к настоящему Регламенту.

После установления на основании заявления Участника вышеуказанного соответствия Торговая система предоставляет данному Участнику уведомление об установлении в Системе торгов соответствия денежной позиции и позиции депо по форме Приложения №32 к настоящему Регламенту. При этом в уведомлении указывается дата, начиная с которой действует данное соответствие.

В случае отсутствия заявления Участника об установлении вышеуказанного соответствия, а также после подачи такого заявления и до наступления указанной в уведомлении Торговой системы даты начала действия соответствия между денежной позицией и позицией депо, заключение сделок с использованием данной позиции депо не допускается.

4.3. Соответствие денежной позиции и позиции депо, установленное согласно пунктам 4.1.-4.2. настоящего Регламента может быть изменено по заявлению Участника (Приложение к настоящему Регламенту). Новое соответствие начинает действовать с даты, указанной в уведомлении Торговой системы (Приложение к настоящему Регламенту).

4.4. В случае закрытия торгового счета соответствующая ему в Системе торгов денежная позиция закрывается. При этом не допускается проведение операций с позициями депо, соответствующими закрываемой денежной позиции, до установления для них нового соответствия на основе заявления Участника в соответствии с п.4.3. настоящего Регламента.

4.5. В случае закрытия торгового раздела/реализационного раздела/раздела РЕПО соответствующая ему в Системе торгов позиция депо закрывается. При этом допускается проведение операций с денежной позицией, соответствующей закрываемой позиции депо, в случае наличия соответствия(ий) данной денежной позиции иным позициям депо.

4.6. В Системе торгов не регистрируется заявка, поданная в счет позиции депо и денежной позиции, соответствие между которыми не установлено согласно пунктам 4.1.-4.2. настоящего Регламента.

5. Ведение позиций

5.1. Установление начальных значений позиций депо осуществляется в порядке, предусмотренном Положениями, с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом. При этом:

5.1.1. Начальные значения позиций депо Участника по торговому разделу счета депо владельца Участника устанавливаются следующим образом:

а) начальные значения позиций депо Участника, которые соответствуют ОТИ Участника, равны количеству Облигаций, зарезервированных Участником на соответствующих разделах его счета депо владельца в Депозитарии;

б) начальные значения остальных позиций депо Участника равны нулю.

5.1.2. Начальные значения позиций депо Инвесторов и позиций депо Участников, соответствующих торговым разделам/реализационным разделам/разделам РЕПО, открытым на счете депо, отличном от счета депо владельца, равны количеству Облигаций, зарезервированных на соответствующих разделах.

5.2. Торговая система (при наличии технических возможностей) при соблюдении основных организационных требований к Торговой системе в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом может изменять (увеличивать и/или уменьшать) начальные значения позиций депо и/или денежных позиций в Системе торгов на основаниях, указанных в подпункте 5.2.1. и/или подпункте 5.2.2. настоящего подпункта.

5.2.1. В отношении начального значения позиции депо:

5.2.1.1. Уменьшение начального значения позиции депо в Системе торгов осуществляется в случае уменьшения количества Облигаций, зарезервированных на соответствующем торговом/реализационном разделе, на основании запроса на уменьшение, получаемого Торговой системой от Депозитария, на указанное в данном запросе количество Облигаций, при условии, если указанное количество Облигаций меньше или равно:

-  величине начального значения позиции депо на момент поступления в Систему торгов запроса на уменьшение; и

-  величине плановой позиции депо на момент поступления в Систему торгов запроса на уменьшение.

5.2.1.2. Увеличение начального значения позиции депо в Системе торгов осуществляется в случае увеличения количества Облигаций, зарезервированных на соответствующем торговом/реализационном разделе, на основании уведомления об увеличении, получаемого Торговой системой от Депозитария, на указанное в данном уведомлении количество Облигаций.

5.2.1.3. Уменьшение или увеличение начального значения позиции депо в Системе торгов осуществляется в результате исполнения Депозитарием предусмотренных Положениями и настоящим Регламентом расчетных документов, полученных от Торговой системы по результатам соответствующего периода торгов. Указанные расчетные документы готовятся на основании выполненного в Системе торгов расчета нетто-обязательств по Облигациям по сделкам, зарегистрированным в Системе торгов с момента начала торгов или с момента предыдущего расчета в Системе торгов нетто-обязательств (при наличии такового) до момента подготовки указанных расчетных документов. При этом уменьшение или увеличение начального значения позиции депо осуществляется на величину соответствующего нетто-обязательства по Облигациям.

5.2.2. В отношении начального значения денежной позиции:

5.2.2.1. Уменьшение начального значения денежной позиции в Системе торгов осуществляется в случае уменьшения размера денежных средств, зарезервированных на соответствующем торговом счете в РЦ ОРЦБ на основании запроса на уменьшение, получаемого Торговой системой от РЦ ОРЦБ, на указанную в данном запросе сумму денежных средств, при условии, если указанная сумма денежных средств меньше или равна:

-  величине начального значения денежной позиции на момент поступления в Систему торгов запроса на уменьшение; и

-  величине плановой денежной позиции на момент поступления в Систему торгов запроса на уменьшение.

5.2.2.2. Увеличение начального значения денежной позиции в Системе торгов осуществляется в случае увеличения размера денежных средств, зарезервированных на соответствующем торговом счете в РЦ ОРЦБ, на основании уведомления об увеличении, получаемого Торговой системой от РЦ ОРЦБ, на указанную в данном уведомлении сумму денежных средств.

5.2.2.3. Уменьшение или увеличение начального значения денежной позиции в Системе торгов осуществляется в результате исполнения РЦ ОРЦБ предусмотренных Положениями и настоящим Регламентом расчетных документов, полученных от Торговой системы по результатам соответствующего периода торгов. Указанные расчетные документы готовятся на основании выполненного в Системе торгов расчета нетто-обязательств по денежным средствам по сделкам, зарегистрированным в Системе торгов с момента начала торгов или с момента предыдущего расчета в Системе торгов нетто-обязательств (при наличии такового) до момента подготовки указанных расчетных документов. При этом уменьшение или увеличение начального значения денежной позиции осуществляется на величину соответствующего нетто-обязательства по денежным средствам. Комиссионное вознаграждение Торговой системы не включается в состав нетто-обязательств по денежным средствам, указанных в настоящем подпункте.

5.3. Перед началом торгов (либо - в случае изменения начального значения позиции депо и/или начального значения денежной позиции в соответствии с п.5.2 настоящего Регламента - непосредственно после такого изменения) Участник должен сверить установленные ему (в том числе измененные в соответствии с п.5.2 настоящего Регламента) начальные значения позиций депо и начальные значения денежных позиций (соответственно) с количеством Облигаций, зарезервированных в Депозитарии, и с суммами денежных средств, зарезервированных на соответствующих торговых счетах в соответствующих РЦ ОРЦБ.