2.4. Аукционы по размещению Облигаций (далее - аукционы) и торги Облигациями после их размещения на аукционах (далее - вторичные торги), вместе именуемые торги, проводятся в Системе торгов в соответствии с Положениями и с настоящим Регламентом.

2.5. Для проведения операций с Облигациями в Системе торгов Участнику необходимо:

с Банком России - заключить договор о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке Облигаций;

с Расчетными центрами ОРЦБ (далее - РЦ ОРЦБ) - заключить договоры (дополнительные соглашения к договорам) о ведении торговых счетов;

с Депозитарием - заключить договоры (дополнительные соглашения к договорам) об обслуживании в Депозитарии;

с Техническими центрами – заключить договоры об обеспечении технического доступа к ПТК в части Системы торгов;

с Торговой системой:

- заключить договор об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами;

- заключить договор об участии в Системе электронного документооборота в соответствии с Правилами ЭДО, если такой договор не был заключен ранее, а также выполнить иные требования, предусмотренные Правилами ЭДО;

- получить в соответствии с Правилами ЭДО закрытый (секретный) ключ электронной подписи, для которого Центром управления сертификатами Торговой системы должен быть выпущен сертификат с областью действия «Электронный документооборот рынка государственных ценных бумаг»;

- предоставить Регистрационную карточку, по форме, предусмотренной в Приложении № 1 к Порядку предоставления информации и отчетности, на бумажных носителях и в виде электронного сообщения,

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

- предоставить оригинал и заверенную копию доверенности, оформленной в соответствии с Приложением № 8 к настоящему Регламенту.

Участник обязан предоставлять Торговой системе регистрационную карточку в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности. Участник обязан обеспечивать своевременное предоставление изменений и дополнений в сведения, содержащиеся в регистрационной карточке, предоставляемой в соответствии с Порядком предоставления информации и отчетности. Документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, предоставляются Торговой системе не позднее 10 (десяти) дней с даты вступления в силу указанных изменений.

2.6. От имени Участника операции с Облигациями в Системе торгов осуществляют Трейдеры, имеющие идентификаторы в Системе торгов.

Если представители Участника не наделены необходимыми полномочиями в соответствии с учредительными документами Участника, то Участник должен предоставить Торговой системе для аккредитации в качестве Трейдеров доверенности на своих Трейдеров (в соответствии с Приложением №2 к настоящему Регламенту) с указанием доступных им торговых идентификаторов Участника.

Если представитель Участника торгов наделен необходимыми полномочиями в соответствии с учредительными документами Участника торгов, то для аккредитации уполномоченного представителя в качестве Трейдера представляется заявление (в соответствии с Приложением №4 к настоящему Регламенту).

Для получения идентификаторов аналитика/наблюдателя (при необходимости) Участнику необходимо предоставить Торговой системе письмо (в соответствии с Приложением №3 к настоящему Регламенту).

Участник обязан самостоятельно контролировать сроки действия предоставленных Торговой системе доверенностей, своевременно отзывать доверенности при утрате указанными в доверенностях лицами своих полномочий, предоставляя Торговой системе уведомление (в соответствии с Приложением №5 к настоящему Регламенту).

2.7. По результатам операций Участника с Облигациями в Системе торгов осуществляется подготовка отчетных документов, предусмотренных Положениями. Для получения отчетных документов Участник обязан представить Торговой системе доверенности на физических лиц, уполномоченных от его имени получать отчетные документы (в соответствии с Приложением №6 к настоящему Регламенту).

Рассылка отчетных документов осуществляется в соответствии с торговым идентификатором Участника, использовавшимся при проведении операций в Системе торгов, результаты которых включены в соответствующие отчетные документы. При наличии соответствующего письменного обращения Участника рассылка отчетных документов осуществляется в соответствии с ОТИ Участника.

2.8. Биржевая информация и отчетные документы по результатам операций с Облигациями (выписки из реестров и протоколов, а также уведомления) предоставляются Участнику в виде электронных документов в соответствии с Правилами ЭДО.

Участник, получающий Биржевую информацию и отчетные документы в виде электронных документов, вправе получать их копии в виде документов на бумажных носителях, изготовленных в соответствии с Правилами ЭДО, на основании письменного запроса. Формы и форматы Биржевой информации и указанных выше отчетных документов предусмотрены в Приложениях №№9-29, №32 и №№34-35 к настоящему Регламенту.

2.9. Доступ Участника к совершению операций в Системе торгов может быть полностью (ко всем операциям) или частично (к отдельным операциям) приостановлен Торговой системой на основании заявления Участника, предусмотренного договором об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами, по указанию Банка России или в соответствии с Разделом 19 настоящего Регламента.

2.10. Для проведения Участником операций за счет обслуживаемого им Инвестора осуществляется определение типа Инвестора, по которому ведется обособленный учет Облигаций на отдельном торговом разделе/реализационном разделе/разделе РЕПО. Определение типа Инвестора осуществляется на основе регистрационного кода Инвестора, присвоенного в соответствии с Положениями.

Участник несет ответственность за несоблюдение установленных Положениями требований, касающихся присвоения Инвестору регистрационного кода.

2.11. В случае установления ограничений по доступу Инвесторов к отдельным операциям исходя из типа Инвесторов, не допускается использование позиций депо Инвесторов, соответствующих торговым разделам/реализационным разделам/разделам РЕПО, на которых осуществляется учет Облигаций двух и более Инвесторов.

2.12. Участник обязан исполнить обязательства, возникшие по заключенным сделкам, в срок, предусмотренный условиями такой сделки. При этом для целей исполнения указанных обязательств рабочими днями являются дни проведения торгов в Торговой системе, включая выходные или нерабочие праздничные дни, если они установлены Банком России в качестве дней проведения торгов (далее – торговые дни).

2.13. Регламент, а также все изменения и дополнения к нему утверждаются уполномоченным органом Торговой системы.

2.14. Торговая система извещает Участников о дате вступления в силу Регламента, а также изменений и дополнений в Регламент путем размещения соответствующей информации на сайте Торговой системы в сети Интернет (www. micex. ru), включая размещение соответствующего текста документа.

3. Регистрация Участников (Трейдеров)

3.1. Для обеспечения операций Участника с Облигациями в Системе торгов с использованием его денежных позиций Участнику присваиваются торговые идентификаторы.

Торговые идентификаторы присваиваются Участнику после получения уведомлений из РЦ ОРЦБ, обслуживающих Участника, об открытии ему торговых счетов.

3.2. Идентификация позиции депо в качестве позиции депо Участника или позиции депо Инвестора осуществляется на основании присваиваемого Депозитарием кода торгового раздела/реализационного раздела/раздела РЕПО. Порядок присвоения кода вышеуказанным разделам устанавливается Депозитарием.

Участник несет ответственность за предоставление Депозитарию недостоверной информации, необходимой для формирования кода торгового раздела/реализационного раздела/раздела РЕПО.

3.3. Для обеспечения операций Участника с использованием позиций депо Участника Торговая система присваивает Участнику ИТС Участника. Каждый ИТС Участника соответствует единственному торговому идентификатору из числа присвоенных ему в соответствии с п.3.1 настоящего Регламента. При этом количество позиций депо по каждому торговому разделу счета депо владельца Участника в Депозитарии для каждого выпуска Облигаций равно количеству торговых идентификаторов, присвоенных Участнику в соответствии с п.3.1 настоящего Регламента. Торговая система обеспечивает также ведение позиций депо Участника, соответствующих реализационному разделу и разделу РЕПО.

Торговая система уведомляет Участника об ИТС Участника, соответствующего реализационному разделу, по форме Приложения №35 к настоящему Регламенту.

3.4. Участник письменно уведомляет Торговую систему об ОТИ Участника в соответствии с Приложением №7 к настоящему Регламенту.

На основании письменного разрешения Торговой системы (при наличии технических возможностей) Участником в целях, предусмотренных его уведомлением (согласно Приложению №7 к настоящему Регламенту), в порядке, устанавливаемом Торговой системой в указанном выше разрешении, могут использоваться два и более торговых идентификатора, из числа присвоенных Участнику в соответствии с п.3.1 настоящего Регламента.

3.5. В целях открытия Участнику торгового, реализационного разделов и раздела РЕПО Торговая система уведомляет Депозитарий об ОТИ Участника.

3.6. Для обеспечения операций Участника с использованием позиций депо Инвесторов Торговая система присваивает Участнику ИТС Инвестора. Каждый ИТС Инвестора соответствует единственному торговому идентификатору из числа присвоенных Участнику в соответствии с п.3.1 настоящего Регламента. При этом в Системе торгов ведется единственная (для каждого выпуска Облигаций) позиция депо Инвестора по соответствующему разделу счета депо. Торговая система обеспечивает также ведение позиций депо Инвесторов, соответствующих реализационным разделам и разделам РЕПО.

Указанный торговый идентификатор Участника, использованный при открытии торгового раздела/реализационного раздела/раздела РЕПО для учета Облигаций Инвестора(ов), передается Торговой системе Депозитарием.

Торговая система уведомляет Участника об ИТС Инвестора, соответствующего реализационному разделу, по форме Приложения №35 к настоящему Регламенту.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14