Регламент проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами (стр. 4 )

5.4. Изменение позиций осуществляется при подаче (регистрации в Системе торгов) и снятии:

- заявок на покупку (продажу) Облигаций (в том числе заявок и подтверждений на заключение внесистемных сделок);

- заявок РЕПО и подтверждений РЕПО;

- заявок-поручений;

- заявок на зачет и подтверждений на проведение зачета,

а также при заключении и исполнении сделок в Системе торгов.

Изменение позиций в указанных в настоящем подпункте случаях осуществляется в порядке, предусмотренном Положениями, с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом (с учетом комиссионного вознаграждения Торговой системы, указанного в договоре между Торговой системой и Участником об участии в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами).

5.5. После установления начальных значений позиций депо Участник может самостоятельно изменять позиции депо, соответствующие торговому разделу счета депо владельца Участника в Депозитарии, без подачи заявок на продажу Облигаций и без их покупки путем изменения (увеличения или уменьшения) позиции депо вместе с соответствующим изменением (уменьшением или увеличением) другой позиции депо по этому же торговому разделу его счета депо. При этом:

5.5.1. Для изменения позиции депо Участник вводит в Систему торгов заявки на уменьшение/увеличение позиции депо с указанием:

- ИТС Участника, который соответствует позиции депо, подлежащей уменьшению/увеличению;

- ИТС Участника, который соответствует позиции депо, подлежащей увеличению/уменьшению;

- выпуска Облигаций;

- размера уменьшения/увеличения.

5.5.2. Удовлетворение зарегистрированной в Системе торгов заявки на уменьшение/увеличение позиции депо может происходить:

а) без ввода встречной заявки (подтверждения) на увеличение/уменьшение позиции депо. При этом данная операция осуществляется с использованием ОТИ Участника; либо

б) при совпадении ее условий с условиями соответствующей (встречной) заявки (подтверждения) на увеличение/уменьшение позиции депо.

5.5.3. По результатам уменьшения/увеличения позиций депо по завершении торгов в соответствующий торговый день формируются и передаются Участнику:

а) Выписка из реестра неторговых операций, которая подтверждает факт перевода Облигаций с одной позиции депо на другую (Приложение к настоящему Регламенту);

б) Выписка из протокола проведения неторговых операций (по письменному запросу Участника), которая содержит информацию о введенных Участником в Систему торгов, снятых им и удовлетворенных/неудовлетворенных заявках на уменьшение/увеличение позиций депо (Приложение к настоящему Регламенту).

5.6. После установления начальных значений денежных позиций Участник может (при наличии технических возможностей у Торговой системы и необходимых организационно-юридических предпосылок) самостоятельно изменять свои денежные позиции на текущую дату без подачи заявок на покупку Облигаций и без их продажи путем изменения (увеличения или уменьшения) денежной позиции вместе с соответствующим изменением (уменьшением или увеличением) другой денежной позиции. При этом:

5.6.1. Для проведения данной операции на ОРЦБ Участник вводит в Систему торгов заявки на уменьшение/увеличение денежной позиции с указанием:

- торгового идентификатора Участника, который соответствует денежной позиции, подлежащей уменьшению;

- идентификатора денежной позиции, подлежащей уменьшению;

- торгового идентификатора Участника, который соответствует денежной позиции, подлежащей увеличению;

- идентификатора денежной позиции, подлежащей увеличению;

- размера уменьшения/увеличения.

5.6.2. Удовлетворение зарегистрированной в Системе торгов заявки на уменьшение/увеличение денежной позиции может происходить:

а) без ввода встречной заявки (подтверждения) на увеличение/уменьшение денежной позиции. При этом данная операция осуществляется с использованием ОТИ Участника; либо

б) при совпадении ее условий с условиями соответствующей (встречной) заявки (подтверждения) на увеличение/уменьшение денежной позиции.

5.6.3. По результатам уменьшения/увеличения денежных позиций по завершении торгов в соответствующий торговый день формируются и передаются Участнику:

а) Выписка из реестра неторговых операций, которая подтверждает факт перевода денежных средств с одной денежной позиции на другую (Приложение к настоящему Регламенту);

б) Выписка из протокола проведения неторговых операций (по письменному запросу Участника), которая содержит информацию о введенных Участником в Систему торгов, снятых им и удовлетворенных/неудовлетворенных заявках на уменьшение/увеличение денежных позиций (Приложение к настоящему Регламенту).

5.7. Изменение позиций при подаче (регистрации в Системе торгов) и снятии заявок на изменение позиций, а также при удовлетворении этих заявок, осуществляется в порядке, идентичном порядку, который определен в п.5.4 настоящего Раздела, если Банком России не будет установлено иное.

5.8. Заявки Участника, в том числе заявки на уменьшение денежной позиции/позиции депо, регистрируются в Системе торгов в случае их обеспеченности денежными средствами/Облигациями в соответствии с Положениями и при условии соблюдения ценовых и иных ограничений, установленных Банком России. В Системе торгов автоматически осуществляется проверка соблюдения ценовых и иных ограничений, а также обеспеченности денежными средствами/ Облигациями по правилам, установленным Положениями, для проверки обеспеченности заявок, если Банком России не будет установлено иное.

При проверке обеспеченности заявок денежными средствами учитывается комиссионное вознаграждение Торговой системы, указанное в договоре между Торговой системой и Участником об участии в Системе электронных торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами.

5.9. Участник (при наличии технических возможностей) может в пределах лимитов (ограничений), устанавливаемых данному Участнику в соответствии с Положениями, самостоятельно устанавливать в Системе торгов дополнительные лимиты (ограничения) на операции, проводимые им в данный торговый день в Системе торгов.

В случае установления Участником указанных в данном пункте дополнительных лимитов (ограничений), ведение позиций в Системе торгов осуществляется с учетом данных лимитов (ограничений).

6. Проведение операций, расчеты по которым проводятся с использованием специальных брокерских счетов

6.1. Операции с Облигациями в Системе торгов, расчеты по которым проводятся с использованием специальных брокерских счетов (для учета денежных средств Инвесторов), осуществляются в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом.

6.2. В операциях с Облигациями в Системе торгов, расчеты по которым проводятся с использованием специальных брокерских счетов, могут принимать участие Участники, для которых в РЦ ОРЦБ в Секторе “ГКО, ОФЗ-ПК” открыты собственные и клиентские торговые счета в соответствии с Положениями. При этом, для каждого Участника может быть открыто более одного клиентского торгового счета.

6.3. Участникам, для которых открыты собственные и клиентские торговые счета в соответствии с Положениями, открытие денежных позиций Участников и денежных позиций Инвесторов осуществляется в порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом для открытия денежных позиций. При этом:

6.3.1. Каждая денежная позиция Инвестора соответствует единственному клиентскому торговому счету, а каждая денежная позиция Участника соответствует единственному собственному торговому счету.

6.3.2. В Системе торгов каждому клиентскому торговому счету соответствует единственная денежная позиция Инвестора.

6.3.3. Денежная позиция Инвестора может соответствовать только позициям депо Инвесторов. Ответственность за невыполнение данного требования несет Участник.

6.3.4. Денежной позиции Инвестора может соответствовать любое количество позиций депо Инвесторов.

6.3.5. Установление и изменение соответствия денежной позиции Инвестора и позиции депо Инвестора осуществляется в порядке, изложенном в Разделе 4 настоящего Регламента.

6.4. Ведение денежных позиций Участников/Инвесторов и позиций депо Участников/ Инвесторов осуществляется в порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом для ведения денежных позиций. При этом:

а) не допускается подача Участником заявок, условиями которых одновременно являются денежная позиция Инвестора и позиция депо Участника;

б) не допускается подача Участником заявок, условиями которых одновременно являются позиция депо Инвестора и денежная позиция Участника;

в) не допускается подача Участником заявки в счет позиции депо Инвестора с использованием денежной позиции Инвестора, соответствие которой данной позиции депо Инвестора не установлено в соответствии с Разделом 4 настоящего Регламента.

г) изменение денежных позиций, предусмотренное пунктом 5.6. настоящего Регламента, осуществляется с учетом следующих особенностей:

- изменение (увеличение или уменьшение) одной денежной позиции Участника возможно только вместе с соответствующим изменением (уменьшением или увеличением) другой денежной позиции Участника;

- изменение (увеличение или уменьшение) одной денежной позиции Инвестора с соответствующим изменением (уменьшением или увеличением) другой денежной позиции Инвестора не допускается.

6.5. В случае наличия единственного торгового счета в РЦ ОРЦБ у Участника, у которого должен быть открыт собственный и клиентский торговый счет в соответствии с Положениями, денежная позиция, соответствующая единственному торговому счету в РЦ ОРЦБ, рассматривается как денежная позиция Участника.

6.6. Подведение итогов операций с использованием собственных и/или клиентских торговых счетов и подготовка расчетных документов по ним осуществляется в общем порядке в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом. При этом в Системе торгов нетто-обязательства по денежным средствам рассчитываются отдельно по каждому собственному и клиентскому торговому счету.

7. Проведение операций с использованием средств, находящихся в доверительном управлении

7.1. Операции с Облигациями в Системе торгов с использованием средств, находящихся в доверительном управлении, осуществляются в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом.