Регламент проведения операций в Системе электронных торгов по сделкам с государственными и иными ценными бумагами (стр. 5 )

7.2. Торговая система классифицирует торговый раздел в качестве торгового раздела ДУ на основании:

- типа счета депо – для торгового раздела, открытого на счете депо доверительного управляющего Участника в Депозитарии;

- кода торгового раздела – для торгового раздела, открытого для Участника на междепозитарном счете депо;

- регистрационного кода Инвестора – для торговых разделов, на которых учитываются Облигации Инвесторов.

7.3. Открытие денежных позиций ДУ, соответствующих торговым счетам ДУ, открываемым Участникам в соответствии с Положениями, осуществляется в порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом для открытия и ведения денежных позиций. При этом:

7.3.1. Каждая денежная позиция ДУ в Системе торгов соответствует единственному торговому счету ДУ.

7.3.2. В Системе торгов каждому торговому счету ДУ соответствует единственная денежная позиция ДУ.

7.3.3. Денежная позиция ДУ может соответствовать только позициям депо ДУ. Ответственность за невыполнение данного требования несет Участник.

7.3.4. Денежной позиции ДУ может соответствовать любое количество позиций депо ДУ.

7.3.5. Установление и изменение соответствия денежной позиции ДУ и позиции депо ДУ осуществляется в порядке, изложенном в Разделе 4 настоящего Регламента.

7.4. Ведение денежных позиций ДУ и позиций депо ДУ осуществляется в порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом для ведения денежных позиций. При этом:

а) не допускается подача Участником заявок, условиями которых одновременно являются денежная позиция ДУ и позиция депо, отличная от позиции депо ДУ;

б) не допускается подача Участником заявок, условиями которых одновременно являются позиция депо ДУ и денежная позиция, отличная от денежной позиции ДУ;

в) не допускается подача Участником заявки в счет позиции депо ДУ с использованием денежной позиции ДУ, соответствие которой данной позиции депо ДУ не установлено в соответствии с Разделом 4 настоящего Регламента.

7.5. Подведение итогов операций с использованием торговых счетов ДУ и подготовка расчетных документов по ним осуществляется в общем порядке в соответствии с Положениями и настоящим Регламентом. При этом в Системе торгов нетто-обязательства по денежным средствам рассчитываются отдельно по каждому торговому счету ДУ.

8. Порядок участия в аукционе по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций

8.1. Размещение Банком России выпуска Облигаций, осуществляемое в форме аукциона, проводится в Торговой системе в соответствии с Положениями.

8.2. При размещении Банком России выпуска Облигаций в форме аукциона подача в Систему торгов конкурентных и неконкурентных заявок, а также их удовлетворение по результатам аукциона осуществляются в порядке, предусмотренном в Положениях, с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом.

8.3. Подача Участником заявки на покупку Облигаций на аукционе по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций (далее в настоящем Разделе – заявка) в Систему торгов означает его безусловное согласие совершить сделку на условиях, указанных в заявке.

8.4. Участник вправе указывать в подаваемой им заявке цену покупки Облигаций (с точностью до десятитысячной доли процента), либо доходность Облигаций к погашению (с точностью до сотой доли процента). В случае указания в подаваемой заявке доходности к погашению цена покупки Облигаций рассчитывается, исходя из указанной доходности к погашению, с округлением результата до десятитысячной доли процента.

8.5. Для контроля за правильностью введенных заявок Участник имеет возможность получить с помощью средств Системы торгов информацию о введенных им заявках.

8.6. По окончании аукциона в Системе торгов автоматически снимаются все неудовлетворенные заявки, поданные на данный аукцион.

8.7. Допускается проведение аукционов по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций с различными кодами расчетов (T0, Sn, где n≥0) в соответствии с Положениями. В рамках одного аукциона допускается единственный код расчетов.

8.8. Во время проведения аукциона по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций вторичные торги, кроме заключения и исполнения сделок РЕПО, по Облигациям данного выпуска не проводятся.

Перед началом аукциона по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций Торговая система снимает поданные в соответствии с Положениями для Облигаций данного выпуска:

- неудовлетворенные заявки на покупку (продажу) Облигаций;

- заявки на заключение внесистемных сделок с подтверждением, по которым в Системе торгов не зарегистрированы внесистемные сделки с подтверждением;

- заявки-поручения на исполнение внесистемных сделок с кодом расчетов Sn с подтверждением, по которым в Системе торгов не зарегистрированы соответствующие заявки-поручения другой стороны.

8.9. При исполнении сделок, заключенных на аукционах по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) купонных Облигаций, Участники-покупатели уплачивают Эмитенту суммы накопленного купонного дохода, рассчитанные на дату исполнения сделок.

8.10. По результатам зарегистрированных на аукционе по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций с кодом расчетов T0 сделок:

а) обязательства по денежным средствам по результатам зарегистрированных на аукционе сделок включаются в расчет нетто-обязательств по результатам вторичных торгов, одновременно с которыми проводился аукцион.

В случае отсутствия вторичных торгов во время проведения аукциона в Системе торгов рассчитываются нетто-обязательства по денежным средствам по результатам зарегистрированных на аукционе сделок с Облигациями. На основании выполненного расчета в Системе торгов осуществляется подготовка расчетных документов, которые в форме Сведений о нетто-обязательствах/нетто-требованиях передаются в РЦ ОРЦБ.

б) обязательства по Облигациям по результатам зарегистрированных на аукционе сделок включаются в нетто-обязательства по результатам вторичных торгов, в течение которых проводился аукцион.

В случае отсутствия вторичных торгов на момент завершения аукциона в Системе торгов рассчитываются нетто-обязательства по результатам зарегистрированных на аукционе сделок с Облигациями. На основании выполненного расчета в Системе торгов осуществляется подготовка расчетных документов, которые в форме Сводного поручения депо передаются Торговой системой в Депозитарий.

8.11. Исполнение сделок, заключенных на аукционе по размещению выпуска (дополнительного выпуска, транша) Облигаций с кодом расчетов Sn, осуществляются в порядке, установленном Положениями и настоящим Регламентом для внесистемных сделок с кодом расчетов Sn.

8.12. Информация о зарегистрированных по результатам аукциона сделках включается Торговой системой в Биржевую информацию, а также в следующие отчетные документы, которые формируются и передаются Участнику по результатам вторичных торгов:

а) Выписку из реестра сделок, которая подтверждает (в части информации о заключенных на аукционе соответствующим Участником сделках с Облигациями) заключение договоров купли-продажи Облигаций между Участником и Эмитентом;

б) Выписку из протокола торгов (по письменному запросу Участника).

8.13. Информация о нетто-обязательствах по сделкам, заключенным на аукционе с кодом расчетов Т0, включается в Выписку по нетто-обязательствам Участника по денежным средствам и Облигациям.

Информация об исполненных/неисполненных сделках, заключенных на аукционе с кодом расчетов Sn, включается в отчетные документы, предусмотренные настоящим Регламентом для исполнения внесистемных сделок с кодом расчетов Sn.

8.14. В случае отсутствия вторичных торгов в день проведения аукциона Биржевая информация и отчетные документы, предусмотренные пунктами 8.12.-8.13. настоящего Раздела, формируются и передаются Участнику после окончания аукциона.

9. Порядок участия во вторичных торгах

9.1. Вторичные торги проводятся в Торговой системе в соответствии с Положениями.

9.2. Подача в Систему торгов заявок на покупку (продажу) Облигаций (в том числе заявок и подтверждений на заключение внесистемных сделок), заявок-поручений (для исполнения внесистемных сделок с кодом расчетов Sn), заявок на зачет и подтверждений на проведение зачета (для исполнения внесистемных сделок с кодом расчетов Sn), а также удовлетворение заявок на покупку (продажу) Облигаций и исполнение сделок с Облигациями осуществляются в порядке, предусмотренном в Положениях, с учетом особенностей, установленных настоящим Регламентом.

9.3. Подача Участником заявки (заявки-поручения, подтверждения) в Систему торгов означает его безусловное согласие:

а) для лимитных и рыночных заявок, заявок и подтверждений на заключение внесистемных сделок – заключить сделку на условиях, указанных в заявке/подтверждении соответственно;

б) для заявок-поручений, заявок на зачет и подтверждений на проведение зачета – исполнить сделку(и) на условиях соответствующей(их) сделки(ок), установленных при ее (их) заключении (с учетом особенностей заявок на зачет и подтверждений на проведение зачета).

9.4. В течение вторичных торгов Участник имеет право вводить в Систему торгов неограниченное число заявок на покупку (продажу) Облигаций, а также заявок на заключение внесистемных сделок от своего имени и за свой счет и/или от своего имени и за счет Инвестора(ов).

Участник вправе указывать в подаваемой им заявке цену покупки/продажи Облигаций (с точностью до десятитысячной доли процента), либо доходность Облигаций к погашению (с точностью до сотой доли процента). В случае указания в подаваемой заявке доходности к погашению цена покупки/продажи Облигаций рассчитывается, исходя из указанной доходности к погашению, с округлением результата до десятитысячной доли процента. Для внесистемных сделок с кодом расчетов Sn число дней до погашения Облигаций в указанной в Положениях формуле расчета доходности рассчитывается от даты исполнения таких сделок.

9.5. Заявка на заключение внесистемной сделки с подтверждением может быть подана как в адрес конкретного Участника-контрагента, так и в адрес предварительно сформированной Участником-инициатором заявки группы Участников-контрагентов, а также в адрес всех Участников. После регистрации в Системе торгов заявки на заключение внесистемной сделки с подтверждением содержащаяся в ней информация становится доступна только адресату (адресатам).