Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 10 )

Исполнение нескольких операций перевода ценных бумаг одновременно (на условиях «поставка против поставки»), например, при обмене ценных бумаг одних выпусков на ценные бумаги других выпусков, осуществляется при условии указания в соответствующих поручениях депо на то, что эти поручения депо входят в пакет поручений депо с заданным номером пакета. При этом под пакетом поручений депо понимается совокупность поручений депо, объединенных в пакет с единым номером, исполнение которых должно происходить одновременно.

Допускается исполнение переводов ценных бумаг на условиях «поставка против поставки» с контролем расчетов по денежным средствам.

Для осуществления переводов ценных бумаг по торговым разделам по результатам клиринга, проводимого клиринговой организацией, правилами клиринга которой не предусмотрены переводы ценных бумаг по поручению депо клиринговой организации (далее по тексту данного пункта – Клиринговая организация), Депонент не позднее чем за два рабочих дня до начала операций должен предоставить в Депозитарий условное поручение депо на перевод ценных бумаг по результатам клиринга на бумажном носителе по форме MF014 (далее – Условное поручение депо) на исполнение Депозитарием переводов ценных бумаг по результатам клиринга. Переводы ценных бумаг по результатам клиринга исполняются только при наличии Условного поручения депо и получения Депозитарием от Клиринговой организации документов, предусмотренных правилами клиринга и содержащих информацию о количестве подлежащих зачислению или списанию с торгового раздела Депонента ценных бумаг. По результатам исполнения операций переводов ценных бумаг Депоненту предоставляются отчеты по форме MS140 либо MS101 в зависимости от вида клиринга. Отмена Условного поручения депо допускается только при условии закрытия всех торговых разделов на счете депо Депонента, предназначенных для исполнения переводов ценных бумаг по результатам клиринга, проводимого Клиринговой организацией.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, или Договором, заключенным с Депонентом, допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Перевод ценных бумаг ликвидированного эмитента на эмиссионный счет депо этого эмитента в Депозитарии на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица – эмитента.

Арест и снятие ареста ценных бумаг

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт), ценные бумаги блокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, в основании которого указывается данный акт. В акте указывается общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги и другая информация, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Получив соответствующий акт уполномоченного органа, Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается законодательством Российской Федерации.

При снятии ареста (отмене запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами) ценные бумаги разблокируются на основании поручения депо Депозитария, составленного на основании соответствующего акта уполномоченного органа.

Депозитарий обязан исполнять акты уполномоченных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистрация обременения ценных бумаг залогом

Содержание операции: осуществление регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонентов залогом.

Основания:

поручение депо Депонента-залогодателя по форме MF020;

Исходящие документы:

отчет об исполненной операции по форме MS020.

Отчет об операции, предоставляется Депоненту-залогодателю и Депоненту-залогодержателю.

В случае регистрации обременения ценных бумаг залогом на основании встречных поручений, в том числе с расчетами по денежным средствам депозитарная операция исполняется при соблюдении следующих условий:

подачи в Депозитарий поручения депо Депонентом-залогодателем; подачи в Депозитарий встречного поручения депо Депонентом-залогодержателем; полного совпадения соответствующих полей в поручении депо Депонента-залогодателя и во встречном поручении депо Депонента-залогодержателя; исполнения платежного поручения Депонента-залогодержателя или плательщика на перечисление денежных средств и соответствия информации, содержащейся в  платежном поручении, информации, содержащейся в указанных поручениях депо (только при регистрации залога с контролем расчетов по денежным средствам).

Списание ценных бумаг из разделов счета депо, предназначенных для учета ценных бумаг, являющихся предметом залога, осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации о залоге на основании поручений депо залогодателя и/или залогодержателя, имеющего соответствующие полномочия, либо на основании поручения депо на бумажном носителе, подписанного Депонентом-залогодателем и Депонентом-залогодержателем в порядке, предусмотренном для исполнения операции определенного типа.

Прием ценных бумаг на хранение и/или учет

Содержание операции: зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента:

при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, или на счет Депозитария, открытый в иностранной организации, как лицу, действующему в интересах других лиц, предназначенные для учета прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария; при переводе ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг либо на счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг; при передаче Депонентом документарных ценных бумаг в хранилище Депозитария.

        3.11.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии

Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 13:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 13:30, Депозитарий вправе направить запрос держателю реестра на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или поручение депо в другой депозитарий на следующий рабочий день. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений Депозитария держателем реестра (другим депозитарием), уведомив об этом Депонента. В случае если при приеме ценных бумаг на хранение и/или учет Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг в реестрах владельцев именных ценных бумаг, Депонент должен предоставить поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет и передаточное распоряжение в реестр до 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 10:30, Депозитарий вправе направить соответствующее передаточное распоряжение держателю реестра или поручение депо на списание ценных бумаг в депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария, на следующий рабочий день.

Допустимый способ учета ценных бумаг определяется при приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий в соответствии с пунктом 4 настоящих Условий.

Основание:

Поручение депо Депонента по форме MF035 либо поручение депо, составленное Депозитарием (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условиями Договора).

Выписка (уведомление, справка об операциях) держателя реестра о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, полученная по запросу Депозитария, выписка либо отчет об исполненной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии либо по счету Депозитария в иностранной организации, предназначенному для учета прав на ценные бумаг как лицу, действующему в интересах депонентов Депозитария.

При невозможности однозначного сопоставления выписки (уведомления, отчета) и поручения депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такого соответствия.

При осуществлении операций в другом депозитарии, в котором на счете депо номинального держателя Депозитария учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев ценных бумаг), Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария (либо держателя реестра).

Исходящие документы:

Отчет Депоненту о выполненной операции по форме MS035.

Срок исполнения операции: не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета из реестра владельцев ценных бумаг или другого депозитария о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария.

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо Депонента с реквизитами уведомления (выписки, отчета) держателя реестра (другого депозитария) о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.