Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 18 )

В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его счету депо.

При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.

В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на счетах депо номинальных держателей Депонентов, производится Депонентами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации каждый рабочий день по данным, содержащимся в отчетах/выписках об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец каждого рабочего (операционного) дня, предоставляемых по информационным запросам Депонентов.

При каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, а в случае, если в течение дня указанных операций не проводилось, не реже одного раза в день в течение одного часа с момента получения соответствующей выписки или иного документа из реестра владельцев ценных бумаг, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, Депозитарий и держатель реестра, проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария (далее - сверка записей) с данными депозитарного учета Депозитария. Депозитарий при осуществлении сверки записей устанавливает соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария в реестре. Сверка осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа в области финансовых рынков.

В случае выявления несоответствий при проведении сверки совершение записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария, выполняется держателем реестра, только с согласия Депозитария.

Записи по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария в реестре, совершенные при исполнении операций в реестре без проведения сверки записей и (или) при наличии выявленных несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре. При этом лица, на лицевые счета или счета депо которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам.

В случае не устранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.

В случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария Депозитарий уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Держатель реестра, в котором открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и Депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Депозитарий осуществляет с держателями реестра сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц и иных счетах, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых  Депозитарию в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях), и счетах, открытых Депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, каждый рабочий день на основании выписок, полученных из соответствующего реестра владельцев ценных бумаг или от указанной иностранной организации.

В случае выявления расхождений Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устраняет указанное нарушение в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в соответствии с требованиями Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий на основании служебного поручения депо Депозитария списывает и зачисляет ценные бумаги в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, определенных с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, Депозитарий возмещает Депонентам соответствующие убытки в порядке, предусмотренном Договором. В случае, если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, Депозитарий, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием.

Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим разделом, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.

СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ

Исполнение Договора оплачивается в соответствии с тарифами Депозитария (ценами на депозитарные услуги, установленными Депозитарием) (далее – Тарифы). Тарифы являются приложением к Договору.

Изменение Тарифов после заключения Договора допускается в случаях и на условиях предусмотренных Договором.

Тарифы утверждаются  в установленном Депозитарием порядке.

Тарифы вводятся в действие в установленном Депозитарием  порядке.

Тарифы распространяются на услуги Депозитария, определенные разделом 3 настоящих Условий.

Размер и порядок оплаты услуг, оказываемых Депозитарием Депонентам в соответствии со ст. 7 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», определяются Договором (раздел 4).