Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 17 )

Депозитарий не несет ответственности за не сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии эмитента, если эмитент (его уполномоченный представитель, регистратор или депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо), не предоставил эту информацию Депозитарию.

ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ Общие положения

Правила приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в Депозитарии (далее – Правила) распространяются на ценные бумаги, являющиеся объектом депозитарной деятельности в соответствии с пунктом 1.1 настоящих Условий.

Порядок учета принятых на обслуживание в Депозитарии ценных бумаг определяется Правилами ведения учета депозитарных операций Депозитария.

       Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии Список обслуживаемых ценных бумаг, ведение и хранение которого осуществляется в электронном виде. Для ознакомления всех заинтересованных лиц Список обслуживаемых ценных бумаг размещается  на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Список обслуживаемых ценных бумаг содержит, в том числе, информацию о депозитарных кодах ценных бумаг (выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг), присвоенных Депозитарием.        Информация о ценных бумагах иностранных эмитентов, учитываемых на счетах Депозитария в иностранных организациях для учета прав на ценные бумаги, лица, действующего в интересах других лиц, и имеющих статус «непубликуемая ценная бумага» («unpublished security») или «конфиденциальная информация» («confidential information») в этих иностранных организациях, раскрывается на сайте Депозитария только после  снятия этого статуса в иностранной организации.

       Раскрытие и предоставление информации об обслуживаемых ценных бумагах, о корпоративных действиях эмитентов в отношении выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, включенных в Список обслуживаемых ценных бумаг, осуществляется в соответствии с настоящими Условиями.

Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг)

       На обслуживание в Депозитарий принимаются выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг российских и иностранных эмитентов, выпущенные и зарегистрированные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации, и отвечающие требованиям настоящих Правил. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, допускается прием на обслуживание выпуска ценных бумаг до государственной регистрации их выпуска. На обслуживание в Депозитарий принимаются инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, ипотечные сертификаты участия, выпущенные с соблюдением установленной законодательством Российской Федерации формы и порядка, отвечающие требованиям настоящих Правил. На обслуживание в Депозитарий принимаются также ценные бумаги иностранных эмитентов, отвечающие требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Далее по тексту настоящего раздела все ценные бумаги, указанные в настоящем подпункте, именуются  «ценными бумагами».

       Прием на обслуживание ценных бумаг в Депозитарии осуществляется на основе документов, имеющихся в Депозитарии и/или предоставленных в Депозитарий инициатором приема на обслуживание ценных бумаг.

Инициатором приема на обслуживание ценных бумаг может быть:

Депозитарий; Депонент Депозитария; эмитент выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или его уполномоченный представитель; держатель реестра, ведущий реестр владельцев именных ценных бумаг; депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария; управляющая компания; организатор торговли, фондовая биржа или клиринговая организация, расчетным депозитарием которой является Депозитарий (далее - организатор торговли).

Прием на обслуживание ценных бумаг по инициативе юридических лиц, указанных в пункте 4.2. настоящих Условий, осуществляется на основании письменного обращения этого юридического лица, составленного в произвольной форме и направленного в Депозитарий.

Прием на обслуживание ценных бумаг проводится после экспертизы имеющихся в Депозитарии и/или предоставленных инициаторами документов, содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, его эмитента и держателя реестра, а также для заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг (Анкеты ценной бумаги), Анкеты юридического лица эмитента и его держателя реестра/другого депозитария для данного вида ценных бумаг:

Копия зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого при регистрации ценных бумаг данного вида; Копия отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (в том случае, если отчет зарегистрирован) или копия уведомления (сообщения) регистрирующего органа о регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (в случае если ценные бумаги обращаются выпусками (дополнительными выпусками); Уведомление (сообщение, приказ) Банка России, Министерства финансов Российской Федерации с описанием выпуска ценных бумаг, копия решения об эмиссии выпуска ценных бумаг, иной документ, содержащий описание выпуска (серии, транша) ценных бумаг (для государственных ценных бумаг и ценных бумаг, приравненных к ним по условиям выпуска); Выписка (уведомление, отчет) держателя реестра/другого депозитария о зачислении ценных бумаг выпуска на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на междепозитарный счет Депозитария в другом депозитарии; Копия (в том числе электронная) проспекта ценных бумаг или  иных эмиссионные документов при приеме на обслуживание ценных бумаг иностранных эмитентов, если  законодательством страны эмитента или страны выпуска ценных бумаг процедура  регистрация выпуска ценных бумаг  не предусмотрена; Копии (в том числе электронные) формы обязательной периодической финансовой отчетности иностранных эмитентов и иных официальных документов, раскрывающих информацию об эмитенте при приеме на обслуживание в ценных бумаг иностранных эмитентов, если законодательством страны эмитента или страны выпуска ценных бумаг не предусмотрен выпуск проспекта ценных бумаг; Анкета ценной бумаги (информация о ценной бумаге), в том числе в электронном виде, полученная от иностранного депозитария, в котором открыт счет Депозитария, или от иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, открывшей Депозитарию счет лица, действующего в интересах других лиц (при приеме на обслуживание ценных бумаг иностранных эмитентов).

На основании имеющейся или предоставленной информации о принимаемых на обслуживание ценных бумагах, эмитенте и держателе реестра/другом депозитарии Депозитарий принимает решение о приеме  ценных бумаг на обслуживание.

       При приеме на обслуживание ценных бумаг производится оформление Анкеты выпуска ценной бумаги (Анкеты ценной бумаги), в которой содержатся сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг.

Датой приема на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (ценных бумаг) считается дата заполнения соответствующей Анкеты выпуска ценной бумаги (Анкеты ценной бумаги) и включения выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценной бумаги) в Список обслуживаемых ценных бумаг.

Ценные бумаги не принимаются на обслуживание в Депозитарий, если:

выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением случаев, когда размещение ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации осуществляется до государственной регистрации их выпуска); срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и операций  с ними; нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг; не зарегистрированы Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

-  в иных случаях, установленных Депозитарием.

Депозитарий имеет право отказать инициатору процедуры приема на обслуживание ценных бумаг в приеме на обслуживание ценных бумаг без объяснения причины отказа.

Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг)

Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (ценных бумаг) Депозитарием может быть произведено по следующим причинам:

погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг, ценной бумаги); принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска (дополнительного выпуска); вступление в силу решения суда о недействительности выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг; изменение условий обращения выпуска, делающее невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска; по инициативе Депозитария. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК И УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ

Депозитарий и Депонент обязуются осуществлять сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, предусмотренном настоящим разделом.

Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария провести сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и коде ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий уведомление об этом. При этом признаются надлежащими те данные, которые были переданы Депозитарием Депоненту, если только Депозитарием не была допущена ошибка при проведении депозитарной операции.