Поручение депо, составленное Депозитарием на списание ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска или выкупленных ценных бумаг со счетов депо Депонентов.

Исходящие документы:

Информационные сообщения Депонентам  об аннулировании ценных бумаг и копии документов, являющихся основанием для проведения операции (допускается передача документов в электронном виде, предоставляются в случае предоставления их в Депозитарий) – в случае аннулирования выпуска ценных бумаг;

Список Депонентов Депозитария, на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего погашению (аннулированию), с указанием количества ценных бумаг на определенную дату - (при необходимости);

Отчеты о выполненной операции Депонентам по форме MS101;

Отчет эмитенту или держателю реестра (при необходимости, по согласованной форме).

В случае если решением о выпуске ценных бумаг либо другим документом, регулирующим их эмиссию и обращение предусмотрена блокировка ценных бумаг перед погашением/выкупом, то ценные бумаги блокируются в порядке и в сроки согласно указаниям эмитента (его уполномоченного представителя) либо в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В том случае, если по запросу эмитента (держателя реестра, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции.

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

В случае если законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению/выкупу, Депоненты, изъявившие желание предъявить к досрочному погашению/выкупу принадлежащие им ценные бумаги, либо Депоненты, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на предъявление ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу, обязаны предоставить в Депозитарий заявление на досрочное погашение или требование о выкупе эмитентом ценных бумаг (в случае указания на необходимость этого в условиях предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу), иные документы, предусмотренные условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу, а также Договором.

Указанные документы принимаются от Депонентов исключительно в период, установленный для предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

Форма заявления на досрочное погашение или требования о выкупе эмитентом ценных бумаг, перечень дополнительных документов, предоставляемых Депонентом в Депозитарий, условия проведения досрочного погашения/выкупа, в том числе, блокирование предъявляемых к досрочному погашению/выкупу ценных бумаг, определяются условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу и доводятся до сведения Депонентов в информационных сообщениях Депозитария.

После получения от эмитента, лица, предоставившего обеспечение исполнения обязательств по облигациям, или уполномоченного ими платежного агента уведомления или иного документа о выплате Депонентам, подавшим заявления на досрочное погашение/выкуп ценных бумаг, денежных средств Депозитарий на основании поручения, составленного Депозитарием переводит погашенные/выкупленные ценные бумаги со счетов депо Депонентов на эмиссионный счет депо (счет депо лица, осуществляющего выкуп ценных бумаг) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев именных ценных бумаг или в другой депозитарий.

Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Содержание операции: отражение в системе депозитарного учета Депозитария объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. Депозитарий обеспечивает после проведения операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сохранение в системе депозитарного учета Депозитария и на счетах депо Депонентов информации об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Основания:

Уведомление регистрирующего органа, принявшего решение об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (в случае если Депозитарий осуществляет централизованное хранение документарных эмиссионных ценных бумаг, по которым принято решение об объединении выпусков), держателя реестра, в котором открыт лицевой счет Депозитария как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

Поручение депо, составленное Депозитарием, на исполнение операции.

Исходящие документы:

Отчеты о выполненной операции Депонентам по форме MS101;

Уведомления об объединении дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (направляются клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием заключены соответствующие договоры). Уведомление содержит информацию, установленную нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, форма уведомления определяется условиями договора, заключаемого Депозитарием с конкретным клиринговым центром/клиринговой организацией.

Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска)

Содержание операции: отражение в системе депозитарного учета Депозитария аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. Депозитарий обеспечивает после проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, сохранение в системе депозитарного учета Депозитария и на счетах депо Депонентов информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

Основания:

Уведомление держателя реестра, в котором открыт лицевой счет Депозитарию как номинальному держателю, либо депозитария, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо, об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

Поручение депо, составленное Депозитарием, на исполнение операции.

Исходящие документы:

Отчеты о выполненной операции Депонентам по форме MS101;

Уведомления об аннулировании индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и объединении ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (направляются клиринговым центрам/клиринговым организациям, с которыми Депозитарием  заключены соответствующие договоры). Уведомление содержит информацию, установленную нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, форма уведомления определяется условиями договора, заключаемого Депозитарием с конкретным клиринговым центром/клиринговой организацией.

Оказание услуг, содействующих реализации владельцами прав по принадлежащим им ценным бумагам Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые Депозитарием

По поручению Депонента Депозитарий оказывает услуги, содействующие реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, в том числе, касающиеся:

    представления интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное либо заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг); объединения (консолидации) пакетов ценных бумаг Депонентов при проведении корпоративных действий, формировании запросов эмитенту (регистратору), предложений по повестке дня собрания акционеров, кандидатурам в исполнительные органы эмитента; организации информационного обмена между Депонентами (клиентами Депонентов) по поручению Депонентов.

Порядок оказания указанных услуг определяется дополнительными соглашениями с Депонентами

Порядок и сроки передачи Депонентам доходов по ценным бумагам и иных причитающихся Депонентам выплат по ценным бумагам

Порядок оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения или погашения части номинальной стоимости ценных бумаг (далее – доходы по ценным бумагам), определяется настоящими Условиями с учетом требований, установленных решением о выпуске, проспектом ценных бумаг, иными документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг. В том случае если по запросу эмитента (держателя реестра, другого депозитария, платежного агента) необходимо предоставить список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам (далее – Список, формирование Списка осуществляется в порядке, предусмотренном в пункте 3.15 Условий. Если решением о выпуске ценных бумаг, проспектом ценных бумаг либо другим документом, определяющим  выпуск и обращение ценных бумаг, предусмотрена блокировка ценных бумаг (запрет на осуществление зачисления/списания ценных бумаг) перед выплатой доходов по ценным бумагам, ценные бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами, на основании поручения депо, составленного Депозитарием.

Доходы по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента в Депозитарии, перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, зарегистрированными по поручению депо Депонента на выполнение операции «Регистрация банковских реквизитов» При отсутствии в Депозитарии зарегистрированных по поручению Депонента банковских реквизитов доходы по ценным бумагам перечисляются в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица Депонента.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18