Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 16 )

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов и сведений, если это необходимо для обеспечения выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с настоящими Условиями, законодательством Российской Федерации, требованиями эмитента/платежного агента, иных лиц, а Депонент обязан предоставить требуемые  документы.

       В случае необходимости подтверждения полномочий Депозитария на осуществление действий, предусмотренных настоящим подпунктом Условий, Депозитария вправе запросить, а Депонент обязан предоставить необходимые документы.

       Перечисление иных денежных средств, поступивших в пользу Депонента на счет Депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляется в порядке, установленном для оказания Депозитарием услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам.

       Для реализации права на снижение ставки налога у источника выплаты в соответствии с международными договорами Российской Федерации об устранении двойного налогообложения при получении доходов по ценным бумагам Депонента, учитываемыми на счетах Депозитария в иностранных организациях, предназначенных для учета прав на ценные бумаги лица, действующего в интересах других лиц, Депонент должен своевременно предоставить в Депозитарий всю необходимую для реализации этого права информацию, в том числе о своих клиентах. Депонент несет ответственность за ее достоверность. При возникновении претензий со стороны налоговых органов иностранного государства, юрисдикции которого подчиняется ценная бумага, иностранного эмитента, Депозитарий вправе удержать с Депонента дополнительные налоги, проценты, и штрафы, удержанные с Депозитария налоговыми органами иностранного государства.

       Если иное не определено Договором либо документами, регулирующими выпуск и обращение ценных бумаг, Депозитарий совершает действия по обеспечению получения на свой счет доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо Депонента, и иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, с целью их дальнейшего перечисления на банковские счета Депонента. Взаимодействие с эмитентом (платежным агентом, регистратором, другим депозитарием), контроль поступления доходов, проверка правильности суммы перечислений, контроль наличия необходимых данных и реквизитов для выплаты и перечисления доходов, осуществляется Депозитарием. Депозитарий не оказывает услуги, связанные с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий, если доходы по ценным бумагам перечисляются эмитентом/платежным агентом непосредственно владельцам ценных бумаг, доверительным управляющим. В этом случае в списках владельцев ценных бумаг, предоставленных Депонентом, не допускается указание на согласие владельцев ценных бумаг на получение доходов по ценным бумагам через Депозитарий.

       Депонент согласен с тем, что в Списках в качестве получателя доходов по ценным бумагам указывается Депозитарий, а в качестве банковских реквизитов для перечисления – банковские реквизиты Депозитария (при этом, в качестве лица, имеющего право на получение доходов по ценным бумагам, указывается Депонент/иное лицо, сведения о котором предоставлены Депонентом для включения в Список).

Перечисление доходов по ценным бумагам осуществляется Депозитарием в течение трех банковских дней с момента завершения Депозитарием идентификации  лиц, в пользу которых поступили доходы по ценным бумагам на счет Депозитария. Идентификация считается завершенной, если одновременно выполнены следующие условия:

от источника выплаты получена официальная информация о лицах, которым причитаются перечисленные доходы; получен положительный результат проверки правильности расчетной суммы причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам; расчетная сумма причитающихся Депонентам доходов по ценным бумагам соответствует сумме денежных средств, фактически перечисленной на счет Депозитария источником выплаты.

В случае расхождения расчетных данных Депозитария с фактически зачисленной на счет Депозитария суммой доходов по ценным бумагам, Депозитарий не производит перечисления доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до окончательного урегулирования ситуации с источником выплаты.

В случае начисления и перечисления эмитентом (или его платежным агентом) частичной суммы доходов по ценным бумагам (недостаточной для обеспечения перечисления всем Депонентам, имеющим право на получение соответствующего дохода), Депозитарий вправе не производить перечисление доходов по ценным бумагам Депонентам, вплоть до получения полной суммы доходов, причитающейся Депонентам, за исключением случаев, когда Депозитарий имеет прямые указания эмитента (его платежного агента) на перечисление доходов конкретным Депонентам (владельцам).

В случае необходимости получения от Депонента недостающей и/или дополнительной информации, необходимой для перечисления доходов по ценным бумагам, Депозитарий направляет Депонентам запросы на предоставление указанной информации. Перечисление денежных средств, причитающихся Депоненту, в этом случае осуществляется в сроки, установленные настоящими Условиями, исчисляемые с момента предоставления Депонентом ответа на запрос Депозитария.

При каждом перечислении Депозитарием причитающихся Депоненту доходов по ценным бумагам Депоненту предоставляется Извещение о выплате и перечислении доходов по форме GSRUB.

Обязательства Депозитария по перечислению доходов по ценным бумагам считаются исполненными после списания денежных средств, причитающихся Депоненту, со счета Депозитария.

В случае если на момент поступления на счет Депозитария доходов по ценным бумагам, учитываемым на Счете неустановленных лиц, в Депозитарий не поступило поручение депо Депонента на зачисление указанных ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии, Депозитарий вправе осуществить возврат доходов по указанным ценным бумагам отправителю (эмитенту, платежному агенту, другому депозитарию).

Депонент вправе отказаться от получения доходов по ценным бумагам иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат через Депозитарий (за исключением случаев, когда зачисление денежных средств на банковский счет Депозитария предусмотрено законодательством Российской Федерации, решением о выпуске, проспектом ценных бумаг, иными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг), предоставив в Депозитарий уведомление об изменении порядка получения доходов по форме GF086. Для отмены данного уведомления Депонент должен предоставить уведомление об отмене документа по форме GF087.

Особенности выплаты доходов и иных причитающихся владельцам федеральных государственных ценных бумаг, независимо от даты их государственной регистрации, а также эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением, выпуски которых зарегистрированы после 01.01.2012, определяются Федеральным законом -ФЗ «О рынке ценных бумаг».

       Выплаты будут осуществляться Депонентам, на счетах депо которых в Депозитарии учитывались ценные бумаги на дату, определенную в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг в качестве даты надлежащего исполнения эмитентом обязанности по осуществлению выплат по ценным бумагам, пропорционально количеству ценных бумаг, которые учитывались на счетах депо Депонентов в указанную дату.

Выплаты будут осуществляться в соответствии с зарегистрированными по поручению Депонента банковскими реквизитами. В случае отсутствия зарегистрированных в Депозитарии по поручению депо Депонента банковских реквизитов выплаты осуществляются в соответствии с банковскими реквизитами, указанными в анкете юридического лица Депонента.

По результатам произведенной выплаты Депонентам предоставляется извещение по форме GSRUB. Кроме того, Депозитарий направляет Депонентам, заключившим договор об обмене электронными документами, сообщения о передаче выплат: в электронном виде, а Депонентам, с которыми не заключены договоры об обмене электронными документами, - сообщения на бумажном носителе в порядке, предусмотренном для выдачи отчетов на бумажном носителе.

Депозитарий также раскрывает информацию о передаче выплат по ценным бумагам в форме сообщения путем опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени в ленте новостей информационного агентства ИНТЕРФАКС, и на сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу:_ «www. nsd. ru» в порядке, сроки и объеме, установленном законодательством Российской Федерации.

Информация о передаче выплат по ценным бумагам, предназначенным для квалифицированных инвесторов, предоставляется Депонентам, заключившим договоры об обмене электронными документами, в форме сообщения в электронном виде в порядке, определенном договором об обмене электронными документами, а также путем его опубликования в специальном разделе страницы Депозитария в сети «Интернет», доступ к которому предоставляется Депонентам, являющимся квалифицированными инвесторами.

В том случае если эмитентом Депозитарию была перечислена не вся сумма денежных средств, причитающаяся Депонентам, Депозитарий вправе перечислить полученную сумму денежных средств пропорционально количеству ценных бумаг, учитываемых  на счетах депо Депонентов.

Депонентам, в отношении которых в соответствии с законодательством Российской Федерации Депозитарий обязан выполнять функции налогового агента, денежные средства будут перечисляться за вычетом удержанных налогов.

Порядок предоставления Депонентам информации о ценных бумагах полученной Депозитарием от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), держателя реестра владельцев ценных бумаг, депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах иных лиц

Уведомление Депонентов о проведении собраний акционеров и других корпоративных действиях и событиях, в том числе связанных с направлением добровольного или обязательного предложения владельцам ценных бумаг, рассылка информационных сообщений и бюллетеней для голосования, материалов к собраниям акционеров осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов от эмитента (регистратора, другого депозитария) путем размещения уведомлений и информации на сайте Депозитария по адресу: «www. nsd. ru». В том случае, если информация о корпоративном действии или корпоративном событии поступила в Депозитарий от иностранной организации, открывшей Депозитарию счет лица, действующего в интересах иных лиц, или иностранного депозитария на иностранном языке, Депозитарий вправе направить эту информацию Депонентам также на иностранном языке. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Депозитария. Депозитарий несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации и материалов. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие сообщения на доске объявлений и разделы на сайте Депозитария и передает, в случае необходимости, полученные уведомления, материалы и информацию своим клиентам (депонентам). Ответственность за получение упомянутых выше уведомлений, материалов и информации (также за ее направление, в случае необходимости, клиентам Депонента) лежит на Депоненте. В случае, если просмотр и получение Депонентом информации, размещенной на сайте Депозитария или на доске объявлений, невозможны, Депонент должен обратиться в Депозитарий любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и обеспечить получение необходимой информации иным способом: по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки по почте или спецсвязью осуществляется за счет Депонента. Информация о корпоративных действиях и событиях также включается в бюллетень корпоративной информации, который направляется Депонентам, оформившим соответствующую подписку, по каналам электронной почты.