Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 13 )

Отмена неисполненных поручений депо

Содержание операции:

отмена переданного в Депозитарий в установленном порядке поручения депо. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо либо до наступления такого этапа в исполнении поручения депо, после которого отмена исполняемого поручения депо невозможна.

Основание:

поручение депо по форме GF070, составленное инициатором отменяемого поручения депо.

В поручении депо в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения.

Отмена встречных поручений депо на основании поручений депо на отмену Депонента-отправителя и/или Депонента-получателя ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После положительного завершения сверки и до начала расчетов по сделке (исполнения операции) отмена встречных поручений может осуществляться на основании поручений на отмену каждого из встречных поручений депо.

Депозитарий отказывает в исполнении поручения депо на отмену поручения депо на перевод ценных бумаг или прием ценных бумаг на хранение и/или учет с момента времени в течение рабочего дня, когда уже произведены изменения в учетных регистрах Депозитария.

Депозитарий отказывает в исполнении поручения депо на отмену поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета с момента времени в течение рабочего дня, когда подготовленное Депозитарием на основе поручения депо Депонента распоряжение на совершение соответствующей операции в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии направлено держателю реестра или в другой депозитарий.

Исходящие документы:

отчет Депоненту-инициатору поручения депо о выполненной операции по форме GS070.

Административная блокировка/разблокировка

Содержание операции:

Приостановление на определенный срок операций с ценными бумагами на счете депо Депонента в случаях, оговоренных в заключенном с Депонентом Договоре, в частности, при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием, либо по решению уполномоченных органов, в том числе, в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг.

Блокироваться могут как операции по счету депо, так и ценные бумаги.

Основание:

поручение депо, составленное Депозитарием на основании акта администрации Депозитария с указанием причин блокировки.

Исходящие документы:

отчет о выполненной операции по форме MS840.

Разблокирование операций по счету депо производится в аналогичном порядке с подачей поручения на разблокирование, в качестве основания в котором указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.

Порядок предоставления Депонентам выписок с их счетов депо и отчетов по информационным запросам

Содержание операции: составление отчетов/выписок по информационным запросам Депонентов.

Основание:

поручение депо Депонента (информационный запрос) по форме IF444 либо поручение, составленное Депозитарием, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации либо условиями Договора.

Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления корпоративной информации, предоставления информации о кодах ISIN, оценки рыночной стоимости ценных бумаг, оценки портфеля.

Исходящие документы:

информационный отчет/выписка Депоненту в соответствии с видом информационного запроса.

Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих сроков, установленных настоящими Условиями, но не превышать “Т+5”.

Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату текущего календарного года. Депозитарий предоставляет возможность получения отчетов по информационным запросам с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно, ежемесячно). В поручении депо, направленном Депонентом на предоставление запросов с заданной периодичностью, максимальный период получения периодичных отчетов не должен превышать 365 календарных дней, по истечении данного периода Депонентом предоставляется новое поручение депо (информационный запрос). В случае невозможности продолжения выдачи отчетов с заданной периодичностью способом, указанным в информационном запросе Депонента, Депозитарий вправе с даты возникновения указанной невозможности прекратить выдачу отчетов. Для возобновления получения отчетов Депонент должен предоставить в Депозитарий новый запрос, указав в нем доступный способ получения отчетов.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условиями Договора отчеты могут предоставляться на основании информационных запросов Депозитария.

Порядок взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка лиц, осуществляющих права по  ценным бумагам

Содержание операции: формирование и передача эмитенту (держателю реестра, депозитарию, у которого открыт счет депо номинального держателя на имя Депозитария) списка Депонентов/владельцев ценных бумаг, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, получение выплат по ценным бумагам, по запросу эмитента, а также в иных случаях.

Включению в список подлежат владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены держателем реестра (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны держателем реестра (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в список не включаются.

Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законодательством Российской Федерации обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. В этом случае в список включаются доверительные управляющие. Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг. Порядок предоставления информации об учредителе управления для составления списка аналогичен порядку предоставления в Депозитарий списков владельцев ценных бумаг Депонентами - номинальными держателями

Иностранный номинальный держатель обязан по требованию Депозитария, представить Депозитарию составленный на определенную дату список, содержащий сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам. Порядок предоставления информации иностранным номинальным держателем для составления списка аналогичен порядку предоставления в Депозитарий списков владельцев ценных бумаг Депонентами - номинальными держателями

В целях устранения возможности двойного учета ценных бумаг, по которым осуществляется формирование списка депонентов/владельцев, Депонентом, у которого открыт междепозитарный счет на имя Депозитария, и Депозитарием при наличии ценных бумаг того же выпуска на междепозитарном счете данного Депонента в Депозитарии перед формированием списка депонентов/владельцев Стороны осуществляют урегулирование обязательств по данным ценным бумагам в соответствии с пунктом 3.12.1. настоящих Условий.

В случае если в соответствии с запросом Депозитария включению в список подлежат только владельцы ценных бумаг, выразившие согласие на раскрытие информации о них эмитенту (держателю реестра, депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария), Депонент, которому в Депозитарии открыт счет депо владельца или доверительного управляющего, должен предоставить в Депозитарий согласие на раскрытие информации по форме GF089, а Депонент, которому в Депозитарии открыт междепозитарный счет депо, должен предоставить в Депозитарий список владельцев ценных бумаг, которые согласны с раскрытием информации о них эмитенту (держателю реестра, депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария).

Основания:

Копия документа эмитента, в том числе о предстоящем корпоративном действии или событии и о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в  проведении этого действия или события, а также на получение выплат по ценным бумагам с указанием даты составления списка депонентов/владельцев ценных бумаг - при условии предоставления документа эмитентом (держателем реестра, другим депозитарием) в Депозитарий;

Запрос эмитента (держателя реестра, другого депозитария) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий;

Выписка из реестра владельцев ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя (по междепозитарному счету депо Депозитария в соответствующем депозитарии) об остатках ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на указанную эмитентом дату – в случае предоставления выписки держателем реестра, другим депозитарием в Депозитарий;

Поручение депо, составленное Депозитарием.

Исходящие документы:

Сообщения о формировании списка Депонентов/владельцев ценных бумаг – размещаются на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru;

       Уведомления (запросы по корпоративному действию) по форме GS061 о необходимости предоставления списков владельцев ценных бумаг Депонентами, на счетах депо которых в Депозитарии имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется список владельцев ценных бумаг на указанную эмитентом дату. Уведомления также включают информацию о корпоративном действии, об остатках ценных бумаг на счетах депо Депонентов на дату, указанную в уведомлении в качестве даты фиксации списка (далее - дата фиксации), и требования по обязательности заполнения полей для формирования конкретного списка владельцев ценных бумаг (изменений в список). Формат списка приведен на сайте Депозитария по адресу: www. nsd. ru. Уведомления могут предоставляться Депонентам на бумажном носителе или в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами.