Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 9 )

Для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены, в Депозитарии открываются счета неустановленных лиц. Счета неустановленных лиц открываются на основании служебного поручения депо Депозитария без заключения договора.

Для исполнения обязательств по итогам клиринга может использоваться специальный технический счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаг, если правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено использование такого счета. Операции по указанным счетам осуществляются на основании поручений депо клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах не допускается.

Учет ценных бумаг Депонентов, в отношении которых в Депозитарии имеются документы, подтверждающие факт прекращения деятельности юридического лица (далее по тексту данного подпункта – Ликвидированные депоненты), но со счетов депо которых в Депозитарии ценные бумаги списаны не были, осуществляется на счетах «Ценные бумаги ликвидированных депонентов», которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги. Депозитарий вправе открывать счета «Ценные бумаги ликвидированных депонентов» и переводить на них ценные бумаги на основании служебных поручений депо Депозитария. Ценные бумаги каждого Ликвидированного депонента учитываются обособленно, на отдельном счете. При этом на отдельных счетах учитываются ценные бумаги, принадлежавшие Ликвидированному депоненту на праве собственности, ценные бумаги клиентов Ликвидированного депонента (переданные в номинальное держание клиентами), ценные бумаги, которые были переданы Ликвидированному депоненту в доверительное управление. После списания ценных бумаг со счетов депо Ликвидированных депонентов указанные счета депо закрываются на основании служебных поручений депо Депозитария. Перевод ценных бумаг на счета «Ценные бумаги Ликвидированных депонентов» осуществляется на основании служебных поручений Депозитария. В отношении указанных счетов допускаются только операции на основании служебных поручений Депозитария.

Депозитарий вправе открывать иные счета депо или счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги, если законодательством Российской Федерации предусмотрена возможность открытия таких счетов депо или таких счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, в центральном депозитарии.

При открытии счета депо или счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, ему присваивается уникальный номер счета.

Закрытие счета депо

Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по счету депо любых операций. Закрыт может быть только счет депо с нулевыми остатками ценных бумаг.

Основания:

поручение депо, составленное Депозитарием.

По инициативе Депозитария счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт в следующих случаях:

при расторжении Договора; в случае ликвидации Депонента как юридического лица; при отзыве у Депонента лицензии, если наличие лицензии является обязательным для открытия счета депо; если в течение одного года по счету не производилось никаких операций.

Исходящие документы:

отчет Депоненту о закрытии счета депо по форме AS002.

Срок исполнения операции: не позднее рабочего дня, следующего за днем предоставления всех необходимых документов, и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями Договора.

Открытие раздела счета депо

       Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела опр еделяется его идентификатором. 

Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:

при открытии счета депо, если открытие раздела заданного типа допускается  при открытии счета депо; при первом переводе ценных бумаг на раздел при указании в соответствующем поручении депо кода открываемого раздела; путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.

В настоящем пункте Условий описан порядок исполнения операции «Открытие раздела».

Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария информации о разделе, открываемом на счете депо Депонента.

Основания:

поручение депо Депонента по форме AF090 или Депозитария;

иные документы, предусмотренные для открытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).

Исходящие документы:

Отчет об исполненной операции по форме AS090.

Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия открытия раздела данного типа.

Открытие разделов по служебному поручению депо Депозитария допускается при вводе нового типа раздела в случаях, если это связано с изменением законодательства Российской Федерации, порядка выпуска и обращения ценных бумаг, порядка депозитарного учета ценных бумаг, по иным причинам.

Закрытие раздела счета депо

Содержание операции: внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность осуществления по разделу любых операций. Закрыт может быть только раздел с нулевыми остатками ценных бумаг.

Основания:

поручение депо Депонента или Депозитария;

иные документы, предусмотренные для закрытия конкретного типа раздела на счете депо Депонента (при необходимости).

Исходящие документы:

Отчет об исполненной операции по форме AS090.

Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия закрытия раздела данного типа.        

Регистрация/внесение изменений в анкеты

Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных (изменения данных) о лице, являющемся Депонентом, клиентом Депонента, ином лице.

Основания:

поручение депо Депонента по форме AF005 или поручение депо Депозитария;

анкета юридического лица по форме АА001 или анкета физического лица по форме АА006, содержащие всю необходимую информацию для регистрации анкеты либо внесения изменений в соответствующую анкету/уведомление;

нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений (при необходимости).

Поручение депо Депонента и документы, подтверждающие факт соответствующих изменений в анкетах должны быть предоставлены на бумажном носителе, за ислючением случаев, когда документальное подтверждение изменений анкеты не требуется.

Исходящие документы:

отчет об исполненной операции по форме AS005;

зарегистрированная анкета либо анкета с внесенными в нее изменениями, являющаяся приложением к отчету.

Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия исполнения операции.

Регистрация банковских реквизитов

Содержание операции: регистрация в Депозитарии данных (изменения данных) о банковских реквизитах Депонента.

Основания:

поручение депо Депонента по форме AF005;

уведомление о банковских реквизитах по форме GF088, содержащие всю необходимую информацию для регистрации банковских реквизитов либо внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты.

Исходящие документы:

отчет об исполненной операции по форме AS005;

уведомление по форме GF088 с зарегистрированными банковскими реквизитами либо уведомление с измененными банковскими реквизитами, являющееся приложением к отчету.

Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия исполнения операции.

Перевод ценных бумаг

Содержание операции: списание ценных бумаг с раздела одного счета депо и зачисление ценных бумаг на раздел другого счета депо либо перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел одного и того же счета депо.

Основания:

поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг по форме MF020, MF010, MF170 или Депозитария;

поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF010 или MF170 – при переводе ценных бумаг с подтверждением Депонентом-получателем ценных бумаг (перевод ценных бумаг по встречным поручениям депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг);

условное поручение депо Депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга в совокупности с поручением депо, составленным Депозитарием в соответствии с условным поручением депо Депонента на перевод ценных бумаг по результатам клиринга, или поручение депо (в том числе, сводное поручение депо) клиринговой организации (в том случае если переводы ценных бумаг осуществляются по результатам клиринга и правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено осуществление переводов ценных бумаг на основании поручения депо клиринговой организации).

Исходящие документы:

отчет об исполненной операции по форме MS010 или MS558.

Отчет об операции, предоставляется Депоненту-отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг.

Срок исполнения операции: один день, если выполнены все условия исполнения операции и период исполнения операции в поручении депо Депонента равен одному дню.

Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на основании поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF170, при условии встречного исполнения расчетного документа на перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе, информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по выбору Депонента-получателя ценных бумаг:

либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;

либо на основании сформированного НКО в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо Депонента-получателя ценных бумаг, в котором указано, что соответствующий расчетный документ должен быть сформирован НКО в соответствии с заключенным с Депонентом-получателем договором банковского счета. Подача в указанном случае поручения депо по форме MF170 Депонентом-получателем ценных бумаг означает его согласие на осуществление НКО перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения.