Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 11 )

Если на момент получения выписки (уведомления, отчета) держателя реестра (другого депозитария) о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии) Депонентом не предоставлено в Депозитарий соответствующее поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги зачисляются на Счет неустановленных лиц. Если по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на Счет неустановленных лиц поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет не было предоставлено в Депозитарий, и на основании полученной из реестра владельцев ценных бумаг или другого депозитария выписки (уведомления, отчета) Депозитарий идентифицировал Депонента, на счет депо которого должны быть зачислены эти ценные бумаги, данному Депоненту предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на Счет неустановленных лиц и необходимости предоставления поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет. В случае если Депонент желает получить информацию о зачислении на Счет неустановленных лиц ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо данного Депонента в Депозитарии за определенный период или дату, он должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным бумагам, учитываемым на Счете неустановленных лиц). Отчет предоставляется Депоненту только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) держатель реестра (другого депозитария) сведениям Депозитарий сможет установить, что эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо данного Депонента, а соответствующее поручение депо Депонента не было предоставлено/исполнено.

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария осуществляется на основании встречных поручений: поручения отправителя ценных бумаг, с лицевого счета которого в реестре владельцев ценных бумаг списываются ценные бумаги, и поручения Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента, предоставленного в Депозитарий, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Перечень реестров владельцев ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, приведен на официальном сайте Депозитария в сети «Интернет» по адресу: www. nsd. ru. При исполнении операции владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг меняться не должен, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента, если в качестве основания в поручении депо указан документ, связанный с переходом прав на ценные бумаги, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации допускается изменение владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг. Поручение депо Депонента на прием ценных бумаг на хранение ценных бумаг на счет номинального держателя Депонента при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в обязательном порядке должно содержать указание наименования (фамилии, имени, отчества) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.

При каждой операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария Депозитарий и держатель реестра проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя для установления  Депозитарием соответствия количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, которые ведет Депозитарий. Депозитарий не исполняет указанные операции зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента без проведения сверки и(или) при наличии выявленных несоответствий. Устранение выявленных несоответствий осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

Если в течение дня операций по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария не проводилось, то сверка проводится не реже одного раза в день в течение одного часа после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг.

        3.11.2. Прием д окументарных ценных бумаг на хранение и/или учет при передаче Депонентом ценных бумаг

Депозитарий вправе хранить документарные ценные бумаги в хранилище Депозитария, оборудованного в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов.

При регистрации поручения депо Депозитарий определяет место, дату и время передачи Депонентом ценных бумаг в соответствии с режимом работы хранилища Депозитария, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми Депозитарий заключил междепозитарные договоры.

Допустимый способ учета документарных ценных бумаг определяется Депозитарием при приеме ценных бумаг на обслуживание.

Основание:

Поручение депо Депонента по форме MF030.

Доверенность Депонента его представителю на передачу ценных бумаг и подписание акта приема-передачи.

Документы, подтверждающие передачу Депонентом ценных бумаг:

Акт приема-передачи ценных бумаг.

Исходящие документы:

Отчет Депоненту об исполненной операции по форме MS030.

Срок исполнения операции: не позднее рабочего дня, следующего за днем получения отчета хранилища.

        3.11.3. Особенности приема именных ценных бумаг на хранение и/или учет по результатам их размещения через организатора торговли на рынке ценных бумаг

Размещенные через организатора торговли ценные бумаги по желанию Депонента могут зачисляться либо на счета депо, открытые в Депозитарии, либо на лицевые счета, открытые владельцами ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Зачисление именных ценных бумаг на счета депо Депонентов в Депозитарии по результатам их размещения через организатора торговли на рынке ценных бумаг осуществляется на основании поручения клиринговой организации, обслуживающей организатора торговли, через которого осуществлялось размещение либо на основании Условного поручения депо Депонента и полученных от клиринговой организации документов, предусмотренных правилами клиринга и содержащих информацию о количестве подлежащих зачислению или списанию с торгового раздела Депонента ценных бумаг, и при наличии уведомления держателя реестра о зачислении размещенных в ходе торговой сессии ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг. Полномочия клиринговой организации на зачисление приобретенных в ходе торговой сессии ценных бумаг на счет депо Депонента определяются доверенностью. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS140.

Инвестор (Депонент или клиент Депонента) вправе также зачислить приобретенные через организатора торговли ценные бумаги размещаемого выпуска на свой лицевой счет, открытый в реестре владельцев размещаемых ценных бумаг. Порядок зачисления ценных бумаг в этом случае определяется законодательством Российской Федерации,  нормативными правовыми актами и документами клиринговой организации и организатора торговли, через которого осуществляется размещение именных ценных бумаг.

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Содержание операции: списание ценных бумаг со счета депо Депонента:

при переводе ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария Депонента на счет депо в другом депозитарии; при переводе ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария или с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария  в реестре владельцев ценных бумаг; при выдаче Депоненту  документарных ценных бумаг из хранилища Депозитария.

        3.12.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при переводе ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии

Поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее 10:30. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже 10:30, Депозитарий вправе направить соответствующее передаточное распоряжение держателю реестра или поручение депо на списание ценных бумаг в депозитарий, в котором открыт междепозитарный счет депо Депозитария, на следующий рабочий день. Депозитарий вправе увеличивать продолжительность времени приема поручений, если это позволяет порядок приема поручений от Депозитария держателем реестра (другим депозитарием), уведомив об этом Депонента.

При наличии обязательств Депонента, у которого Депозитарий открыт междепозитарный счет депо, по поставке ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг, и обязательств Депозитария по поставке ценных бумаг этого же выпуска на лицевой счет данного Депонента в реестре владельцев именных ценных бумаг, Депонент и Депозитарий имеют право подать друг другу поручения на осуществление урегулирования однородных обязательств. Урегулирование обязательств является разновидностью операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в случае, если Депонентом Депозитария выступает расчетный депозитарий, в котором Депозитарий открыл междепозитарный счет депо, и у обоих депозитариев имеются встречные обязательства. Особенность снятия ценных бумаг с хранения и/или учета при урегулировании указанных выше обязательств - одновременное и равное уменьшение остатков ценных бумаг конкретного выпуска на междепозитарном счете депо Депонента - расчетного депозитария в Депозитарии и на междепозитарном счете Депозитария, открытом у данного Депонента. Размер встречных обязательств определяется как величина меньшего остатка ценных бумаг при сравнении остатков ценных бумаг конкретного выпуска на междепозитарном счете депо расчетного депозитария и на междепозитарном счете депо Депозитария в расчетном депозитарии. Урегулирование осуществляется регулярно, после проведения сверки. Урегулирование не осуществляется в случае, если в течение текущего дня операции по междепозитарному счету депо расчетного депозитария и по междепозитарному счету депо Депозитария в расчетном депозитарии в отношении одного и того же выпуска ценных бумаг не осуществлялись.