СОГЛАСОВАНО Приказ ФСФР России -2761/пз-и | УТВЕРЖДЕНО Наблюдательным советом НКО Протокол от 01.01.2001 № 15/2012 |
ОДОБРЕНО Комитетом пользователей услуг НКО (Комитетом пользователей услуг центрального депозитария) Протокол |
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Небанковской кредитной организацией
закрытым акционерным обществом
«Национальный расчетный депозитарий»
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4
1.1. Предмет регулирования Условий осуществления депозитарной деятельности 4
1.2. Используемые термины 5
1.3. Изменения и дополнения Условий 6
1.4. Формы договоров, применяемых Депозитарием в отношениях с Депонентами 7
1.5. Обеспечение Депонентам постоянного доступа к данным их счетов депо 8
1.6. Конфиденциальность информации 9
1.7. Предоставление информации для идентификации Депонента, осуществления валютного контроля, защиты информации 9
1.8. Назначение Оператора раздела счета депо 10
1.9. Назначение Попечителя счета 10
2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 11
2.1. Основания для проведения операций 11
2.2. Порядок исполнения поручений депо 12
2.3. Сроки исполнения операций 15
2.4. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов об операциях, проведенным по счетам депо Депонентов и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги 17
2.5. Особенности учета дробных ценных бумаг 18
2.6. Обслуживание ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов 19
3. ПЕРЕЧЕНЬ СОВЕРШАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОПЕРАЦИЙ, ОСНОВАНИЯ, ПОРЯДОК И СРОКИ ИХ СОВЕРШЕНИЯ 19
3.1. Перечень выполняемых Депозитарием операций: 19
3.2. Открытие счета депо 20
3.3. Закрытие счета депо 26
3.4. Открытие раздела счета депо 26
3.5. Закрытие раздела счета депо 27
3.6. Регистрация/внесение изменений в анкеты 27
3.7. Регистрация банковских реквизитов 28
3.8. Перевод ценных бумаг 28
3.9. Арест и снятие ареста ценных бумаг 29
3.10. Регистрация обременения ценных бумаг залогом 30
3.11. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 31
3.11.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии 31
3.11.2. Прием документарных ценных бумаг на хранение и/или учет при передаче Депонентом ценных бумаг 33
3.11.3. Особенности приема именных ценных бумаг на хранение и/или учет по результатам их размещения через организатора торговли на рынке ценных бумаг 33
3.12. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 34
3.12.1. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при переводе ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или другом депозитарии 34
3.12.2. Снятие документарных ценных бумаг с хранения и/или учета при выдаче Депоненту ценных бумаг 36
3.13. Перемещение ценных бумаг 36
3.14. Исправление ошибочных операций 37
3.15. Отмена неисполненных поручений депо 38
3.16. Административная блокировка/разблокировка 38
3.17. Порядок предоставления Депонентам выписок с их счетов депо и отчетов по информационным запросам 39
3.18. Порядок взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 39
3.19. Конвертация 41
3.20. Распределение дополнительных ценных бумаг 43
3.21. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг 44
3.22. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 45
3.23. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) 46
3.24. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами прав по принадлежащим им ценным бумагам 46
3.24.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые Депозитарием 46
3.24.2. Порядок и сроки передачи Депонентам доходов по ценным бумагам и иных причитающихся Депонентам выплат по ценным бумагам 47
3.25. Порядок предоставления Депонентам информации о ценных бумагах полученной Депозитарием от эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), держателя реестра владельцев ценных бумаг, депозитария, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя, иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах иных лиц 50
4. ПРАВИЛА ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЯ ОБСЛУЖИВАНИЯ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ В ДЕПОЗИТАРИИ 50
4.1. Общие положения 50
4.2. Прием на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 51
4.3. Прекращение обслуживания выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (ценных бумаг) 53
5. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРОК И УСТРАНЕНИЯ НЕСООТВЕТСТВИЯ КОЛИЧЕСТВА ЦЕННЫХ БУМАГ 53
6. СВЕДЕНИЯ О ТАРИФАХ ДЕПОЗИТАРИЯ 55
ПРИЛОЖЕНИЯ:
Приложение – Образцы документов, подлежащих заполнению Депонентами (типовые формы поручений депо Депонентов, анкет, иных документов).
Приложение – Образцы документов, подлежащих выдаче Депонентам (типовые формы отчетов Депонентам).
Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности (далее – Условия) устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (НКО , далее именуется – Депозитарий, НРД), действующей на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19 февраля 2009 г. № 000-12042-000100, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам (далее – ФСФР России), и являются документом, определяющим основные условия оказания Депонентам услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счетов депо, осуществления операций по этим счетам депо, а также оказания услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных выплат по ценным бумагам.
Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность, в том числе деятельность расчетного депозитария, в соответствии с Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг»,с учетом особенностей, предусмотренных Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. «О центральном депозитарии», в соответствии с законодательством Российской Федерации, в том числе, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, заключенными с Депонентами договорами счета депо, а также настоящими Условиями.
Депозитарий совмещает депозитарную деятельность с клиринговой деятельностью на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности от 19 мая 2005 г. № 000–08462-000010, выданной ФСФР России, а также осуществляет банковские операции и сделки в соответствии с лицензией от 3 ноября 2010 г. № 000, выданной Центральным банком Российской Федерации, осуществляет деятельность по присвоению международных идентификационных кодов российским ценным бумагам, а также иные виды деятельности, с учетом ограничений, установленных Федеральным законом от 7 декабря 2011 г. «О центральном депозитарии».
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 |
