Условия осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (стр. 4 )

Депонент вправе назначать Операторов разделов счета депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, которые определяются условиями выпуска и обращения ценных бумаг, законодательством Российской Федерации, договорами с эмитентами.

Допускается назначение нескольких Операторов раздела счета депо к одному счету депо (разделу счета депо). В этом случае полномочия нескольких операторов должны быть разграничены периодом их действия в течение операционного дня. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия Оператора, совершенные им в рамках полученных от Депонента полномочий.

Прекращение полномочий Оператора раздела счета депо осуществляется посредством отмены ранее выданной доверенности либо в связи с истечением срока ее действия, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным лицом Депонента.

В случае, если Оператор раздела счета депо конкретного типа раздела установлен Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, договорами с организаторами торговли или клиринговыми организациями, либо Договором, Депонент вправе назначать Оператора раздела счета депо только из числа допустимых в соответствии с Договором операторов.

Назначение Попечителя счета

Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – Попечителю счета. В качестве Попечителей счетов Депонентов, открытых в Депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и являющиеся Депонентами Депозитария. Полномочия Попечителя счета определяются доверенностью, выдаваемой Депонентом попечителю счета. Между попечителем счета и Депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности.

У счета депо не может быть более одного Попечителя счета. Количество счетов депо владельцев, Попечителем счетов которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается.

При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных Договором. Каждое поручение, переданное Попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонентов, попечителем которых он является.

Полномочия Попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета депо данного Депонента.

ОБЩИЙ ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ ДЕПОНЕНТОВ И ПЕРСОНАЛА ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ВЫПОЛНЕНИИ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ Основания для проведения операций

Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий.

Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, подписанные уполномоченными лицами Депозитария (далее по тексту – поручения депо, составленные Депозитарием, служебные поручения депо).

Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений депо, оформленных в виде электронного документа или в случаях, предусмотренных Договором, на основании поручений депо на бумажном носителе.

При осуществлении переводов ценных бумаг со счета депо поручения депо подаются к тому счету депо, с которого ценные бумаги должны быть переведены на другой счет депо.

Образцы документов, подлежащих заполнению Депонентами: типовые формы поручений депо, карточек, анкет, приведены в Приложении № 1 к настоящим Условиям.

Депозитарий и Депоненты при взаимодействии друг с другом осуществляют обмен информацией и документами в электронной форме. При составлении и передаче в Депозитарий поручений депо в виде электронных документов используются средства криптографической защиты информации (электронная подпись и шифрование).

       Депозитарий обеспечивает Депонентам возможность обмена электронными документами в соответствии с заключенными договорами по нескольким каналам информационного взаимодействия с использованием СЭД Депозитария или сети SWIFT. Депонентам предоставляется возможность выбора каналов информационного взаимодействия с Депозитарием и определения при этом основного и резервных каналов для получения информационных сообщений и отчетных электронных документов от Депозитария.

       При составлении поручений депо в виде электронных документов все обязательные к заполнению поля поручения депо должны быть заполнены Депонентом в соответствии с порядком оформления поручений депо на бумажном носителе. К исполнению принимаются только подписанные электронной подписью поручения депо. Не допускается изменение содержимого поручения депо после его подписания электронной подписью. Поручения депо регистрируются в Системе депозитарного учета и принимаются Депозитарием к исполнению.

Депонент вправе использовать возможности СЭД Депозитария для получения от другого участника и/или отправки другому участнику СЭД Депозитария электронных документов, необходимых для составления и уточнения условий исполнения поручений.

Обмен документами на бумажном носителе допускается только в случаях, предусмотренных в Договоре.

В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Депозитарий исполняет письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые сопровождаются соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т. п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Депозитария формируют соответствующие служебные поручения депо с приложением необходимых документов в качестве основания.

Порядок исполнения поручений депо

Все действия, регулируемые настоящими Условиями, осуществляются по московскому времени.

Операционный день - промежуток времени, в течение которого принимаются к исполнению и исполняются поручения депо.

HРД осуществляет обслуживание Депонентов непосредственно в Депозитарии или через своих региональных представителей. Поручения депо и отчетные документы на бумажном носителе предоставляются по месту обслуживания Депонента. Электронные документы принимаются от Депонента и направляются Депоненту в соответствии с договором об обмене электронными документами.

Основные этапы исполнения поручения депо Депонента:

Прием, проверка, поручения депо; Регистрация поручения депо; Проверка значений реквизитов поручения депо; Сверка поручений депо Депонента-отправителя ценных бумаг и Депонента-получателя ценных бумаг (в том случае если операция исполняется на основании встречных поручений; Сверка поручения депо с отчетом (уведомлением, выпиской, справкой) об исполнении операции по счету (счету депо) Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, другом депозитарии, иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (при исполнении операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет и снятия ценных бумаг с хранения и (или) учета; Внесение соответствующих записей в учетные регистры системы депозитарного учета Депозитария; Формирование и выдача отчета лицам, предусмотренным настоящими Условиями по конкретным депозитарным операциям. 

       Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящими Условиями, на бумажном носителе, от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, продолжается с 9:30 до 17:00 каждого рабочего дня. Поручения депо, оформленные в виде электронных документов и поступившие в Депозитарий после 17:00, Депозитарий вправе регистрировать и исполнять в следующий операционный день. По отдельным операциям допускается установление иного временного интервала в течение операционного дня, в течение которого поручения депо принимаются и начинают исполняться в текущий операционный день (при этом в качестве даты начала исполнения в поручении депо указан текущий операционный день). Если поручение депо принято Депозитарием после установленного момента времени в течение операционного дня, Депозитарий вправе начать исполнение поручения депо как в текущий, так и в следующий операционный день. Время приема поручений депо Депонентов на исполнение отдельных депозитарных операций в виде электронных документов или на бумажном носителе, время предоставления отчетов, а также иные временные ограничения проведения операций приведены на сайте Депозитария по адресу: «www. nsd. ru». Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через Представителя, производится во время, указанное Представителем.

Поручения депо на бумажном носителе предоставляются в Депозитарий уполномоченным лицом Депонента (Оператора раздела счета депо, Попечителя счета, по тексту Условий все указанные лица именуются «Депонент», если нет необходимости выделения действий какого-либо из перечисленных лиц) в двух экземплярах.

Все поручения депо регистрируются в момент поступления в Депозитарии.

Работник Депозитария на всех экземплярах поручения депо, предоставленного в бумажной форме, ставит его регистрационный номер и возвращает второй экземпляр  Уполномоченному лицу Депонента. Первый экземпляр поручения депо остается в Депозитарии.

Порядок приема и регистрации поручений депо в виде электронных документов определяется заключенным с Депонентом договором об обмене электронными документами.