Практикум по рынку ценных бумаг (стр. 49 )

Таким образом, концепция саморегулирования фондового рынка основана на идее делегирования определенных организационных и контрольных функций от государства к объединениям профессиональных участников фондового рынка.

Примером саморегулируемой организации в США является National Association of Securities Dealers - NASD (Национальная ассоциация инвестиционных дилеров), в Японии - Japan Securities Dealers Association (Японская ассоциация инвестиционных дилеров), в России - НАУФОР (Национальная ассоциация участников фондового рынка), ПАРТАД (Профессиональная ассоциация регистраторов, трансферт-агентов и депозитариев), НФА (Национальная фондовая ассоциация), НЛУ (Национальная лига управляющих) и др.

Практическое занятие по теме "Профессиональные участники рынка"

Вопросы для обсуждения

3.2.1. Классификация эмитентов. Эмиссионные стратегии.

3.2.2. Эмиссионные ценные бумаги. Процедура эмиссии.

3.2.3. Содержание проспекта эмиссии.

3.2.4. Понятие и функции андеррайтинга.

3.2.5. Деятельность институциональных и индивидуальных инвесторов на рынке ценных бумаг.

3.2.6. Деятельность коммерческих и сберегательных банков на рынке ценных бумаг.

3.2.7. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2.8. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг.

3.2.9. Основные требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Задания

3.2.1. Используя ресурсы сети Интернет, найти проспекты эмиссии российских эмитентов и изучить их содержание.

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

3.2.2. Познакомиться с сайтами инвестиционных компаний - профессиональных участников российского рынка ценных бумаг.

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Тест 3.2

1. Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг в РФ осуществляется путем:

┌─────┬─────────────────────────────────────────────────────────┬───────┐

│  А  │Лицензирования  деятельности  профессиональных участников│  │

│  │фондового рынка  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤

│  Б  │Участия в саморегулируемых организациях  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤

│  В  │Непосредственного  управления  деятельностью│  │

│  │профессиональных участников фондового рынка  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────────┼───────┤

│  Г  │Аттестации специалистов  │  │

└─────┴─────────────────────────────────────────────────────────┴───────┘

2. ФСФР лицензирует следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

┌─────┬─────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐

│  А  │По управлению ценными бумагами  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│  Б  │Дилерскую  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│  В  │По ведению реестров владельцев ценных бумаг  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│  Г  │Клиринговую  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│  Д  │Инвестиционную  │  │

├─────┼─────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤

│  Е  │Эмиссионную  │  │

└─────┴─────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘