Российское предпринимательское право (стр. 15 )

Легальное понятие эмиссионной ценной бумаги содержится в Законе «О рынке ценных бумаг». В ст. 2 ФЗ от 01.01.2001 г. № 000 – ФЗ говорится, что эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая: закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных настоящим Федеральным законом формы и порядка; размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссия ценных бумаг – это акции, облигации и опционы эмитента.

Акция – это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерного общества и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Облигация – эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Она дает также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации является процент и/или дисконт.

Опцион эмитента — эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента. Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе.

На основании положений Закона можно выделить основные виды эмиссионной ценной бумаги:

1)  по критерию необходимости идентификации (определения) владельца ценных бумаг для осуществления прав по ним, ценные бумаги могут быть: а) именными; б) на предъявителя.

Именные эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют идентификации владельца.

2) в зависимости от формы выпуска ценных бумаг они могут быть: а) документарными и б) бездокументарными.

При документарной форме владелец эмиссионных ценных бумаг устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценных бумаг или, в случае депонирования такого, на основании записи по счету депо.

В случае выпуска эмиссионных ценных бумаг бездокументарной форме владелец ценных бумаг устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонировании ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги содержит следующие обязательные реквизиты:

-  полное наименование эмитента, место его нахождения и почтовый адрес;

-  вид, категорию (тип) эмиссионных ценных бумаг;

-  государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг и дату государственной регистрации;

-  права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой;

-  условия исполнения обязательств лицом, предоставившим обеспечение, и сведения об этом лице в случае выпуска облигаций с обеспечением;

-  указание количества эмиссионных ценных бумаг, удостоверенных данным сертификатом;

-  указание общего количества эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске эмиссионных ценных бумаг;

-  указание о том, подлежат ли эмиссионные ценные бумаги обязательному централизованному хранению, и, если подлежат, – наименование депозитария, осуществляющего их централизованное хранение;

-  указание на то, что эмиссионные ценные бумаги являются эмиссионными ценными бумагами на предъявителя;

-  подпись лица, осуществляющего функции исполнительного органа эмитента, и печать эмитента;

-  другие реквизиты, предусмотренные законодательством Российской Федерации для конкретного вида эмиссионных ценных бумаг.

Эмиссия ценных бумаг представляет собой установленную Законом о рынке ценных бумаг последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

Этапами эмиссии эмиссионных ценных бумаг являются:

а) принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

б) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

в) государственные решения выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

г) размещение эмиссионных ценных бумаг;

д) государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Размещение эмиссионных ценных бумаг производится путем заключения эмитентом гражданско-правовых сделок с первыми владельцами эмиссионных ценных бумаг.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг – это совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую стоимость (номинальную) в случаях, если таковая предусмотрена законодательством РФ. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценными бумагами. К нему прилагается описание или образец сертификата.

Решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг юридического лица утверждается высшими органами управления юридических лиц, если иное не установлено федеральным законом.

Эмитент не вправе изменить решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг в части объема прав по эмиссионным ценным бумагам после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Если эмиссионные ценные бумаги не прошли государственную регистрацию, то они не подлежат размещению. Регистрация проспекта и размещение эмиссионных ценных бумаг осуществляется путем открытой или закрытой подписки среди круга лиц, число которых более 500, что сопровождается раскрытием информации и осуществляется государственным органом (федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или иным регистрирующим органом, определенным федеральным законом).

Размещение осуществляется на основании заявления эмитента. Основанием для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг, в частности, является:

-  нарушение эмитентом требований законодательства РФ;

-  несоответствие документов и состава содержащихся в них сведений требованиям закона.

Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг после государственной регистрации, если иное не установлено законом, причем количество размещенных ценных бумаг не должно превышать количество, указанное в решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, хотя эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске). Фактическое количество размещенных ценных бумаг указывается в отчете об итогах выпуска.

Эмитент обязан завершить размещение не позднее одного года с даты государственной регистрации.

В соответствии в законом запрещается размещение путем подписки эмиссионных ценных бумаг ранее чем через 2 недели после регистрации выпуска.

Запрещается также закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцем перед другими, кроме случаев:

1) эмиссии государственных ценных бумаг;

2) предоставления акционерам акционерных обществ преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент принятия решения об эмиссии;

3) введения эмитентом ограничений на приобретение ценных бумаг нерезидентами.

Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрационные органы, которые содержат следующую информацию:

1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;

2) фактическая цена (цены) размещения ценных бумаг;

3) количество размещенных ценных бумаг;

4) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги.

Регистрационный орган рассматривает отчет в двухнедельный срок и регистрирует его при отсутствии нарушений. На этом процедура эмиссии завершается.

Субъектами рынка ценных бумаг являются эмитенты, инвесторы, профессиональные участники, саморегулируемые организации, государство. Наибольший интерес, с точки зрения функционирования рынка ценных бумаг, представляет анализ деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Согласно гл. 2 Закона «О рынке ценных бумаг», к ним относятся: брокеры, дилеры, управляющие, держатели реестра, организаторы торговли на рынке ценных бумаг.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, именуются – брокерами.

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.

Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (счетах) в кредитной организации.

Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги. Такие сделки называются маржинальными, которые оформляются договором о брокерском обслуживании, при этом с клиента вправе взимать проценты по займам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером, которым может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность.

Кроме цены, дилер имеет право объявить: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. В случае отсутствия в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении убытков, причиненных клиенту.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:

-  ценными бумагами;

-  денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;

-  денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.

Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам. Его права и обязанности определяются законодательством РФ и договорами.

За убытки, понесенные клиентами, управляющий отвечает по гражданскому законодательству.

Клиринговая деятельность – деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.

Эта деятельность сегодня осуществляется в соответствии с Постановлением ФК ЦБ от 01.01.2001 г. №32/ПС «Об утверждении положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»[218].

Клиринговая организация обязана формировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами. Минимальный размер специальных фондов клиринговых организаций устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Центральным банком Российской Федерации. Данная организация обязана утвердить правила осуществления клиринговой деятельности, зарегистрировать их, а также вносить изменения и дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием, которым может быть только юридическое лицо.

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги, именуется депонентом.

Между ними заключается договор по такому виду услуг, который называется депозитарным договором (договором о счете депо) и только в письменной форме и который не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента, то есть он не имеет права распоряжаться ценными бумагами, управлять или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме случаев, указанных в договоре.

Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей.

Обращение взыскания по обязательствам депозитария на ценные бумаги депонентов запрещено.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами), которыми могут быть только юридические лица.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Юридическое лицо, ведущее такую деятельность, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента.

Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.

Для ценных бумаг на предъявителя реестр не ведется. Реестр владельцев ценных бумаг – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, держателем реестра должен быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, за исключением случаев, предусмотренных Законом о рынке ценных бумаг. Регистратор также имеет право передать часть своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра, другим регистраторам; передача указанных функций не освобождает регистратора от ответственности перед эмитентом.

Регистратор может вести реестры владельцев ценных бумаг неограниченного числа эмитентов, хотя договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.

Следует подчеркнуть, что профессиональные участники рынка ценных бумаг могут быть номинальными держателями ценных бумаг. К ним относятся депозитарии на основании депозитного договора и брокеры в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.

Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение 5 рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в т. ч. информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется организатором торговли на рынке ценных бумаг.

Этим видом услуг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

В его обязанности, в частности, входит раскрытие следующей информации:

-  правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

-  правила заключения и сверки сделок;

-  правила регистрации сделок;

-  порядок исполнения сделок;

-  список ценных бумаг, допущенных к торгам, и пр.

О каждой сделке заинтересованным лицам предоставляется информация:

-  дата и время заключения сделки;

-  наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

-  государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

-  цена одной ценной бумаги;

-  количество ценных бумаг.

В соответствии с Постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н «Об утверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»[219] лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

- клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность.

Государственное регулирование организации и нормального функционирования рынка ценных бумаг необходимо в целях создания эффективно действующей системы гарантий прав его субъектов, защиты конкуренции, обеспечения государственных интересов и должно осуществляться в строго определенных законом рамках (ст. 38 Закона о рынке ценных бумаг).

Анализ массива нормативного материала позволяет выделить следующие основные способы, направления государственного регистрирования рынка ценных бумаг в РФ:

1)  лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, которое осуществляется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

2)  организация федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На сегодняшний день федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг выступает Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР РФ). ФСФР РФ была создана Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 000 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти»[220]. До издания этого указа основные функции по государственному регулированию российского рынка ценных бумаг были возложены на Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг (ФКЦБ РФ).

3)  поддержание законности и конкурентной среды на рынке ценных бумаг, которое реализуется через установление правил информационного обеспечения рынка ценных бумаг. Поддержание добросовестной конкуренции на рынке ценных бумаг производится в соответствии с правилами Федерального закона от 01.01.2001 г. «О защите конкуренции на рынке финансовых услуг»;

4)  создание условий для деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг. Это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг (не менее 10), действующее в соответствии с законом и функционирующее на принципах некоммерческой организации;

5)  закрепление ответственности за нарушения законодательства РФ о ценных бумагах.

Лица, допустившие нарушения, несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным и уголовным законодательством РФ (УК РФ ст. ст. 185–185.4; КоАП ст. ст. 15.17– 15.24).

4. Государственное регулирование инновационной деятельности

НТП, НТР поставили экономику в существенную зависимость от достижений науки и техники. Процесс внедрения новых идей, решений, технологий в производство опосредуется с точки зрения экономической науки понятием «инновационная деятельность». В литературе не существует единого, общепринятого определения данного понятия. Экономисты под инновационной деятельностью понимают процесс создания нового товара от формирования его идеи до освоения производством, выпуска, реализации и получения коммерческого эффекта[221].

Правоведы в ней видят деятельность, представляющую процесс создания и использования результатов интеллектуального труда, направленный на получение нового или улучшение производимого продукта либо способа его производства в целях их практической реализации и/или получения в результате их продвижения на рынок в форме товаров, работ или услуг[222].

Предпринимались попытки дать определение данному понятию и в нормативных правовых актах. Так, в основных направлениях политики РФ в области развития инновационной системы на период до 2010 г., утвержденных Постановлением Правительства РФ от 01.01.2001 г. № 000 п-ПЭ, отражен широкий подход к инновационной деятельности, состоящий в ее направленности не только на разработку товара с новыми потребительскими свойствами или технологии его производства, но и на применение структурных, финансово-экономических, кадровых, информационных и иных инноваций (нововведений) при выпуске и сбыте продукции (товаров, работ, услуг), обеспечивающих экономию затрат или создающих условия для такой экономии.

Как видим, в данном нормативно-правовом акте инновационная деятельность это не процесс, а лишь выполнение работ или оказание услуг.

В контексте этого широкого подхода инновация – товар, работа, услуга, если в них воплощены любые научно-технические, производственные, управленческие, коммерческие знания и опыт[223].

В узком смысле «инновация» — конечный результат инновационной деятельности, получивший реализацию в виде нового или усовершенствованного продукта, реализуемого на рынке, нового или усовершенствованного технологического процесса, используемого в практической деятельности[224].

По характеру получения результата инновации бывают:

1)  товарные (появление нового или усовершенствованного товара);

2)  технологические (появление новых или модернизация (улучшение) существующих способов производства товара), которые в свою очередь подразделяются на продуктовые и процессные;

3)  нетехнологические (организационные, управленческие, социальные, кадровые, финансовые, информационные и др.) – применение иных, не являющихся техническими нововведениями при выпуске и последующем сбыте продукции.

Инновационный процесс может быть расчленен на отдельные этапы. Иногда рассматривают три фазы данного процесса относительно нового продукта: разработка, освоение и распространение. Может идти речь и о четырех этапах этого процесса: фундаментальные исследования, исследования прикладного характера, опытно-конструкторские и экспериментальные разработки, коммерциализация результатов научных исследований и разработок. Инновационную деятельность рассматривают и как опосредующее звено между научной и производственной сферой.

Таким образом, следует признать, что определение инновационного процесса, как процесса преобразования научного знания в инновацию, является господствующим[225].

В литературе по-разному освещается вопрос о том, является ли инновационная деятельность предпринимательской. В одних случаях она такой признается[226], а в других – не совсем. Она, например, видится как квалифицированная деятельность, включающая в себя лишь отдельные элементы предпринимательства[227]. Сторонники последней точки зрения подчеркивают бесприбыльность инновационной деятельности в начальной ее стадии.

Источниками финансирования инновационной деятельности выступают собственные средства организаций, заемные и привлеченные средства, средства соответствующего бюджета, средства инвесторов и международных организаций.

Субъектами инновационной деятельности могут быть любые субъекты предпринимательской деятельности, которые могут выступать в роли заказчика, исполнителя инновационной программы, потребителей инноваций.

-  Предметом инновационной деятельности могут служить:

-  объекты интеллектуальной собственности (изобретения, полезные модели, промышленные образцы);

-  результаты научной деятельности, содержащиеся в информационных источниках;

-  информационные ресурсы;

-  научно-технические, производственные, управленческие и коммерческие знания и опыт (технологии);

-  селекционные достижения;

-  результаты законченных научно-исследовательских, опытно-конструкторских, технологических работ и экспериментальных разработок и др.

Правовое обеспечение инновационной деятельности в современной деятельности России несовершенно. Единого федерального законодательного акта в данной сфере деятельности нет. Основным нормативно-правовым актом здесь является Федеральный закон от 01.01.2001 г. «О науке и государственной научно-технической политике»[228], регулирующий отношения между субъектами научной и/или научно-технической деятельности, органами государственной власти и потребителями научной и/или научно-технической политики.

Федеральный закон от 01.01.2001 г. «Об особых экономических зонах в Российской Федерации» определяет условия осуществления предпринимательской деятельности в технико-внедренческих особых экономических зонах.

Федеральный закон от 01.01.2001 г. «О коммерческой тайне»[229] регулирует отношения, связанные с отнесением информации к коммерческой тайне, передачей такой информации, охраной ее конфиденциальности.

Федеральный закон от 01.01.2001 г. «О статусе наукограда Российской Федерации»[230] определяет правовой статус муниципальных образований, признанных в установленном порядке наукоградом, и регулирует деятельность научно-производственного комплекса наукограда.

Правовой базой инновационного процесса является также законодательство в области интеллектуальной собственности. В соответствии со ст. 71 Конституции РФ, правовое регулирование интеллектуальной собственности находится в ведении РФ.

Регулирующие инновационную деятельность нормы также закреплены в ГК РФ, НК РФ, БК РФ. С 01.01.2008 г. правовая охрана результатов интеллектуальной собственности осуществляется нормами части IV ГК РФ.

Подзаконными актами разного уровня регулируются отдельные аспекты инновационной деятельности. Достаточно в этой связи назвать Распоряжение Правительства РФ от 01.01.2001 г. №1 607, которое одобрило Основные направления реализации государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности[231].

Наконец отношения, возникающие в связи с созданием и использованием нововведений в предпринимательской деятельности, опосредуются различными договорами.

Представим их систему:

1.  Договоры, направленные на создание объектов инновационной деятельности:

-  договор подряда на выполнение проектных и изыскательских работ (§ 4 гл. 37 ГК РФ). Согласно данному договору подрядчик (проектировщик, изыскатель) обязуется по заданию заказчика разработать техническую документацию и (или) выполнить изыскательские работы, а заказчик обязуется принять и оплатить их результат;

-  договоры на выполнение научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ (гл. 38 ГК РФ). По договору на выполнение научно-исследовательских работ исполнитель обязуется провести обусловленные техническим заданием заказчика научные исследования, а по договору на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ – разработать образец нового изделия, конструкторскую документацию на него или новую технологию, а заказчик обязуется принять работу и оплатить ее.

2.  Договоры, предоставляющие право на использование объекта интеллектуальной собственности или иного новшества, нововведения:

-  договоры об отчуждении исключительного права (ст. 1234 ГК РФ). По нему одна сторона (правообладатель) передает или обязуется передать принадлежащее ей исключительное право на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации в полном объеме другой стороне (приобретатель).

Переход исключительного права на результаты интеллектуальной деятельности или на средства индивидуализации к другому лицу возможен и без заключения договора с правообладателем (ст. 1241 ГК РФ). Это допускается в случаях и по основаниям, установленным законом, в том числе в порядке универсального правопреемства (наследование, реорганизация юридического лица) и при обращении взыскания на имущество правообладателя;

-  лицензионные договоры (ст. 1235 ГК РФ). По ним одна сторона – обладатель исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации (лицензиар) предоставляет или обязуется предоставить другой стороне (лицензиату) право использования такого результата или такого средства в предусмотренных договором пределах, и только так;

-  договоры коммерческой концессии (ст. 1027 ГК РФ). По договору коммерческой концессии одна сторона (правообладатель) обязуется предоставить другой стороне (пользователю) за вознаграждение на срок или без указания срока право использовать в предпринимательской деятельности пользователя комплекс принадлежащих правообладателю исключительных прав, включающий право на товарный знак, знак обслуживания, а также право на другие предусмотренные договором объекты исключительных прав, в частности, на коммерческое обозначение, секрет производства (ноу-хау). Договор коммерческой концессии предусматривает использование комплекса исключительных прав, деловой репутации и коммерческого опыта правообладателя в определенном объеме с указанием или без указания территории использования применительно к определенной сфере предпринимательской деятельности (продаже товаров, выполнению работ, оказанию услуг).

3. Договоры, направленные на создание производственных и иных условий для внедрения новшеств, нововведений:

-  договоры, направленные на приобретение прогрессивных видов машин, оборудования, установок и прочих основных фондов, необходимых для внедрения новых или усовершенствованных технологических процессов либо необходимых для выпуска новой продукции, оказания новых услуг. Это могут быть договоры купли-продажи, мены и т. п.;

-  договоры по производственному проектированию и выполнению работ иных видов, связанных с подготовкой производства для выпуска новой продукции, технологическим оснащением, организацией производства и начальным этапом выпуска новой продукции;

-  договоры, связанные с оказанием услуг по обучению, подготовке, переквалификации персонала в связи с внедрением технологических инноваций.

4. Договоры информационно-консультационного характера:

-  договоры на оказание инжиниринговых услуг, (инженерно-консультационных услуг по подготовке, техническому обеспечению процесса производства и передаче продукции);

-  договоры на оказание маркетинговых услуг, связанных с выпуском инноваций на рынок. Это предварительное исследование, зондирование рынка, адаптация данного изделия для разных рынков сбыта;

-  консультирование по экономическим и правовым вопросам, связанным с осуществлением инновационной деятельности.

Субъекты и объекты инновационной деятельности

Инновационное предпринимательство может осуществляется как индивидуально, так и путём образования юридического лица. В первом случае субъектами инновационной деятельности могут быть изобретатели, конструкторы и другие творческие личности, создающие инновационный продукт, скажем, лицензиат, получивший право использования объекта промышленной собственности. Во втором случае к субъектам инновационной деятельности можно отнести научно-исследовательские и конструкторские бюро, предприятия и организации различных отраслей экономики, ВУЗы, НИИ, академии наук, государственные научные центры и др.

Согласно ст. 4 Закона о науке и государственной научно-технической политике, научным работником (исследователем) является гражданин, обладающий необходимой квалификацией и профессионально занимающийся научной и/или научно-технической деятельностью. Специалистом научной организации (инженерно-техническим работником) является гражданин, имеющий среднее профессиональное или высшее профессиональное образование и способствующий получению научного и (или) научно-технического результата или его реализации (ст. 4).

Научной организацией признается юридическое лицо независимо от организационно-правовой формы и формы собственности, а также общественное объединение научных работников, осуществляющие в качестве основной научную и (или) научно-техническую деятельность, подготовку научных работников (ст. 5).

Академии наук в РФ подразделяются на те, которые имеют государственный статус и на те, которые такого статуса не имеют.

Академии наук, имеющие государственный статус, создаются, реорганизуются и ликвидируются федеральным законом по представлению Президента или Правительства РФ.

К числу академий наук, не имеющих государственного статуса, относят, например, Российскую академию правосудия, Российскую академию безопасности, обороны и правопорядка и другие.

В системе субъектов инновационной деятельности выделяют также организации, оказывающие разнообразные консультационные услуги (по патентованию, маркетингу, оптимизации управления, юридические и т. п.).

Особую роль в инновационной деятельности выполняют технопарки. Их место среди субъектов инновационной деятельности довольно условно, так как с точки зрения теории права они не являются субъектами ПО. Эти технопарки создаются, как правило, на базе научной организации или ВУЗа с привлечением субъектов предпринимательства, с целью создания инновационной инфраструктуры, способствующей осуществлению инновационной деятельности на все ее этапах. Участники технопарка осуществляют свою деятельность на основе заключенных гражданско-правовых договоров подрядного типа или о совместной деятельности.