Концессионное предложение (стр. 23 )

Используя вышеуказанные данные, были найдены следующие показатели эффективности:

- экономический чистый приведенный доход (ENPV) – 3 797 252 тыс. тенге;

- экономическая внутренняя норма доходности (EIRR) – 16,55 %. 

На основании вышеизложенного, концессионный проект по строительству и эксплуатации комплекса детских садов в г. _____________  является социально-экономически эффективным.

6) Анализ влияния реализации проекта на развитие смежных отраслей (соседних регионов)

При успешной реализации проекта ежегодно 1 280 детей смогут получать необходимые услуги воспитания и обучения. В последующем, как показывает практика, успеваемость у этих детей в учебных заведениях (школы, университеты) будет выше, что в общем итоге положительно повлияет на уровень развития населения в регионе.

В целях реализации проекта, планируется закуп строительных материалов в ходе строительства и эксплуатации объектов, будут созданы рабочие места, что увеличит занятость населения и понизит уровень безработицы в г. _____________.

С целью организации питания в детских садах будут производиться закупы необходимых продуктов питания, что благоприятно скажется на местных и соседних товаропроизводителях, увеличит доходную часть бюджета за счет налогов.

7) Анализ влияния проекта на рост экспортного потенциала Республики Казахстан и импортозамещения, развитие инноваций

Поскольку проект является региональным и социально направленным, успешная реализация проекта не будет иметь влияние на экспортный потенциал Казахстана, на импортозамещение, а также на развитие инноваций.

Технико-технологический раздел

Сведения о планируемых к внедрению технологических инновациях при проведении конкурса по выбору концессионера с использованием двухэтапных процедур

Строительство объекта предполагается по типовой документации, соответственно способ проведения конкурса по выбору концессионера предполагается без применения двухэтапных процедур.

Проектом не предполагается внедрение технологических инноваций.

Сведения о наличии разработанных ПСД, типовых проектов, типовых проектных решений и проектов повторного применения

В наличии имеется типовой проект ____________________.

Планируемые физические параметры и технические характеристики объекта, создаваемого в результате реализации концессионного проекта, в том числе планируемая производственная мощность концессионного проекта

Физические параметры и техническая характеристика

Наименование	Значение
Мощность детского сада, мест	320 мест
Количество детских садов на 320 мест	4
Общая вместимость 4 детских садов, мест	1 280 мест
Этажность	3
Высота этажа	3,3 м.
Площадь отведенного участка	1,25 га.

Обоснование месторасположения реализации относительно источников и месторасположения потенциальных поставщиков сырья, материалов, оборудования, потребителей продукции (товара/услуги) и близости к транспортным магистралям с учетом географических особенностей региона

Строительство детских садов планируется:

сад № 1 на 320 мест в северо-восточной части ______________, в строящейся жилой зоне микрорайона «______», жилого массива _______ района, на обособленном земельном участке, удаленном от магистральных улиц, коммунальных и промышленных предприятий; сад № 2 на 320 мест в юго-восточной части ______________, в строящейся жилой зоне микрорайона «______», жилого массива _______ района, на обособленном земельном участке, удаленном от магистральных улиц, коммунальных и промышленных предприятий; сад № 3 на 320 мест в восточной части ______________, в строящейся жилой зоне микрорайона «______», жилого массива _______ района, на обособленном земельном участке, удаленном от магистральных улиц, коммунальных и промышленных предприятий; сад № 4 на 320 мест в северной части ______________, в строящейся жилой зоне микрорайона «______», жилого массива _______ района, на обособленном земельном участке, удаленном от магистральных улиц, коммунальных и промышленных предприятий;

Комплекс детских садов будет построен в соответствии с требованиями СНиП РК 3.01-01-2008 «Градостроительство. Планировка и застройка городских и сельских поселений», СНиП РК 3.02-24-2004* «Дошкольные учреждения», приказа Министра здравоохранения РК от 01.01.01 года № 13 «Санитарно-эпидемиологические требования к  содержанию и эксплуатации  дошкольных организаций образования» (с изменениями и дополнениями от 01.01.01 года).

Здание каждого детского сада трехэтажное. На каждом этаже детского сада будут предусмотрены групповые ячейки.

В состав групповой ячейки входят:

групповая (для проведения занятий, игр и приема пищи); спальня (спальная зона); раздевалька (для приема детей и хранения верхней одежды); буфетная (для подготовки готовых блюд к раздаче и мытью столовой посуды); туалетная.

В подвальном этаже предусмотрены:

- кладовые,

- загрузочная,

- комната персонала с душевой и санузлом,

- гладильная,

- стиральная,

- помещение для стирки, сортировки и хранения грязного белья,

- санузел,

- техническое помещение,

- подвальное помещение,

- водомерный узел,

- электрощитовая.

На первом этаже здания детского сада предусмотрены следующие помещения:

- помещения групповых ячеек  (раздевалка, групповая, спальня, туалетная, буфетная, санузел служебный, комната уборочного инвентаря, коридор),

- пищеблок  (разгрузочная, тамбур, производственные цеха, моечная кухонной, посуды, охлаждаемая камера пищевых отходов, раздаточная),

- медицинские помещения (процедурный кабинет, медицинская комната, палата, туалет),

- помещение пожарного поста с охраной, комнаты личной гигиены женщин, тамбуры, комната кастелянши с кладовой чистого белья, гардероб для детей, приходящих с родителями, кабинет психолога-методиста, коридоры.

На втором этаже здания детского сада предусмотрены следующие помещения:

- помещения групповых ячеек (раздевальная, групповая, спальня, туалетная, буфетная, санузел служебный, комната уборочного инвентаря, коридор),

- административно-хозяйственные помещения (кабинет директора, хозкладовая, кладовая, раздаточная, коридор),

- универсальный зал для музыкальных  и гимнастических занятий,

- комната коррекции,

- помещения для кружков.

На территории предусмотрено устройство:

- здания детского сада;

- групповых площадок;

- общей физкультурной площадки;

- проездов, дорожек и площадок;

- площадки для установки контейнера для мусора.

У въезда на территорию детского сада предусмотрено устройство площадки для кратковременной парковки автотранспорта.

Вместе с тем будут предусмотрены следующие зоны:

- игровая зона (групповые и физкультурные площадки для детских групп с элементами озеленения);

- хозяйственная зона (хозяйственная площадка для производства погрузочно-разгрузочных работ, разворота грузового автотранспорта, а также для установки контейнеров под твердые бытовые отходы)

Проектом будет предусмотрено благоустройство территории детского сада: посадка деревьев, кустарников, устройство газонов и цветников.

Планируемые сроки строительства (реконструкции) и эксплуатации объекта, возможного к передаче в концессию

Дата начала реализации: 2014 год.

Период строительства: 2014 год (1 год).

Период эксплуатации: 2015 - 2033 годы (19 лет).

Срок концессии: 20 лет.

Примечание: Если период строительства и эксплуатации по отдельным объектам концессии отличается, необходимо указать периоды строительства и эксплуатации для каждого объекта концессии отдельно.

Сведения о месторасположении объекта, характеристике земельного участка (участков), а также информацию о существующей и/или необходимой для реализации проекта инженерно-транспортной инфраструктуре (железнодорожным магистралям, автомобильным дорогам, трубопроводам, электро-теплосетям, водопроводам, газопроводам и другой инфраструктуре)

Необходимо указать номер акта земельного участка, а также приложить данный акт в приложении к настоящему концессионному предложению.

А также информацию о существующей и/или необходимой для реализации проекта инженерно-транспортной инфраструктуре (если имеется).

7) Общая информация о предполагаемой стоимости разработки ТЭО концессионного проекта и расчеты, обосновывающие указанную стоимость разработки ТЭО концессионного проекта в случае выбора конкурса без использования двухэтапных процедур, по проектам, являющимся технически сложными и /или уникальными, разработка ТЭО, которых осуществляется уполномоченным органом соответствующей отрасли или местным исполнительным органом, с приложением детализированной информацией к проекту концессионного предложения

Планируется реализация проекта с применением Типового проекта. В связи с чем разработка технико-экономического обоснования не требуется.

Раздел «Распределение рисков»

6) оценку специфических рисков для концессионера и концедента, определяющие основные факторы рисков, предположительный характер и диапазон их изменений, предполагаемые мероприятия по их снижению;

7) анализ распределения рисков между участниками проекта;

8) анализ в условиях неопределенности, в том числе анализ чувствительности по основным параметрам (объем сбыта, цена сбыта, прямые издержки), в том числе определение предельно допустимых значений изменения параметра.

Оценка рисков проводится методом количественного и качественного анализа.

Рисками по проекту, возможными к наступлению при реализации проекта, являются: 

Наименование риска	Вид риска	Сторона, ответственная за риск	Планируемые мероприятия по управлению рисками
Этап строительства
Риски несоответствия строительным нормам, качества строительства	Технический	Концессионер	Тщательное изучение всех необходимых требований Республики Казахстан к строительству детских дошкольных учреждений. В случае отсутствия опыта у концессионера привлечение строительной компании с опытом работы в строительстве, у которой есть квалифицированные кадры и необходимое техническое оборудование. Осуществление надлежащего контроля над ходом строительства. Тщательная проработка контрактных обязательств, в том числе в случае привлечения субподрядных организаций (предусмотреть соответствующие штрафные санкции).
Риски увеличения стоимости строительства	Финансовый	Концессионер	Планирование концессионером своих денежных потоков, а также поставок необходимых товаров, работ и услуг с учетом возможного изменения конъюнктуры цен на соответствующих рынках. Заключение предварительных контрактов на оказание работ/услуг и поставку товаров. Проработка схемы оплаты товаров, работ и услуг, предусматривающей расчет по факту с небольшой долей авансового платежа (до 30% от стоимости работ/услуг, поставки товаров). Привлечение строительной компании с положительным имиджем, опытом работы в строительстве, наличием квалифицированных кадров и необходимого технического оборудования. Соблюдение графика строительства, своевременная оплата товаров и услуг. Обеспечение своевременного контроля со стороны концессионера над ходом и качеством строительства. Применение таких инструментов, как страхование надлежащего исполнения строительно-подрядного контракта, заключение контрактов с фиксированной ценой, включая поставку сырья и материалов. Заключение концессионером контакта «Проектирование-строительство» или ЕРС с подрядчиком, имеющим достаточный опыт в этой отрасли, включая международный (такой контракт должен включать период уведомления о дефектах до 5 лет. Привлечение независимого инженера для контроля над качеством работ от имени концессионера и инвестора. Обеспечение сохранности товарно-материальных ценностей в местах хранения, в том числе посредством договора с охранными организациями.
Риски удлинения сроков строительства	Технический	Концессионер	Тщательная проработка проектных работ с учетом масштаба строительства, а также оптимальное распределение ресурсов между объектами строительства, соблюдение графика строительства. Привлечение строительной компании с положительным имиджем, опытом работы в строительстве, наличием квалифицированных кадров и необходимого технического оборудования. Обеспечение своевременного контроля со стороны концессионера со стороны концессионера над ходом и качеством строительства. Обеспечение сохранности товарно-материальных ценностей в местах хранения, в том числе посредством договора с охранными организациями.
Риски несоответствия экологическим стандартам и нормам (сырья, используемой техники и самого технологического процесса)	Технический	Концессионер	Использование и/или применение разрешенных, допущенных, сертифицированных, стандартизованных товаров, работ, услуг и механизмов. Закуп концессионером или субподрядчиком материалов для строительства с учетом специфики строительства детских дошкольных учреждений. Надлежащий контроль над ходом строительства, соблюдением технологического процесса и установленных процедур, требований, норм, правил, стандартов, включая экологические.
Риски несоответствия техническим условиям	Технический	Государство / концессионер	В случае предложения собственного проектного решения концессионером обеспечие его соответствия техническим условиям, определенным конкурсной документацией. Взятие на себя обязательств государством по обеспечению данного объекта необходимой мощностью по тепло-, электро - и водообеспечению, канализации согласно выданным техническим условиям.
Риски изменения проектных решений в ходе строительства	Технический	Государство	В случае внесения изменений в проект строительства детских садов, инициированных государством, увеличивающих затраты концессионера, несение всех дополнительных расходов государством. Определение государством всех требований по строительству детских садов до проведения конкурса по выбору концессионера. В случае удешевления проекта (в том числе стоимости строительства) предусмотрение пересмотра размера компенсации инвестиционных затрат. Согласование проекта строительства с заинтересованными государственными органами.
Риск увеличения процентной ставки займа после заключения договора займа	Финансовый	Концессионер	Заключение концессионером договора займа с финансовой организацией на приемлемых условиях, в том числе с фиксированной процентной ста_____________ областий.
Риск банкротства концессионера и/или подрядчиков / субподрядчиков	Финансовый	Концессионер	Постоянный мониторинг и контроль над финансовым состоянием концессионера и ходом строительства объекта, соблюдением выполнения графика работ. Проработка схемы оплаты с партнерами, поставщиками и подрядчиками, предусматривающей расчет по факту выполненных работ/услуг/поставки товара с небольшой долей авансового платежа (до 30% от стоимости работ/услуг/ товара). Отбор опытных строительных компаний с положительной репутацией на рынке. Более тщательная проработка контракта по обязательствам субподрядчика. При формировании консорциума выбор концессионером подходящих членов консорциума с учетом специфики проекта и деловой репутации.
Риск увеличения темпов инфляции	Финансовый	Концессионер/ государство	Со стороны концессионера: Создание денежных и натуральных резервов в проектной компании для покрытия непредвиденных повышений издержек. Заблаговременное приобретение товаров, работ и услуг с учетом рыночных факторов и посредством рыночных инструментом, в том числе посредством заключения предварительных контрактов с поставщиками по фиксированным ценам на товары, работы и услуги. Со стороны государства: ведение политики, не ухудшающей условия для концессионера, в том числе касательно темпов инфляции.
Риск увеличения налоговых ставок	Финансовый	Концессионер/ государство	Со стороны концессионера: создание резервов в проектной компании для покрытия непредвиденных расходов. Оптимизация расходов. Со стороны государства: ведение политики, не ухудшающей условия для концессионера, в том числе касательно налоговых ставок.
Риск производственного конфликта со стороны персонала и рабочих консорциума	Финансовый	Концессионер	Строгое соблюдение трудового законодательства Республики Казахстан.
Риск противодействия реализации проекта со стороны местных исполнительных органов	Финансовый	Государство	Определение в договоре четких сроков и форм реализации взаимодействия концессионера и государства. Контроль со стороны руководства местных исполнительных органов над выполнением контрактных обязательств.
Форс-мажорные обстоятельства	Технический	Концессионер/ государство	Четкое определение ответственности сторон при наступлении форс-мажорных обстоятельств в договоре концессии.
Невыполнение / несвоевременное и некачественное выполнение работ со стороны подрядчика	Финансовый	Концессионер	Выбор надежных и имеющих соответствующий опыт подрядчиков/субподрядчиков для выполнения строительных работ. Организация своевременного контроля над соблюдением графика строительства. Тщательная проработка условий договора с подрядчиками / субподрядчиками.
Невозможность заключения финансовой сделки по привлечению долгосрочных займов, т. е. риск финансового закрытия, в том числе своевременного	Финансовый	Концессионер	Привлечение благонадежных, платежеспособных концессионеров с положительной кредитной историей. Предварительная проработка условий финансирования с финансовыми организациями. Тщательная проработка бизнес-плана по проекту. Привлечение консультантов по вопросам организации финансирования.
Риск поставки некачественного оборудования	Технический	Концессионер	Предусмотрение в договоре поставки оборудования гарантийный период, в течение которого поставщик обязан заменить некачественное оборудование либо исправить за свой счет. Предусмотрение оплаты части платежа после подписания акта приема-передачи и установки оборудования.
Этап эксплуатации
Риск неспособности концессионером содержать здания детских садов на соответствующем уровне	Технический	Концессионер	Предусмотрение в договоре концессии транспарентного механизма финансовой ответственности. Обеспечение квалифицированными кадрами и необходимым оборудованием. Обеспечение непрерывного мониторинга со стороны государства. Предусмотрение в договоре концессии обеспечение концессионером качественных эксплуатационных работ.
Риск увеличение темпов инфляции	Финансовый	Концессионер/ государство	Со стороны концессинера: создание резервов в проектной компании для покрытия непредвиденных расходов. Страхование данного риска. Оптимизация расходов периода. Учет в расчетах финансовой модели проекта прогнозного уровня роста цен на различные виды товаров и услуг. Со стороны государства: организация переговоров по возможной компенсации эксплуатационных затрат со стороны государства, по индексированию платы от родителей и т. д. Внедрение компенсирующих механизмов со стороны государства и возможности осуществления необходимых корректировок на уровне законодательства (разработка и утверждение необходимых нормативных правовых актов).
Риск увеличения налоговых ставок	Финансовый	Концессионер/ государство	Со стороны концессионера: создание резервов в проектной компании для покрытия непредвиденных расходов. Оптимизация расходов. Со стороны государства: ведение политики, не ухудшающей условия для концессионера, в том числе касательно налоговых ставок.
Риск спроса/потребления	Финансовый	Концессионер/ государство	Предусмотрение в конкурсной документации в качестве одного из основных критерием отбора проекта наименьшую оплату за детский сад. Учет данного риска в финансовой модели проекта. Повышение привлекательности проекта для потребителей. Увеличение качества оказываемых услуг, в том числе дополнительных. Установление оптимально приемлемой оплаты от родителей. Рассмотрение введения платы за доступность со стороны государства в будущем. Оптимизация затрат.
Форс-мажорные обстоятельства	Технический	Концессионер/ государство	Четкое определение ответственности сторон при наступлении форс-мажорных обстоятельств в договоре концессии.
Риск недоступности коммунальных услуг вне зоны ответственности	Технический	Государство	Неприменение государством штрафных санкций при недоступности детских садов по причине недоступности коммунальных услуг вне зоны ответственности концессионера в рамках форс-мажорных обстоятельств. Контроль со стороны уполномоченных государственных органов над поставщиками услуг.
Риск карантина	Социальный	Концессионер/ государство	Соблюдение всех установленных для дошкольных организаций образования санитарных норм. Надлежащий санитарный контроль в процессе эксплуатации со стороны внутренних служб и уполномоченных государственных органов. В случае наступление карантина неналожение на концессионера штрафных санкций за временную недоступность услуг по эксплуатации зданий детских садов для пользователей.
Риск непроведения текущего ремонта	Финансовый	Концессионер	Установление соответствующих мер воздействия на концессионера (штрафных санкций) вплоть до расторжения договора концессии. Приостановление выплаты очередного/последнего платежа по компенсации инвестиционных затрат. Мониторинг соблюдения графика ремонтно-строительных работ. Рассмотрение возможности предоставления концессионером обеспечения по проведению своевременного и качественного текущего ремонта.
Риск непроведения капитального ремонта	Финансовый	Концессионер	Установление соответствующих мер воздействия на концессионера (штрафных санкций) вплоть до расторжения договора концессии. Приостановление выплаты очередного/последнего платежа по компенсации инвестиционных затрат. Мониторинг соблюдения графика ремонтно-строительных работ. Рассмотрение возможности предоставления концессионером обеспечения по проведению своевременного и качественного капитального ремонта.
Риск низкого качества услуг по образованию и воспитанию	Социальный	Концессионер	Ежегодный мониторинг программы по обучению и воспитанию детей дошкольного возраста, применяемой в детских садах. Оценка персонала по обучению и воспитанию детей дошкольного возраста. Наложение штрафных санкции при несоответствии программы обучения и воспитания государственным нормам и при низкой оценке квалификации персонала детских садов.
Риск увеличения налоговых ставок	Экономический	Концессионер	Риск увеличение налоговых ставок влечет за собой негативные последствия для денежных потоков концессионера
Риск отсутствия спроса	Коммерческий	Концессионер	Риск отсутствия спроса на услуги детских садов в городе, регионе или районе реализации объекта в связи с отсутствием целевой аудитории, либо наличием аналогичных учреждений, которые уже обслуживают имеющуюся целевую аудиторию
Риск ценообразования	Коммерческий	Концессионер	Риск ценообразования на услуги детских садов, переоценка финансовых возможностей целевой аудитории
Валютный риск	Экономический	Концессионер	Риск изменения курса национальной валюты к валюте займа, предоставляемым банком либо международными финансовыми институтами отличными от национальной валюты (заем в иностранной валюте на строительство может увеличить риск при получении денежных потоков со стороны концессионера в нац. валюте)

Примечание: в данном разделе описываются риски, возможные к наступлению при реализации проекта, распределение рисков между концессионером и концедентом, а также планируемые мероприятия по управлению рисками, в том числе на подготовительном этапе, этапе строительства/реконструкции объекта концессии и его эксплуатации. В целях определения вероятности наступления рисков и влияния рисков на проект необходимо провести оценку рисков, результаты оценки привести в виде Матрицы рисков.

Раздел «Выводы по проекту»

  Основные достоинства по проекту

Основными достоинствами реализации проекта являются:

единовременное инвестирование концессионером в строительство 4 зданий детских садов; единовременное сокращение дефицита мест в дошкольных организациях образования на 1 280 мест; снижение социального напряжения и решение социальных проблем в городе, связанных с дефицитом мест в детских садах; невысокий уровень родительской платы за содержание ребенка в детском саду (на уровне государственных организаций образования); создание в период эксплуатации 110 рабочих мест; отсутствие пиковой нагрузки на государственный бюджет; высокое качество построенных зданий детских садов, связанное с дальнейшей эксплуатацией зданий концессионером.

Косвенными выгодами реализации проекта являются:

трудоустройство высвободившихся родителей; снижение уровня коррупции государственных служащих обеспечивающих распределение детей в детские сады; положительный эффект реализации  концессионного проекта в социальной сфере; перераспределение детей с переполненных детских садов государственной собственности, что положительно отразится на развитии и формировании здоровья у детей; возможность получения населением платных образовательных и воспитательных услуг.

Основными недостатками проекта являются:

более высокая сложность институциональной схемы реализации проекта, связанная с тем, что проект планируется реализовать на концессионной основе; длительность подготовительного этапа; ограниченный уровень доходности Проекта.

Реквизиты государственного органа ________

Подпись руководителя государственного органа _______

Печать ________

Реквизиты членов Проектной группы

Исполнитель (должность, место работы, подпись, печать)

Перечень приложений к концессионному предложению

положительное заключение отраслевой экспертизы по концессионным предложениям; расчеты стоимости разработки или корректировки, а также проведения необходимых экспертиз конкурсной документаций концессионного проекта, в том числе на привязку имеющейся ПСД (типового проекта) к конкретной площадке объекта концессии, с приложением соответствующего обоснования стоимости каждого из указанных документов; проект плана мероприятий по концессионному проекту, с указанием ответственных за исполнение, сроков реализации и формы завершения; документы, подтверждающие выводы в концессионном предложении, в том числе (статистика, справки и аналитика по региону/отрасли, результаты маркетинговых исследований, стратегические и программные документы региона/отрасли, выписки и т. д.); предварительная финансово-экономическая модель; предварительная финансово-экономическая модель; иные документы, в том числе Типовая проектно-сметная документация по детским садам на 320 мест, копии писем, приказов, прайс-листов и т. д.;

Примечание: перечень требуемых приложений к концессионному предложению определяется в соответствии с вариантом реализации проекта (с использованием/ без использования двухэтапных конкурсных процедур).