Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 11 )

Не допускается отмена исполненного поручения.

3.2.22. Исправление ошибочных операций

3.2.22.1. Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения депо Депонента, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе (запись, исправление которой допускается).

3.2.22.2. Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлен отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету депо (счетам депо), необходимые для устранения ошибки.

3.2.22.3. При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается в иных случаях, Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или Договором.

3.2.22.4. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по такому счету, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. Депозитарий учитывает неосновательно зачисленные на его лицевой счет (счет депо) ценные бумаги на Счете неустановленных лиц и обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.

3.2.23. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг.

3.2.23.1. Депозитарий формирует и передает эмитенту (держателю реестра, депозитарию, у которого открыт счет депо номинального держателя на имя Депозитария) списки Депонентов-владельцев ценных бумаг, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, получение выплат по ценным бумагам, по запросу эмитента, а также в иных случаях.

3.2.23.2. Включению в список подлежат владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии и операции зачисления по которым были исполнены держателем реестра (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны держателем реестра (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в список не включаются.

3.2.23.3. Номинальный держатель обязан по требованию Депозитария, представить Депозитарию составленный на определенную дату список, содержащий сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам, в срок, определенный письменным запросом Депозитария. Запрос Депозитарий направляет номинальному держателю в соответствии со способом, указанным в Анкете счета депо номинального держателя.

3.2.23.4. Доверительный Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законодательством Российской Федерации обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления. В этом случае в список включаются доверительные управляющие. Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг. Порядок предоставления информации об учредителе управления для составления списка аналогичен порядку предоставления в Депозитарий списков владельцев ценных бумаг Депонентами - номинальными держателями.

3.2.23.5. Иностранный номинальный держатель обязан по требованию Депозитария, представить Депозитарию составленный на определенную дату список, содержащий сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, и сведения о количестве ценных бумаг, принадлежащих этим лицам. Порядок предоставления информации иностранным номинальным держателем для составления списка аналогичен порядку предоставления в Депозитарий списков владельцев ценных бумаг Депонентами - номинальными держателями.

3.3. Глобальные операции:

(депозитарные операции приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.)

К глобальным операциям относятся:

конвертация (в том числе дробление, консолидация);

начисление дополнительных ценных бумаг;

погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг;

объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

3.3.1  Конвертация, дробление, консолидация.

3.3.1.1  Содержание операции:

- конвертация - замена (списание-зачисление) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом коэффициентом в срок, определенный решением органа управления эмитента.

- дробление и консолидация - замена (списание-зачисление) на счетах депо ценных бумаг определенного выпуска на ценные бумаги нового выпуска той же категории при уменьшении или увеличении номинала выпущенных ранее ценных бумаг в срок, определенный решением органа управления эмитента.

3.3.1.2  Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента и с выпиской регистратора или депозитария места хранения о реально зачисленном количестве ценных бумаг нового выпуска на счет Депозитария как номинального держателя у регистратора либо в депозитарии места хранения.

В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий осуществляет проводки по счетам депо в соответствии с выпиской, полученной от регистратора. В дальнейшем при необходимости делаются исправительные проводки на основании новой выписки от регистратора.

3.3.1.3  Конвертация может быть:

обязательная, предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг выпуска, подлежащего замене на новый; добровольная, предусматривающая замену только тех ценных бумаг выпуска, владельцы которых дали на это согласие.

3.3.1.4  Порядок исполнения операций дробления и консолидации аналогичен порядку исполнения конвертации.

3.3.1.5  Конвертация может осуществляться:

- в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,

- в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

3.3.1.6  Обязательная конвертация.

3.3.1.6.1  Основанием для осуществления операции являются:

извещение о проведении конвертации выпуска ценных бумаг; копия решения эмитента о проведении операции конвертации с указанием ее срока (при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором в Депозитарий); выписка об остатках ценных бумаг конвертируемого выпуска на счете Депозитария как номинального держателя у регистратора либо в другом депозитарии; уведомление регистратора /депозитария места хранения о проведении операции; поручение депо, составленное Депозитарием.

3.3.1.6.2  Исходящие документы:

извещение Клиентов (Депонентов) о проведении конвертации выпуска ценных бумаг; копии документов эмитента, являющихся основанием для проведения операции (при условии предоставления этих документов эмитентом/регистратором в Депозитарий), по запросу Клиента (Депонента); отчеты Клиентам (Депонентам) о выполненной операции в Депозитарии; информационное сообщение эмитенту, регистратору, другому депозитарию (при необходимости, по согласованной с регистратором /другим депозитарием форме).

3.3.1.7  Добровольная конвертация именных ценных бумаг.

3.3.1.7.1  Порядок и этапы проведения добровольной конвертации определяются эмитентом. При этом ответственность за соблюдение действующего законодательства и нормативных правовых актов в ходе проведения конвертации несет эмитент.

3.3.1.7.2  Основанием для совершения операции является:

извещение о проведении конвертации и опросные формы эмитента/регистратора; копия решения эмитента/ов о предстоящем корпоративном действии (при условии предоставления его в Депозитарий эмитентом/регистратором); выписка со счета Депозитария как номинального держателя у регистратора либо в другом депозитарии об остатках ценных бумаг конвертируемого выпуска; уведомление из реестра владельцев именных ценных бумаг о проведенной операции по лицевому счету Депозитария как номинального держателя, либо отчет о проведенной операции по счету Депозитария в другом депозитарии и о наличии соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска на счетах Депозитария; поручение депо, составленное Депозитарием.

3.3.1.7.3  Исходящие документы:

список Клиентов (Депонентов) Депозитария/владельцев ценных бумаг; информационные сообщения Клиентам (Депонентам) о наличии у них или их клиентов дополнительных прав, проистекающих из факта владения ценными бумагами выпуска, по которому возможна добровольная конвертация, и о необходимых действиях для реализации этих прав, а также, при необходимости, дополнительные документы и информация о проведении корпоративного действия; запросы Клиентам (Депонентам) на предоставление сведений о решении конвертировать ценные бумаги; опросная форма (заявление, подписной лист) для определения количества ценных бумаг для конвертации - конкретная форма устанавливается эмитентом; информационный отчет регистратору (Депозитарию места хранения) или эмитенту конвертируемого выпуска о количестве ценных бумаг выпуска, подлежащих конвертации и, при необходимости, о владельцах, пожелавших произвести конвертацию (с указанием конкретного количества по каждому) - форма предоставления устанавливается эмитентом; отчеты Клиентам (Депонентам) о выполненной операции; информационное сообщение регистратору о проведении конвертации (при необходимости, по согласованной форме).

3.3.2  Начисление дополнительных ценных бумаг.