Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 14 )

4.3.15. В случае невозможности устранения выявленных несоответствий по лицевому счету номинального держателя Депозитария, Депозитарий уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

4.3.16.. Держатель реестра, в котором открыт лицевой счет номинального держателя Депозитария, и Депозитарий несут ответственность за допущенные нарушения, в том числе в результате ошибок, вызванных техническими сбоями, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

4.3.17.. Депозитарий осуществляет с держателями реестра сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц и иных счетах, с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых  Депозитарию в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях), и счетах, открытых Депозитарию иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, каждый рабочий день на основании выписок, полученных из соответствующего реестра владельцев ценных бумаг или от указанной иностранной организации.

4.3.18.В случае выявления расхождений Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда указанное нарушение было выявлено или должно было быть выявлено, уведомляет об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и устраняет указанное нарушение в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, в соответствии с требованиями Федерального закона -ФЗ «О рынке ценных бумаг».

4.3.19.. В случае если количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и Счете неустановленных лиц, стало больше количества таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц, Депозитарий на основании служебного поручения депо Депозитария списывает и зачисляет ценные бумаги в порядке и сроки, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

4.3.20.. В случае несоблюдения сроков зачисления ценных бумаг, определенных с учетом требований нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, Депозитарий возмещает Депонентам соответствующие убытки в порядке, предусмотренном Договором. В случае, если указанное несоответствие количества ценных бумаг было вызвано действиями держателя реестра или другого депозитария, Депозитарий, имеет право обратного требования (регресса) к соответствующему лицу в размере возмещенных Депозитарием убытков, включая расходы, понесенные Депозитарием.

4.3.21. Депозитарий освобождается от исполнения обязанностей, предусмотренных настоящим разделом, если списание ценных бумаг было вызвано действиями другого депозитария (иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц), депонентом (клиентом) которого он стал в соответствии с письменным указанием своего Депонента.

Глава 5. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям

5.1. Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 10 банковских дней после осуществления данной операции.

5.2. В претензии указываются: требования заявителя, сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и депозитарного договора (Договора счета депо), перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

5.3. Претензия направляется в Депозитарий способом, указанным в п. 1.2.9. настоящего Регламента.

5.4. К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования, заверенные руководителем или заместителем руководителя стороны, заявляющей претензию, либо гражданином-предпринимателем, заявляющим претензию.

5.5. Претензии  рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 15 дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

5.6. Депозитарий не отвечает перед депонентом за убытки, причиненные в результате действий попечителя счета.

5.7. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления. При неполучении затребованных документов  к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

5.8. Ответ на претензию дается в письменной форме в срок, предусмотренный п.5.5., и подписывается руководителем или лицом, исполняющим его обязанности, или Контролером.

5.9. Ответ на претензию направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку.

5.10. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, либо неудовлетворении признанных требований в срок либо при неполучении в срок, указанный в п.5.5, ответа на претензию, заявитель вправе предъявить иск в арбитражный суд  или в суд общей юрисдикции.

Глава 6. Выплата доходов по ценным бумагам

6.1. Банк (процентных выплат, дивидендов, сумм от погашения ценных бумаг) владельцам ценных бумаг при наличии доверенности от Депонента на проведение вышеуказанных операций.

6.2. При поступлении денежных средств от эмитента Депозитарий информирует Депонента об их поступлении, величине удержанных налогов, сообщает дату проведения предстоящего перевода.

6.3. Перечисление осуществляется на счет, указанный в анкете Депонента. Депонент самостоятельно несет ответственность за своевременное предоставление информации в Депозитарий об изменении платежных реквизитов.

6.4. Депозитарий перечисляет средства не позднее 2-х банковских дней со дня получения на счет Банка и несет ответственность перед Депонентом за своевременное перечисление полученных от эмитента денежных средств.

6.5. В случае отсутствия данных о банковских реквизитах для перечисления доходов по ценным бумагам, Депозитарий производит перечисление доходов по ценным бумагам не позднее 3 (Трех) рабочих дней со дня внесения Депонентом изменений в параметры Анкеты Клиента, содержащих сведения о реквизитах Депонента, или со дня предоставления Клиентом информации о своих банковских реквизитах, в объеме, достаточном для осуществления безналичного перевода денежных средств.

6.6. При желании Депонента (Депозитария-Депонента) получить доходы на банковский счет, отличный от указанного в Анкете Клиента, ему необходимо направить в Депозитарий соответствующее письменное уведомление в свободной форме с описанием ценных бумаг, вида и периода начисления дохода и указанием всех необходимых для перечисления дохода реквизитов. Депозитарий осуществляет перечисление доходов по реквизитам, указанным в письменном уведомлении, в случае, если указанное уведомление поступило в Депозитарий до момента перечисления Депозитарием дохода по реквизитам, указанным в Анкете Клиента.

Глава 7. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания

7.1. Депонент выплачивает Депозитарию вознаграждение  за обслуживание  согласно Тарифам, указанным в приложении N 3 к Договору счета депо. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить Тарифы,  предварительно (за 15 дней) уведомив об этом Депонента.

Уведомление осуществляется с использованием средств связи, фиксирующих дату его  направления, либо вручается под расписку. Датой уведомления считается дата направления его Депоненту. 

7.2. Депозитарий выставляет Депоненту счет на оплату своих услуг и направляет его по последнему объявленному Депонентом почтовому адресу, заказным письмом с уведомлением о вручении, либо вручает лично Депоненту или его представителю. Депонент несет ответственность за своевременное уведомление Депозитария об изменении своего почтового адреса. Иной порядок передачи счетов может быть установлен по письменному соглашению Депонента и Депозитария.

7.3. Сумма вознаграждения рассчитывается согласно Тарифов Депозитария за период с первого числа по последнее число отчетного месяца  включительно и выставляется Депоненту в форме счета в течение 5-ти рабочих дней  месяца, следующего за оплачиваемым. 

7.4. Депонент обязан оплатить выставленный Депозитарием счет в срок  не позднее последнего дня месяца, следующего за оплачиваемым. Датой оплаты считается дата списания днежных средств с корреспондентского счета банка плательщика. В случае задержки оплаты и возникновения задолженности Депозитарий начисляет пени в размере 0.5 % за каждый день просрочки, также Депозитарий имеет право приостановить операции с ценными бумагами по счету депо Депонента и  удержать задолженность из каких-либо доходов на ценные бумаги Депонента, а также сами ценные бумаги до момента оплаты услуг Депозитария и начисленной неустойки. В течение трех рабочих дней после поступления денежных средств на счет Депозитария, Депоненту выставляется счет-фактура, которая служит документарным подтверждением фактического оказания услуг к Договору счета депо.

При наличии в КБ “АКРОПОЛЬ” счета или счета по вкладу (депозита)  оплата услуг Депозитария производится путем списания Банком в безакцептном порядке комиссии согласно тарифам Депозитария с данного счета по мемориальному ордеру. Счет в данном случае Депоненту не выставляется, а предоставляется счет-фактура на сумму фактически произведенных затрат Депозитарием, связанных с выполнением поручений Депонента согласно Тарифов.

По своему усмотрению Депонент может оплатить сумму депонентской платы за ведение счета депо авансом, но за период не более 6 (Шести) месяцев. Счета за другие услуги Депозитария, в данном случае, выставляются Депоненту дополнительно. В случае досрочного закрытия счета депо сумма аванса Депоненту не возвращается.