Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 6 )

3.1.15. Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции. Отчеты предоставляются не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения депозитарной операции по почте, лично, по факсу, в электронном виде. Порядок передачи отчетов определяется Договором счета депо.

3.1.16. При совершении Депозитарием операции со счетом депо Депонента, произведенной не по инициативе Депонента и не по инициативе уполномоченного им лица,  отчет о совершенной операции передается Депоненту в течение 1-го банковского дня после совершения операции.

3.1.17. В случае получения Депозитарием документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию счет депо НОСТРО, открытые Депозитарием в других депозитариях, и на лицевые счета номинального держателя Депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг, при отсутсвии основания для осуществления зачисления этих ценных бумаг на счет депо Депонента Депозитария, Депозитарий зачисляет ценные бумаги на счет неустановленных лиц. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после возникновения основания для зачисления ценных бумаг, установленного п. 3.1.3 Условий, в срок, установленный п. 3.3 настоящих Условий.

3.1.18. Порядок исполнения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета при списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитария.

3.1.18.1. Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц в случае, предусмотренном пунктом 5 статьи 8.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», на основании предоставленных держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию счет номинального держателя, отчетных документов, содержащих сведения об ошибочновти записи по зачислению таких ценных бумагили ценных бумаг, которые были в них конвертированы, на указанный счет. При этом Депозитарий дает поручение (распоряжение) о списании равного колдичества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц  по истечении 1 года с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах Депозитария. В случае поручения (распоряжения) Депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя такое поручение (распоряжение)Депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинательного держателя такое поручение (распоряжение) должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет  или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.

3.1.18.2. Списание ценных бумаг, в отношении которых был зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций с ценными бумагами, за исключением случаев, предусмотренных Федеральными Законами, а также случая, предусмотренного абзацем вторым настоящего пункта, не допускается.

Списание ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано (зарегистрировано) право залога, может быть осуществлено, если это предусмотрено Дополнительным соглашением к Депозитарному договору. При этом поручение на списание ценных бумаг должно быть также подписано Залогодержателем.

3.1.18.3. Условием списания Депозитарием ценных бумаг, в отношении которых им зафиксировано (зарегистрировано) право залога, является также передача информации  об условиях залога другому депозитариюили иному лицу, которым будет осуществляться учет прав владельца, доверительного управляющего или иностранного уполномоченного держателяна такие ценные бумаги.

3.1.19. КБ «АКРОПОЛЬ» использовать информацию, указанную Депонентом в Анкете депонента, в целях обеспечения выполнения требований Федерального закона от 07.08 2001г. “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма”.

3.2. Основные операции Депозитария

Административные операции:

3.2.1. Открытие счетов депо и иных счетов

3.2.1.1. Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий может открывать следующие виды счетов депо:

- счет депо владельца;

- счет депо доверительного управляющего ;

- счет депо номинального держателя;

- счет депо иностранного номинального держателя;

- счет депо иностранного уполномоченного держателя.

3.2.1.2. Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги, а также может открывать следующие виды счетов, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:

- счет неустановленных лиц;

- специальный технический счет (технический субсчет), предназначенный для исполнения обязательств по итогам клиринга. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах не допускается.

3.2.1.3. Счёт депо иностранного номинального держателя иностранным организациям с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», действующим в интересах других лиц, если такие организации в соответствии с их личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, и являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов.

3.2.1.4. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием без одновременного зачисления на них ценных бумаг.

3.2.1.5. Депозитарий открывает счет депо на основании заключенного между Депонентом и Депозитарием  Договора счета депо, в котором оговариваются условия  хранения, учета ценных бумаг Депонента, правила проведения операций по счету депо Депонента и предоставленного Депонентом поручения на открытие счета депо в 2-х экземплярах (Приложение N 2). Поручение на открытие счета депо остается в личном деле Депонента, второй экземпляр с отметками о приеме и исполнении передается Депоненту.

Содержание операции: Операция по открытию счета депо депонента представляет собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о депоненте, позволяющей осуществлять операции.

При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.

.

3.2.1.6. Открытие счета депо владельца осуществляется на основании:

Для физических лиц:

-договора счета депо;

-поручения инициатора операции (Приложение N 2);

-анкеты депонента (Приложение N 1а);

-документа, удостоверяющего личность.

Для юридических лиц:

-договора счета депо;

-поручения инициатора операции (Приложение N 2);

-анкеты депонента (Приложение N 1б);

-нотариально удостоверенные копии Учредительных документов Депонента,  соответствующих требованиям, предъявляемым действующим законодательством к организационно-правовым формам;

-нотариально удостоверенное Свидетельство о государственной регистрации;

-нотариально удостоверенную банковскую карточку образцов подписей уполномоченных сотрудников Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента на основании Устава или Доверенности, и оттиска печати Депонента;

-документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности.

Для юридических лиц – нерезидентов:

- договора счета депо;

-поручения инициатора операции (Приложение N 2);

-анкеты депонента (Приложение N 1б);

-копий учредительных документов при наличии консульской легализации либо содержащих апостиль (консульскую легализацию совершает Министерство иностранных дел РФ и консульское учреждение РФ за границей), с нотариально заверенным переводом на русский язык;

-выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица с нотариально заверенным переводом на русский язык;

-документа, подтверждающего право представителя юридического лица-нерезидента осуществлять юридические действия от его имени и по его поручению, с нотариально заверенным переводом на русский язык.

       

       Также, в случае если у Депонента отсутствуют иные любые счета, открытые в КБ «АКРОПОЛЬ» ЗАО, Депонент, как физическое, так и юридическое лицо, дополнительно к документам, указанным настоящем пункте, обязан предоставить Депозитарию заполненную Анкету клиента  по форме, утверждённой Правилами внутреннего контроля КБ «АКРОПОЛЬ» целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и размещённой на Web-сайте Депозитария.

3.2.1.7. Для открытия клиентского (междепозитарного) счета депо дополнительно представляется нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

3.2.1.8. Для открытия счета доверительного управляющего Депонент дополнительно представляет копию лицензии на право осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

3.2.1.9. Счет депо иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации при условии предоставления депозитарию документов, подтверждающих, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление, подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставляемом депозитарию.