Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 8 )

при зачислении именных ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя с лицевых счетов владельцев или других номинальных держателей у реестродержателя, либо на корреспондентский счет депо Депозитария у депозитария-домицилианта.

Способ хранения: открытый, закрытый или маркированный, принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента, если  этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг. 

При приеме предъявительских (наличных) ценных бумаг Депонент или его уполномоченный представитель передают в Депозитарий вместе с поручением на прием наличных ценных бумаг (Приложение N7)

сертификаты этих ценных бумаг.

Прием именных ценных бумаг происходит при наличии в Депозитарии:

выписки от реестродержателя по счету Депозитария как номинального держателя либо от депозитария-домицилианта по счету депо ЛОРО депозитария; поручения на зачисление (Приложение N6).

При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет в поручении депо также указывается, принадлежат ли ценные бумаги клиентам Депонента или самому Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

По дополнительному соглашению  Депозитария и Депонента прием ценных бумаг на хранение может осуществляться в порядке, предусмотренным таким соглашением, без оформления отдельных поручений.

Наличные  (предъявительские) ценные бумаги обязательно подлежат экспертизе на подлинность. Операция осуществляется на основании распоряжения на предъявление к экспертизе (Приложение N8) и доверенности на предъявление ценных бумаг к экспертизе (Приложение N9). Документарные ценные бумаги в наличной форме рассматриваются как принятые на хранение и учет в Хранилище Депозитария с момента подписания акта приема-передачи  этих ценных бумаг.

Не прошедшие экспертизу  ценные бумаги  возвращаются Депоненту.

Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как принятые на учет с момента получения соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на имя Депозитария как номинального держателя либо получения выписки из депозитария-домицилианта по счету депо ЛОРО Депозитария.

Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции.

Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и/или учет, если:

данные ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в депозитарий; ценные бумаги подлежат предписанию о приостановлении операций или получено уведомление о приостановлении операций; принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент; в случае, если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.

3.2.11. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета

Снятие с хранения производится:

при передаче Депоненту либо его доверенному лицу (в т. ч. контрагенту по сделке) сертификатов предъявительских (наличных) ценных бумаг; при списании именных ценных бумаг с лицевого счета депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг у реестродержателя, либо с корреспондентского счета депо депозитария у депозитария-домицилианта.

В случае, если списываемые ценные бумаги хранились  закрытым способом, то в поручении указываются их индивидуальные признаки.

Если бумаги хранились маркированным способом, то в поручении указывается признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги.

Снятие с хранения и учета документарных (наличных) ценных бумаг из Хранилища Депозитария производится при наличии распоряжения на выдачу наличных ценных бумаг (Приложение N10) путем выдачи депоненту или его доверенному лицу сертификатов ценных бумаг. При выдаче сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.

Снятие с учета именных ценных бумаг происходит при наличии в депозитарии:

выписки от реестродержателя по счету депозитария как номинального держателя либо от депозитария-домицилианта по счету депо ЛОРО депозитария; поручение на поставку  (Приложения  N11).

По дополнительному соглашению  Депозитария и Депонента снятие ценных бумаг с хранения  может осуществляться в порядке, предусмотренным таким соглашением, без оформления отдельных поручений.

Именные ценные бумаги депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг о списании ценных бумаг со счета Депозитария либо из депозитария-домицилианта со счета депо ЛОРО Депозитария.

Ценные бумаги на предъявителя (наличные) рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.

Депозитарий не производит снятие с хранения и/или учета ценные бумаги, если:

указанные ценные бумаги на счете депо заблокированы; реестродержатель отказывает в проведении операции (в случае перевода на другое лицо).

3.2.12. Перевод ценных бумаг по счетам депо

Операция перевода со счета депо Депонента производится по сделкам купли-продажи ценных бумаг, в случаях дарения и наследования ценных бумаг, а также в случае смены собственника ценных бумаг по решения суда или арбитражного суда:

на счета депо в самом Депозитарии (внутридепозитарный перевод); на счета в другие Депозитарии или на счета реестродержателя (междепозитарный перевод)

Основанием для совершения операции является поручение Депонента (Приложения N11,12,13), либо уполномоченных органов, с приложением документов о переходе права собственности на ценные бумаги. Внутридепозитарный перевод может осуществляться при наличии двустороннего поручения  (Приложения N 12,13) от сторон по сделке.

Поручение депонента –получателя может не оформляться, если в поручении депонента-отправителя указан его  номер счета депо в Депозитарии.

В случае перевода ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент указывает в поручении их индивидуальные признаки.

В случае перевода ценных бумаг, находящихся в маркированном хранении, Депонент указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов.

Операция перевода ценных бумаг осуществляется также внутри одного счета депо из одного раздела в другой. При этом происходит одновременное списание с одного раздела счета депо и зачисление на другой.

3.2.13. Перемещение ценных бумаг.

Операция перемещения ценных бумаг Депонента производится при смене “места хранения” ценных бумаг.

В случае маркированного хранения Депонент в поручении депо должен указать признак группы, к которой  относятся данные ценные бумаги. В случае закрытого хранения - их индивидуальные признаки.

При операции перемещения количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется.

Комплексные операции:

3.2.14. Блокирование  ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо депонента.

Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с ограничениями по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.

Поручение о блокировании ценных бумаг депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

-получение соответствующего решения принятого судебными органами;

-получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами;

-невыполнение Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием.

-иные случаи, предусмотренные действующим законодательством.

В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента, а также запрещения Депозитарию совершать операции с ценными бумагами Депонента на основании акта уполномоченного органа исполнительной или судебной власти (далее – уполномоченный орган): определения, акта ареста, протокола и т. п. (далее – акт), ценные бумаги блокируются на основании служебного поручения депо Депозитария, в основании которого указывается данный акт. В акте указывается общее количество арестованных ценных бумаг, их вид и номинальная стоимость, государственный регистрационный номер, сведения об эмитенте, месте учета прав владельца ценных бумаг, о документе, удостоверяющем право собственности должника на арестованные ценные бумаги и другая информация, в соответствии с законодательством Российской Федерации. Получив соответствующий акт уполномоченного органа, Депозитарий не совершает операции, связанные с осуществлением должником прав на арестованные ценные бумаги, и не предпринимает какие-либо действия в отношении ценных бумаг, кроме подтвержденных соответствующим актом уполномоченного органа.

Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест (ценных бумаг, совершать операции с которыми запрещено Депозитарию), выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается законодательством Российской Федерации.

Депозитарий обязан исполнять акты уполномоченных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Блокирование ценных бумаг по распоряжению Депонента производится в следующем порядке:

Депонент подает поручение на блокирование;

проверка правильности оформления поручения и сопровождающих документов;

исполнение поручения в операционный день принятия поручения к исполнению.

Блокирование ценных бумаг Депозитарием на основании невыполнения Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием производится в следующем порядке:

в случае неоплаты услуг Депозитария в установленный срок, руководство Депозитария издает письменное распоряжение о блокировании ценных бумаг данного Депонента. В распоряжении должны быть указаны обязательные параметры: однозначная идентификация Депонента, однозначная идентификация его счета депо, ценных бумаг, при необходимости - срок блокирования.

Основания для операции:

Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложение N 24).