Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 3 )

1.2.6. Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения. Объектами депозитарной деятельности также являются неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

1.2.7. Потенциальному клиенту Депозитария предоставляется для ознакомления типовая форма Договора. При переговорах сторон обсуждаются конкретный перечень оказываемых услуг, порядок их предоставления и условия оплаты. Подписание Договора происходит после достижения сторонами согласия по указанным вопросам.

1.2.8. Банк совмещает депозитарную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: брокерской и дилерской, о чем до заключения депозитарного договора уведомляет своих депонентов путем включения данного пункта в Клиентский  регламент. 

1.2.9. Любые документы и корреспонденция, как предусмотренные, так и не предусмотренные настоящим Регламентом и адресованные Депозитарию, направляются Депонентом и/или его полномочными представителями Депозитарию способом, обеспечивающим доставку корреспонденции непосредственно в КБ «АКРОПОЛЬ» адресу, указанному в п. 1.2.1. настоящего Регламента (например, посредством почтовой или курьерской связи), и исключающим необходимость получения корреспонденции сотрудниками Депозитария в любых иных организациях, расположенных по адресам, отличным от адреса, указанного в п. 1.2.1. настоящего Регламента (например, в отделениях Почты России или иных организаций, осуществляющих доставку корреспонденции). Направление документов в адрес Депозитария способом, указанным в настоящем пункте Регламента, осуществляется как в случаях специально оговоренных соответствующими пунктами настоящего Регламента, так и в любых иных случаях, даже если на такой способ отправки корреспонденции нет специального указания в тексте Регламента.

1.3. Способы хранения ценных бумаг

Ценные бумаги в Депозитарии могут находиться в открытом, маркированном и закрытом хранении.

Способ хранения конкретных ценных бумаг определяется условиями выпуска ценных бумаг и указывается в поручении.

1.3.1. При открытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, находящихся в открытом хранении,  Депонент вправе отдавать поручения только по количеству ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.

1.3.2. При маркированном способе хранения на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием признака группы, к которой они отнесены в соответствии с условиями выпуска. Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения. По ценным бумагам, находящимся в маркированном хранении, Депозитарий ведет справочник признаков групп, который позволяет определить, какие ценные бумаги к какой группе относятся и особенности их хранения.

1.3.3. При закрытом способе хранения на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент вправе отдавать поручения  в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. Данный способ хранения возможен только для документарных выпусков ценных бумаг. По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.

1.4. Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности

Депозитарий вправе по согласованию с Депонентом оказывать ему сопутствующие услуги, включая:

1.4.1. Ведение, в соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами, денежных счетов Депонентов связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам.

1.4.2. Ведение, в соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами, валютных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получению доходов по ценным бумагам.

1.4.3. Проверку сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность.

1.4.4. Инкассацию и перевозку сертификатов ценных бумаг.

1.4.5. В соответствии с законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов.

1.4.6. Предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенных, находящихся в розыске, или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

1.4.7. Предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента.

1.4.8. Предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг.

1.4.9. Оказание иных, не запрещенных законами и иными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

1.5. Отношения Депозитария с третьими лицами, связанных с депозитарной деятельностью

1.5.1. Отношения с другими Депозитариями

1.5.1.1. Депозитарий по поручению Депонентов имеет право на основании соглашений с другими Депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов.

1.5.1.2. Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими Депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, расположенных в различных Депозитариях.

1.5.1.3. Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется междепозитарным договором.

1.5.2. Места хранения

1.5.2.1. Бумаги Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном  хранилище Депозитария, так и в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров.

1.5.2.2.Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой Депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо; кроме того, в отношении документарных ценных бумаг в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и (или) внешнее хранилище.

1.5.2.3.Сертификаты ценных бумаг депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

1.5.2.4.Счета депо места хранения открываются и закрываются на основании документов (уведомлений) из других Депозитариев и регистраторов. В случае, если предоставление документа о закрытии счета депо места хранения не предусмотрено регистратором, такой счет может быть закрыт на основании распоряжения администрации Депозитария, в случае, если в течение года по нему не производилось инвентарных депозитарных операций и остаток ценных бумаг равен нулю.

1.5.2.5. Ценные бумаги, находящиеся в открытом хранении  могут быть переведены по месту хранения без получения специального согласия  Депонента, это не означает потери прав Депонента на его ценные бумаги.

1.5.2.6. Ценные бумаги, находящиеся в маркированном и закрытом хранении переводятся по месту хранения только по письменному распоряжению Депонента.

1.5.3. Взаимодействие Депозитария с держателями реестра

1.5.3.1. Депозитарий вправе исполнять функции номинального держателя депонируемых ценых бумаг.

1.5.3.2. Для перерегистрации ценных бумаг на имя номинального держателя в реестре ценных бумаг Депонент передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного держателя реестра.

1.5.3.3. С момента регистрации в качестве номинального держателя, Депозитарий обязан передавать Депоненту информацию о ценных бумагах, полученную от эмитента или держателя реестра, совершать все необходимые действия,  направленные на обеспечение получения Депонентом всех выплат по ценным бумагам, номинальным держателем которых является, а также по требованию Депонента  обеспечить  внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя  Депонента.

1.5.3.4. Для внесения имени Депонента в реестр ценных бумаг вместо номинального держателя Депонент передает через Депозитарий в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, удостоверенное Депозитарием как номинальным держателем.

1.5.3.5. Для осуществления прав владельцами ценных бумаг, закрепленными этими бумагами  реестродержатель имеет право  на основании запроса требовать от Депозитария –номинального держателя предоставления Списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий.

1.5.3.6. Депозитарий обязан составить требуемый список и направить его реестродержателю  в течение 7 (семи) дней  после получения требования реестродержателя.

Глава 2. Ведение учета депозитарных операций

2.1. Общие положения

2.1.1. Бухгалтерский учет депозитарных операций (депозитарный учет) ведется в соответствии с действующими нормативными документами Банка России, Федеральной Службы по Финансовым Рынкам.

2.1.2. В депозитарном учете отражаются все проводимые Депозитарием депозитарные операции с ценными бумагами, связанные с хранением сертификатов ценных бумаг и/или учета и перехода прав на ценные бумаги.

2.1.3. Все материалы депозитарного учета имеют одну из следующих форм:

документ на бумажном носителе; электронная запись, признаваемая документом в соответствии с частью 2 ст.160 Гражданского Кодекса Российской Федерации в случае и в порядке, предусмотренном законом, иными правовыми актами или соглашением сторон; электронная запись, достоверность которой подтверждается материалами депозитарного учета в двух вышеуказанных формах.

Материалы депозитарного учета, хранящиеся в электронном виде, распечатываются в случаях, установленных действующими нормативными документами Российской Федерации и скрепляются печатью Банка.