Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 13 )

4.1.2. Информационные сообщения выдаются Депоненту:

по мере совершения операций по его счету депо; при внесении изменений в содержание информационных сообщений по требованию Депонента или оператора счета депо, а также по требованию следующих лиц: судебных и иных компетентных органов; залогодержателя (только о ценных бумагах, находящихся в залоге); правопреемника владельца счета депо.

4.1.3. Право на получение информации представителем владельца счета устанавливается доверенностью.

4.1.4. Предоставляемые выписки, отчеты, свидетельства заверяются подписью уполномоченных лиц Депозитария и печатью.

4.1.5. Выписки и Отчеты предоставляются в срок не позднее рабочего дня, следующего за днём  совершения операции или не позднее 1-го рабочего дня после поступления соответствующего запроса (Приложение N19).

4.1.6. Депонент обязан незамедлительно проверять информацию, полученную от Депозитария. В случае обнаружения расхождений в информации Депозитария и Депонента, последний обязан в течение 1-го рабочего дня уведомить об этих расхождениях. В случае несоблюдения данного положения, все убытки относятся на счет Депонента.

4.1.7. Депозитарий гарантирует истинность предоставляемой им информации. Депозитарий не несет ответственности за информацию, представленную ему третьими лицами. Способы предоставления отчетов устанавливаются договором счета депо.

4.2. Предоставляемая информация

Депозитарий предоставляет Депоненту следующие информационные сообщения:

4.2.1. Отчет об операциях  по счету депо (Приложение  N16)

Содержит информацию обо всех операциях, проведенных по счету Депонента за указанный период, номер счета депо Депонента; финансовый инструмент, по которой проводились операции; дата  каждой проведенной операции, номер поручения.

4.2.2.  Выписка со счета Депонента на дату (Приложение N17)

Содержит информацию о состоянии счета депо Депонента на конкретную дату:

номер счета депо Депонента; наименование Депонента; выпуск ценных бумаг: наименование, серии; количество бумаг на счете Депонента по каждому типу ценных бумаг;; место хранения (указывается в случае  закрытого или маркированного хранения).

4.2.3. Отчет о проведенной сделке  (Приложение N18)

Выдается по факту сделки и по требованию, залогодержателю.

Содержит информацию о номере поручения, дате регистрации, типе сделки, дате проводки, финансовом инструменте, коде ISIN, контрагенте, количестве ценных бумаг.

4.2.4. Уведомление  об открытии счета депо  (Приложение N3)

Выдается при открытии счета депо. Содержит реквизиты владельца счета депо; дату открытия счета; номер счета депо.

4.2.5. Уведомление о закрытии счета (Приложение N5)

Выдается при закрытии счета депо.  Содержит реквизиты  владельца счета депо; дату закрытия счета; номер счета депо.

4.2.6. Информация от эмитента

Письменные сообщения произвольного формата, содержащие сведения о собрании акционеров, величине дивидендов.

4.2.7. Уведомление о начислении и переводе дивидендов.

Выдается в произвольной форме в течение одного рабочего дня от даты перечисления дивидендов. Содержит информацию о начисленных дивидендах, а именно: наименование ценной бумаги, количестве принадлежащих Депоненту ценных бумаг, дату начисления, объявленные эмитентом процент, общую сумму начисленных дивидендов, сумму удержанных эмитентом налогах, сумму комиссии Банку, сумму перечисленных дивидендов за вычетом  налогов и комиссии, о дате перевода дивидендов.

4.2.8. Уведомление о приостановлении (блокировки) операций по счету депо

Выдается в произвольной форме Депоненту по факту приостановления операций по счету депо (в течение 1-го рабочего дня с момента произведения блокировки). Содержит реквизиты Депонента; дату, начиная с которой приостанавливаются операции и срок действия данной санкции; остаток ценных бумаг на счете депо в момент наложения данной санкции;  причину, по которой были приостановлены операции по счету; условия снятия данной санкции со счета депо Депонента.

       4.3. Сверка ценных бумаг и устранения несоответствия их количества.

4.3.1. При выверке состояния активных счетов, Депозитарий проводит ежемесячную плановую сверку остатков по счетам депо НОСТРО Банка в реестродержателях и в депозитариях-корреспондентах с записями на активных счетах депозитарного учета на конец последнего календарного дня предыдущего месяца.

В случае отсутствия операций по счетам  Банка, открытым у реестродержателей,  запросы на предоставление выписок об остатках ценных бумаг на  счетах Банка направляются в реестродержатели не реже одного раза в квартал  по состоянию на конец последнего календарного дня  квартала.

4.3.2. В случае необходимости, проводится внеплановая сверка остатков и операций по данным справок и выписок со счетов Банка  и данным депозитарного учета.

В целях проведения плановой сверки Депозитарий ежемесячно направляет в депозитарии-корреспонденты запросы о предоставлении выписок об остатках по счетам Банка как номинального держателя на конец последнего календарного дня прошедшего месяца.

4.3.3. Сверка остатков по выписке производится в течение 1-го рабочего дня с момента ее поступления в Депозитарий. В случае обнаружения в процессе сверки расхождений в остатках по счету Банка между данными депозитарного учета и данными выписки, Депозитарий проводит сверку операций по счету за прошедший c момента предыдущей сверки период.

4.3.4.Выверка состояния пассивных счетов (счетов депо Депонентов) по учетным данным Депонента и Депозитария производится Депонентом при получении очередного отчета/выписки со счета депо.

4.3.5. В случае непредоставления в течение 1 (Одного) рабочего дня со дня получения отчета/выписки уведомления о расхождении данных со стороны Депонента считается, что сверка завершена и расхождения между данными Депозитария и данными Депонента отсутствуют.

4.3.6. В случае расхождения данных Депозитария с данными Депонента, Депонент направляет Депозитарию уведомление о расхождении данных не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения информации от Депозитария. После получения уведомления о расхождении данных Депозитарий в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня направляет Депоненту имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию Поручениях, а Депонент направляет Депозитарию выписку из данных своего внутреннего депозитарного учета об операциях за период с даты последней сверки по дату составления отчета, по которому получено уведомление о расхождении данных Депонента и Депозитария.

При этом Стороны вправе потребовать любые первичные документы, подтверждающие факты передачи Поручений и иных распоряжений по Счетам депо и выполнение операций (или их заверенные Сторонами копии), необходимые для выяснения причин выявленных расхождений.

4.3.7. По результатам переговоров о причинах расхождений и их устранении Стороны составляют соответствующий Акт о причинах расхождения, являющийся основанием для исправительных проводок.

4.3.8. Допускается для ускорения проведения процедуры сверки при территориальном удалении Депонента предварительно высылать копии отчетов, уведомлений, выписок, сведений о поданных Поручениях посредством факсимильной связи или по защищенным электронным каналам, что не освобождает отправителя копии документа от предоставления оригинала.

4.3.9. В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария Депонент соглашается с тем, что Депозитарий имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, предоставив Депоненту отчет/выписку по его счету депо.

При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного поручения депо, содержащего ошибки, допущенные со стороны Депонента при составлении поручения депо.

4.3.10. В случае обнаружения ошибочного списания со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг по вине Депозитария, последний несет ответственность, предусмотренную Договором, в случае невозможности осуществления исправительных записей.

4.3.11. Сверка по ценным бумагам, данные о которых учитываются на счетах депо номинальных держателей Депонентов, производится Депонентами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации каждый рабочий день по данным, содержащимся в отчетах/выписках об остатках ценных бумаг каждого выпуска по состоянию на конец каждого рабочего (операционного) дня, предоставляемых по письменным запросам Депонентов.

4.3.12. При каждой операции с ценными бумагами по лицевому счету номинального держателя Депозитария, Депозитарий и держатель реестра, проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария (далее - сверка записей) с данными депозитарного учета Депозитария. Депозитарий при осуществлении сверки записей устанавливает соответствие количества ценных бумаг на всех счетах депо, которые он ведет, количеству ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в реестре. Сверка осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами федерального исполнительного органа в области финансовых рынков.

В случае выявления несоответствий при проведении сверки совершение записей по лицевому счету номинального держателя Депозитария, в том числе исправление ошибочных записей по лицевому счету номинального держателя Депозитария, выполняется держателем реестра, только с согласия Депозитария.

4.3.13. Записи по лицевому счету номинального держателя Депозитария в реестре, совершенные при исполнении операций в реестре без проведения сверки записей и (или) при наличии выявленных несоответствий, не имеют юридической силы и не влекут юридических последствий, включая все последующие записи в реестре. При этом лица, на лицевые счета или счета депо которых были зачислены ценные бумаги, не признаются добросовестными приобретателями и не могут быть включены в список лиц, осуществляющих права по этим ценным бумагам.

4.3.14. В случае не устранения выявленных при проведении сверки записей несоответствий по лицевому счету номинального держателя Депозитария правильными признаются данные по результатам предыдущей сверки записей.