Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 5 )

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.

Отмена полномочий попечителя счета осуществляется на основании поручения инициатора операции. Депозитарий при этом обязан внести соответствующую информацию в учетные регистры.

2.6.3. Распорядителем счета (раздела счета) депо является физическое лицо (уполномоченный сотрудник депонента, оператора или попечителя счета депо, иные уполномоченные доверенностью или законом лица), имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо.

Назначение распорядителя счета осуществляется путем выдачи документа, подтверждающего полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо.

Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо, оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

Глава 3. Осуществление депозитарных операций

3.1. Общий порядок проведения депозитарных операций

3.1.1. Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемая депозитарием с учетными регистрами, а также с хранящимися в депозитарии сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

3.1.2. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

инвентарные;

административные;

информационные; комплексные; глобальные.

Перечень депозитарных операций:

Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах депозитария. К инвентарным операциям относятся:

-прием ценных бумаг на хранение и учет;

-снятие ценных бумаг с хранения и учета;

-перевод ценных бумаг;

-перемещение ценных бумаг.

Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах. К административным операциям относятся:

-открытие счетов депо и иных счетов;

-закрытие счета депо;

-изменение анкетных данных депонента;

-назначение попечителя счета;

-отмена попечителя счета;

-назначение оператора счета (раздела счета);

-отмена оператора счета (раздела счета);

-назначение распорядителя счета;

-отмена распорядителя счета;

-отмена поручений по счету депо.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистрах депозитария, или о выполнении депозитарных операциях. К информационным операциям относятся:

-формирование выписки о состоянии счета депо;

-формирование отчета об операциях по счету депо депонента за определенный период;

-формирование отчета о совершенных операциях по счету депо депонента.

Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов - инвентарные, административные и информационные.  К комплексным операциям относятся:

-блокирование ценных бумаг;

-снятие блокирования ценных бумаг;

-обременение ценных бумаг обязательствами;

-прекращение обременения ценных бумаг обязательствами

- исполнение Поручения с отложенным сроком исполнения,

- исполнение Поручения с УСЛОВИЕМ;

Глобальные операции – депозитарные операции, исполнение которых влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

-конвертация (в том числе дробление, консолидация);

-начисление дополнительных ценных бумаг;

-погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг;

-объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

-аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Операции, сопутствующие депозитарной деятельности

3.1.3. Любая операция Депозитария производится на основании поручения и завершается составлением отчета об исполнении поручения.

3.1.4. Стадии исполнения любой депозитарной операции:

прием поручения от инициатора операции; проверка правильности оформления поручения; передача уведомления о приеме поручения или об отклонении поручения инициатору операции (при необходимости); исполнение поручения; составление отчета об исполнении поручения; передача отчета об исполнении поручения инициатору операции и/или указанному им лицу; получение уведомления от инициатора операции  о приеме им отчета (при необходимости);

3.1.5. Операции со счетом депо Депонента производятся Депозитарием:

на основании поручений установленного образца, принятых от Депонентов, от операторов или попечителей счета депо к исполнению; на основании дополнительных соглашений (договоров), предусматривающих порядок исполнения операций по счетам депо без оформления отдельных поручений; на основании решений судебных органов; по инициативе администрации депозитария; в других случаях предусмотренных законодательством РФ.

3.1.6. Поручение на исполнение операций должно быть дано в письменной форме с соблюдением требований действующих нормативных документов и настоящего Регламента. Поручение на исполнение операций предоставляется в Депозитарий способом, определенным в п. 1.2.9. настоящего Регламента.

3.1.7. Допускается исполнение депозитарных операций на основании предварительных заявок Депонентов с последующим документальным оформлением поручения, если это предусмотрено депозитарным договором и/или дополнительным соглашением.

3.1.8. Прием в качестве поручений электронных сообщений или сообщений в иной форме допускается в случае, если это предусмотрено депозитарным договором и/или дополнительными соглашениями.

3.1.9. Депозитарий не принимает к исполнению поручения, в  следующих случаях:

представленные документы оформлены с нарушением  требований  действующих нормативных актов и настоящего Регламента; в случае возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати Депонента, оператора (попечителя);

количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо;

поручение дано в отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения, но:

индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо депонента;

индивидуальные признаки ценных бумаг в поручении не указаны;

поручение поступило в Депозитарий в срок более 10 дней со дня его оформления;

ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приводит к нарушению данных обязательств.

Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения.

3.1.10. Поручения Депонентов, направляемые в Депозитарий должны быть подписаны следующими лицами:

3.1.10.1. Поручения Депонентов-физических лиц должны быть подписаны непосредственно Депонентами либо назначенными ими рапорядителями счета депо или распорядителями оператора или попечителя cчета.

3.1.10.2. Поручения Депонентов-юридических лиц должны быть подписаны лицами, чьи подписи указаны в документах, имеющихся в распоряжении Депозитария, и подтверждающих полномочия лиц имеющих право подписи по счету депо, открытому Депоненту-юридическому лицу и скреплены печатью Депонента, если наличие печати предусмотрено уставными документами Депонента. Также поручения Депонентов-юридических лиц могут быть подписаны распорядителями  попечителя или оператора счета/раздела счета депо. При этом поручение скрепляется печатью распорядителя попечителя или оператора счета/раздела счета депо в том случае, если распорядителем попечителя или оператора счета/раздела счета депо является юридическое лицо и уставными документами данного юридического лица предусмотрено наличие у него печати.

3.1.11. При приеме поручения на исполнение Депозитарий возвращает Депоненту ксерокопию поручения с отметкой о приеме ответственного лица.

3.1.12. При проведении операций по счету Депонента по инициативе администрации Депозитария, в случае дробления ценных бумаг, конвертации, консолидации, распределения дополнительных акций, погашения (аннулирования), объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска  Депозитарий, при наличии соответствующего уведомления/ выписки со счета Банка как номинального держателя, сам составляет поручение депо, которое подписывает начальник Депозитария.

3.1.13. В общем случае депозитарная операция производится в течение 1-го банковского дня со дня подачи  соответствующего поручения.  В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом клиента при приеме поручения.

3.1.14. Срок  исполнения поручения не может быть более 10 банковских дней с момента его приема. В указанный срок не засчитывается время, необходимое Депозитарию для получения документов от третьих лиц, если наличие данных документов необходимо Депозитарию для исполнения поручения Депонента.  Если в силу определенных причин Депозитарий не может исполнить операцию, он письменно уведомляет клиента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.