Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 12 )

3.3.2.1  Содержание операции: зачисление в соответствии с решением эмитента дополнительных ценных бумаг нового выпуска на счета депо Клиентов (Депонентов), имеющие по состоянию на дату, указанную эмитентом, ненулевые остатки ценных бумаг. Начисление производится пропорционально остаткам на данных счетах на дату указанную эмитентом.

3.3.2.2  Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или депозитария места хранения о реально зачисленном на счет Депозитария количестве дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя.

3.3.2.3  В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий осуществляет проводки по счетам депо в соответствии с выпиской, полученной от регистратора. В дальнейшем при необходимости делаются исправительные проводки на основании новой выписки от регистратора.

3.3.2.4  Основанием для совершения операции являются:

уведомление регистратора либо депозитария, где Депозитарию открыт счет, и осуществляется учет данных ценных бумаг, о зачислении на этот счет необходимого количества дополнительных ценных бумаг нового выпуска; поручение депо, составленное Депозитарием, либо поручение агента эмитента (эмитента) на осуществление операции.

3.3.2.5  Исходящие документы:

список Клиентов (Депонентов) /владельцев ценных бумаг, имеющих право на получение дополнительных ценных бумаг; информационные сообщения Клиентам (Депонентам) о предстоящем корпоративном действии (допускается передача сообщения в электронном виде) и, при необходимости, запрос о согласии на получение дополнительных ценных бумаг (если эмитентом предоставлено право выбора); отчеты о выполненной операции Клиентам (Депонентам); отчет эмитенту (агенту эмитента, регистратору, другому депозитарию), при необходимости, по согласованной с адресатом форме.

3.3.2.6  В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, депозитария места хранения) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списков для начисления доходов по ценным бумагам, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции. Последовательность и наличие отдельных этапов при исполнении операции определяется указаниями эмитента.

3.3.3  Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг.

3.3.3.1 Содержание операции: списание ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Клиентов (Депонентов).

3.3.3.2 Особенности осуществления операции погашения (аннулирования) конкретных выпусков ценных бумаг и её отдельных этапов определяются условиями эмиссии и обращения выпуска ценных бумаг и решениями эмитента.

3.3.3.3 Основанием для совершения операции являются:

отчет эмитента (его уполномоченного представителя) или Уведомление регистратора, или Отчет депозитария места хранения о погашении облигаций, учитываемых на счете Депозитария как номинального держателя у регистратора либо на счете Депозитария в другом депозитарии, при погашении выпуска ценных бумаг; уведомление регистратора о проведенной операции аннулирования ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария как номинального держателя, при аннулировании выпуска ценных бумаг; поручение депо, составленное Депозитарием, на списание ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска либо на перевод ценных бумаг на торговый раздел соответствующей Торговой системы при погашении ценных бумаг через Торговую систему.

3.3.3.4 Исходящие документы:

информационные сообщения Клиентам (Депонентам) об аннулировании ценных бумаг и копии документов, являющихся основанием для проведения операции при аннулировании выпуска ценных бумаг (документы передаются в случае предоставления их в Депозитарий, допускается передача документов в электронном виде); список Клиентов (Депонентов) Депозитария (при необходимости), на счетах депо которых имеются ненулевые остатки ценных бумаг выпуска, подлежащего погашению (аннулированию), с указанием количества ценных бумаг на определенную дату; отчеты Клиентам (Депонентам) о выполненной операции; отчет эмитенту или регистратору (при необходимости, по согласованной форме).

3.3.3.5  В случае, если Решением о выпуске ценных бумаг либо другим документом, регулирующим их эмиссию и обращение, предусмотрена блокировка ценных бумаг перед погашением, то ценные бумаги блокируются в порядке и в сроки согласно указаниям эмитента (его уполномоченного представителя).

3.3.3.6 В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, депозитария места хранения) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов.

3.3.4  Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им единого государственного регистрационного номера.

3.3.4.1  Содержание операции:

Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им единого государственного регистрационного номера - списание со счетов депо депонентов дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и зачисление на те же счета депо такого же количества объединенного выпуска ценных бумаг. 

В системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов  сохраняется вся информация об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

При объединении дополнительных выпусков Депозитарий:

-Вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о  государственном номере выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе)  ценных бумаг, количестве ценных бумаг объединенного выпуска; -Списывает со счетов депо депонентов дополнительные выпуски эмиссионных ценных бумаг и зачисляет на те же счета депо такое  же количество объединенного выпуска ценных бумаг; -Проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистратора или депозитария места хранения, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов, согласно списка Депонентов Депозитария, на счетах депо которых имелись ненулевые остатки ценных бумаг выпусков, подлежащих объединению, на определенную дату; -Удаление дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг из списка обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг в архив.

(Срок проведения операции 1 день после получения уведомления регистратора  или депозитария места хранения)

3.3.4.2  Основанием для совершения операции являются:

Уведомление регистратора или депозитария места хранения об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг. поручение депо, составленное Депозитарием.

3.3.4.3  Исходящие документы:

Уведомление Депонентов о проведении объединения выпусков ценных бумаг; отчеты  Депонентам о выполненной операции объединения выпусков в Депозитарии; информационное сообщение эмитенту, регистратору, депозитарию места хранения (при необходимости, по согласованной с регистратором /депозитарием места хранения форме).

3.3.5  Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

3.3.5.1  Содержание операции:

Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - списание со счетов депо депонентов дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и зачисление на те же счета депо такого же количества ценных бумаг выпуска,  к которому этот выпуск является дополнительным.

В системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов сохраняется вся информация об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска.

При аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Депозитарий:

Вносит анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск является дополнительным,  запись о  государственном номере выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе)  ценных бумаг, количестве ценных бумаг объединяемых выпусков (при ее отсутствии); Списывает со счетов депо депонентов дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг и зачисляет на те же счета депо такое  же количество ценных бумаг выпуска,  к которому этот выпуск является дополнительным; Проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистратора или депозитария места хранения, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов, согласно списка Депонентов Депозитария, на счетах депо которых имелись ненулевые остатки ценных бумаг выпусков, индивидуальные номера (коды) которых подлежат аннулированию, на определенную дату; Удаление дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг из списка обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг в архив.

(Срок проведения операции 1 день после получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария)

3.3.5.2  Основанием для совершения операции являются:

Уведомление регистратора или вышестоящего депозитария об аннулировании кода дополнительного выпуска. поручение депо, составленное Депозитарием.

3.3.5.3  Исходящие документы:

извещение Депонентов об аннулировании  кода дополнительного выпуска ценных бумаг; отчеты Депонентам о выполненной операции аннулирования кода в Депозитарии;

информационное сообщение эмитенту, регистратору, депозитарию места хранения (при необходимости, по согласованной с регистратором /депозитарием места хранения форме).

Глава 4. Предоставление отчетов и информации

4.1. Порядок предоставления информации

4.1.1. Депонент имеет право на получение информации, не составляющей коммерческую, банковскую, служебную и  иную тайну.  К такого рода информации относятся следующие информационные сообщения:

отчет о подтвержденных сделках по Депоненту за период; выписка со счета  депо Депонента на дату; подтверждение о проведенной сделке; свидетельство о регистрации залога; свидетельство об открытии счета депо; свидетельство о закрытии счета депо; информация от эмитента; уведомление о переводе и начислении дивидендов уведомление о приостановлении операций по счету депо Клиента.

Депозитарий вправе вносить  изменение  в данный перечень, о чем он обязуется  информировать Депонента.