Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 2 )

- в каком хранилище, в т. ч. другого депозитария находятся сертификаты ценных бумаг;

- какой депозитарий вписан по этим ценным бумагам в реестре владельцев именных ценных бумаг в качестве номинального держателя и т. п..

Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище или Депозитарий (реестродержатель), где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги или учитываются права.

Номинальный держатель ценной бумаги - депозитарий, зарегистрированный в системе  ведения реестра владельцев ценных бумаг  и не являющийся инвестором. На номинального держателя  в системе ведения реестра записаны ценные бумаги, принадлежащие его депонентам.

Оператор счета депо - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора оператора с Депонентом или поручения Депонента оператору отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций со счетом депо Депонента в рамках установленных договором или поручением полномочий.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Поручение - документ, содержащий инструкции Депозитарию и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание.

Попечитель счета - лицо, которому депонент передал полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в депозитарии. В качестве попечителей счетов депонентов, открытых в депозитарии, могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Между попечителем счета и депозитарием должен быть заключен договор, устанавливающий им взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по заключению депозитарных договоров с депонентами и по сверке данных по ценным бумагам депонента.

Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента – по регламенту депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

Раздел счета депо - учетный регистр аналитического счета депо, являющийся совокупностью лицевых счетов, в котором записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.

Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский Регламент) - утвержденные Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, Стандартов депозитарной деятельности и являющиеся неотъемлемой частью договора счета депо (на депозитарное обслуживание),  междепозитарного договора и договора с попечителем счета депо.

Реестр владельцев ценных бумаг - составленный на определенную дату список владельцев именных ценных бумаг одного выпуска, позволяющий идентифицировать  этих владельцев, количество принадлежащих им ценных бумаг и содержащий иные данные,  необходимые эмитенту для  исполнения его обязательств по ценным бумагам.

Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета прав собственности или иных вещных прав на ценные бумаги.

Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

Счет депо номинального держателя (междепозитарный счет депо) – счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию и предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Счет депо иностранного номинального держателя - счет депо, открытый в Депозитарии иностранной организации (иностранному номинальному держателю), действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

Счет неустановленных лиц – счет, предназначенный для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги/

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Номинальный держатель – депозитарий, на счете депо которого учитываются права на ценные бумаги, в отношении которых номинальный держатель не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Иностранный номинальный держатель – включенная в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, предусмотренный статьей 25 Федерального закона «О центральном депозитарии», иностранная организация, являющаяся либо международной централизованной системой учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам, либо в соответствии с его личным законом центральным депозитарием и (или) осуществляющая расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляющая клиринг по результатам таких торгов.

Счет депо ЛОРО - пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, переданных Депозитарием-Депонентом на хранение в Депозитарий. На счете ЛОРО учитываются ценные бумаги, не являющиеся собственностью Депозитария-Депонента, а учитываемые Депозитарием - Депонентом в пользу своих Депонентов на их счетах депо.

Счет депо НОСТРО - активный аналитический счет депо, открываемый в учете Депозитария - домицилианта. Этот счет предназначен для учета ценных бумаг, помещенных на хранение или для учета в Депозитарий - домицилиант, или ценных бумаг, учитываемых у реестродержателя на счете номинального держателя.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Единичный сертификат - сертификат, удостоверяющий право собственности на одну ценную бумагу.

Суммарный сертификат - сертификат, удостоверяющий право собственности  на несколько ценных бумаг данного типа.

Глобальный сертификат - суммарный  сертификат,  оформленный на весь выпуск ценных бумаг, который может быть выдан только  Депозитарию.

Тип ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента с одинаковым набором имущественных прав.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

1.2. Информация о Депозитарии

1.2.1. Полное наименование банка: коммерческий банк «АКРОПОЛЬ» закрытое акционерное общество

Сокращенное наименование: КБ “АКРОПОЛЬ” ЗАО

Юридический адрес и почтовый адрес: 123557, Москва, ул. Грузинский вал, стр.4.

Интернет сайт: www. acropol. ru

Адрес электронной почты

Депозитарная деятельность осуществляется отдельным структурным подразделением КБ «АКРОПОЛЬ» основании лицензии N 077-04146-000100 от 20 декабря 2000 года, выданной Банку Федеральной Службой по Финансовым Рынкам и в соответствии с действующими законодательными актами Российской Федерации. 

1.2.2. Настоящий Клиентский Регламент содержит в себе перечень операций, которые могут быть исполнены по поручению Депонента или администрации Депозитария (внешние операции), порядок и условия их осуществления, а также общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания Депонента.

Регламент содержит в качестве приложений типовые формы поручений и договоров, тарифы на предоставляемые Депозитарием услуги.

Настоящий Регламент являются неотъемлемой частью заключаемого между Банком и Депонентом договора счета депо, междепозитарного договора, договора с попечителем счета депо и других договоров, связанных с осуществлением депозитарной деятельности.

Настоящий Регламент являются публичным документом, право на ознакомление, с  которым имеют все заинтересованные лица.

1.2.3. Депозитарий имеет право включать в Регламент иные документы, необходимые ему для исчерпывающего определения условий осуществления депозитарной деятельности.

Правила доступа к дополнительным документам определяются руководством Депозитария в соответствии с внутрибанковскими стандартами по раскрытию информации.

1.2.4. Депонентами Депозитария являются юридические лица и физические лица, а также граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, в установленном порядке заключившие с Банком договор на  депозитарное обслуживание - Договор счета депо.

Депонентом может быть другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.

1.2.5. Объектом депозитарных операций являются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями действующего законодательства, а также ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с действующим законодательством.