Условия осуществления депозитарной деятельности коммерческого банка “Акрополь” закрытого акционерного общества (клиентский регламент) (стр. 1 )

                                                       УтвержденЫ

Приказом

                                               Председателя Правления

                                                       кб «акрополь» зао

от «29» декабря  2012 г. № 000

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

коммерческого банка “АКРОПОЛЬ”

ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА

       (КЛИЕНТСКИЙ РЕГЛАМЕНТ)        

Москва, 2012

Содержание

Общие положения Используемые термины и понятия Информация о Депозитарии Способы хранения ценных бумаг Услуги, сопутствующие депозитарной деятельности Отношения Депозитария с третьими лицами, связанные с депозитарной деятельностью Отношения с другими Депозитариями Места хранения Взаимодействия Депозитария  с держателями  реестра.
Ведение учета депозитарных операций Общие положения Допуск ценных бумаг к обслуживанию в Депозитарии Принципы депозитарного учета Структура счета депо Разделы счета депо Лицевые счета

2.5.  Ведение счетов депо и иных счетов.

Порядок назначения оператора, распорядителя, попечителя счета депо.
Осуществление депозитарных операций Общий порядок проведения депозитарных операций Основные операции Депозитария Открытие счетов  депо и иных счетов Закрытие счета депо Изменение анкетных данных депонента Назначение попечителя счета депо Отмена полномочий попечителя счета депо Назначение оператора счета (раздела счета) депо Отмена полномочий оператора счета (раздела счета) депо Назначение распорядителя счета депо Отмена распорядителя счета депо Прием ценных бумаг на хранение и/или учет Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета Перевод ценных бумаг по счетам депо Перемещение ценных бумаг Блокирование ценных бумаг Снятие блокирования ценных бумаг Обременение ценных бумаг обязательствами Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами Исполнение Поручений с отложенным сроком исполнения Исполнение Поручений с УСЛОВИЕМ Сроки выполнения депозитарных операций Отмена распоряжения Исправление ошибочных операций Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг Глобальные операции Конвертация, дробление, консолидация Начисление дополнительных ценных бумаг Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоение им единого государственного регистрационного номера Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг
Предоставление отчетов и информации Порядок предоставления информации Предоставляемая информация Сверка ценных бумаг и устранения несоответствия их количества
Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям Выплата доходов по ценным бумагам Оплата услуг Депозитария и порядок  ее взимания Порядок уплаты налогов Депозитарная тайна Порядок расторжения договора Процедуры приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием Порядок внесения изменений в Регламент

ПРИЛОЖЕНИЯ

       Приложение а  Анкета депонента (для физических лиц)

       Приложение б Анкета депонента (для юридических лиц)

       Приложение Поручение на открытие счета

       Приложение Уведомление об открытии счета

       Приложение Поручение на закрытие счета депо

       Приложение Уведомление о закрытии счета

       Приложение Поручение на зачисление ценных бумаг

Приложение Поручение на прием наличных ценных бумаг

Приложение Поручение на экспертизу ценных бумаг

Приложение Доверенность на предоставление ценных бумаг  к экспертизе

Приложение Поручение на выдачу наличных ценных бумаг

Приложение Поручение на поставку ценных бумаг

Приложение Поручение на перевод ценных бумаг

Приложение Поручение на перевод наличных ценных бумаг

Приложение Залоговое распоряжение

Приложение Распоряжение на отмену поручения

Приложение Отчет об операциях по счету депо

Приложение Выписка со счета депо

Приложение Уведомление об операции

Приложение Распоряжение на получение выписки

Приложение Доверенность

Приложение Поручение депо

Приложение Анкета распорядителя счета

Приложение Распоряжение о назначении распорядителя счета

Приложение Распоряжение о назначении оператора счета (раздела)

Приложение Распоряжение о назначении попечителя счета

Приложение Поручение о внесении изменений в анкету

Приложение Блокирующее распоряжение

Приложение Распоряжение на отмену полномочий

Приложение Тарифы на депозитарное обслуживание

Настоящий Клиентский Регламент  разработан Банком в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 01.01.2001 г. “О рынке ценных бумаг”, “Положением  о депозитарной деятельности в Российской Федерации”, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 16 октября 1997 г. № 36, с Правилами ведения  депозитарных операций кредитных организаций в  РФ от 25.07.96 N 44, утвержденных приказом Банка России от 25.07.96 N 02-259,  Приказом ФСФР от 01.01.2001 г. №12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов», иными нормативными правовыми актами по рынку ценных бумаг, а также Стандартами депозитарной деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

1.1.Используемые термины и понятия

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Безналичный выпуск ценных бумаг - бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Депозитарные операции - операции, проводимые кредитной организацией в рамках осуществления ею депозитарной деятельности.

Депозитарий - организация (структурное подразделение), ведущая депозитарную деятельность.

Депонент - физическое или юридическое лицо, пользующееся  на договорных основах услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.

Депонентом также является депозитарий или его филиал (подразделение), учитывающий ценные бумаги на праве собственности, ином вещном праве, а также переданные депозитарию в доверительное управление или для осуществления иных операций.

Депозитарный договор (договор счета депо) - договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу Депонента.

Документарный выпуск эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением - документарная форма выпуска  эмиссионных ценных бумаг, при которой все сертификаты подлежат обязательному хранению в депозитариях и не выдаются на руки владельцам.

Документарный выпуск  эмиссионных ценных бумаг без обязательного централизованного хранения - документарная форма выпуска  эмиссионных ценных бумаг, при которой сертификаты подлежат выдаче на руки по требованию владельца.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Инициатор депозитарной операции - лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным регламентом Депозитария способом.

Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Корреспондентские отношения по ценным бумагам - отношения между двумя Депозитариями, регламентирующие порядок учета прав на ценные бумаги, помещенные на хранение Депозитарием домицилиантом в Депозитарий - домицилиант.

Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Маркированный способ хранения ценных бумаг - разновидность открытой формы хранения, при которой депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги. Группы, на которые разбивается выпуск ценных бумаг, определяются условиями выпуска и/или особенностями их хранения. Примерами таких признаков групп могут служить:

- номинал сертификата, которым удостоверены ценные бумаги;