Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 10 )

IV. Передавать в специализированный депозитарий незамедлительно все первичные документы в отношении имущества, составляющего фонд, с момента их составления или получения;

V. Передавать в специализированный депозитарий имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное.

Ответы:

А. Верно все вышеперечисленное

В. Верно I, II

С. Верно I, II, III и IV

D. Верно I, II, III, V

Код вопроса: 3.2.13

Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда обязанности независимо от того, осуществлялся ли прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно управляющей компанией или агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев;

II. В случае приостановления действия выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

III. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

V. В случае отмены доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;

VI. В случае истечения срока действия доверенности, выданной агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом.

Ответы:

А. Верно все вышеперечисленное

В. Неверно все вышеперечисленное

С. Неверно все, за исключением I

D. Верно все, кроме I

Код вопроса: 3.2.14

Найдите верные утверждения в отношении ответственности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющая компания фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона «Об инвестиционных фондах»;

II. Управляющая компания фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размер реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения типовых правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

III. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет имущества управляющей компании;

IV. Долги по обязательствам, возникшим связи с доверительным управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет этого имущества;

V. В случае недостаточности имущества управляющей компании, взыскание может быть обращено на имущество, составляющее фонд;

VI. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.

Ответы:

А. Только I, IV, VI

В. Только I, III, V, VI

С. Только I, II, IV, VI

D. Только I, II, IV

Код вопроса: 3.2.15

Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Правила доверительного управления фондом определяются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в стандартных формах;

II. Условия договора доверительного управления фондом определяются управляющей компанией в стандартных формах;

III. Условия договора доверительного управления фондом могут быть приняты учредителем доверительного управления только путем присоединения к указанному договору в целом;

IV. Присоединение к договору доверительного управления фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией.

Ответы:

А. Только I, IV

В. Только I, III, IV

С. Только I, III

D. Только II, III, IV

Код вопроса: 3.2.16

Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Учредитель доверительного управления передает имущество управляющей компании для включения его в состав фонда с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления;

II. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей совместной собственности;

III. Выдел доли в натуре из имущества, составляющего фонд, не допускается;

IV. Присоединяясь к договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым отказывается от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд;

V. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.

Ответы:

А. Верно все вышеперечисленное

В. Только II, III, IV

С. Только I, III, V

D. Только I, III, IV, V

Код вопроса: 3.2.17

Найдите верные утверждения относительно срока действия договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Срок действия договора доверительного управления фондом должен быть указан в правилах доверительного управления фондом;

II. Срок действия договора доверительного управления фондом не должен превышать 15 лет;

III. Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного управления этим фондом, не может быть менее трех лет со дня окончания срока его формирования;

IV. Если это предусмотрено правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, срок действия договора доверительного управления считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.

Ответы:

А. Верно все вышеперечисленное

В. Только I, II, III

С. Только I, III, IV

D. Только I, II, IV

Код вопроса: 3.2.18

В заявлении наследника для осуществления регистратором операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования должны содержаться следующие данные:

I. Номер лицевого счета наследодателя;

II. Номер лицевого счета наследника;

III. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследодателя;

IV. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследника;

V. Полное название паевого инвестиционного фонда;

VI. Количество наследуемых инвестиционных паев.

Ответы:

А. Все перечисленное

В. Все, кроме I

С. Все, кроме II

D. Все, кроме VI

Код вопроса: 3.2.19

На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме выделения:

I. Заявления юридического лица – правопреемника;

II. Заявления реорганизуемого юридического лица;

III. Выписки из передаточного акта;

IV. Выписки из разделительного баланса;

V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;

VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

Ответы:

А. Только I, III и V

В. Только II, IV, VI

С. Только I, III и VI

D. Только II, IV и V

Код вопроса: 3.2.20

На основании каких документов регистратор вносит записи о переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического лица в форме присоединения:

I. Заявления юридического лица – правопреемника;

II. Заявления реорганизуемого юридического лица;

III. Выписки из передаточного акта;

IV. Выписки из разделительного баланса;

V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица;

VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате реорганизации.

Ответы:

А. Только I, III и V

В. Только II, IV, VI

С. Только I, III и VI

D. Только II, IV и V

Код вопроса: 3.2.21

Найдите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев:

I. Данные реестра должны быть зафиксированы на бумажных носителях, а также с использованием электронной базы данных;

II. Обмен документами между регистратором, управляющей компанией, агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и зарегистрированными лицами должен осуществляться в электронно-цифровой форме;

III. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре в журнале регистрации операций после ее совершения;

IV. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев, при его получении в журнале регистрации операций.

Ответы:

А. Верно I и IV

В. Верно II, III

С. Верно все вышеперечисленное

D. Неверно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.22

Какие требования, предъявляются к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в соответствии с нормативными документами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. Наличие квалификационного аттестата по соответствующей специализации;

II. Наличие высшего специального образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее двух лет;

IV. Наличие опыта работы в должности руководителя не менее двух лет;