Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 9 )

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа лицензиата, лиц, в отношении которых:

Ответы:

A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации

Код вопроса: 2.1.16

Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации и…

Ответы:

A. Не истек срок дисквалификации

B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации

C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации

D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации

Код вопроса: 2.1.17

Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами предоставляется:

Ответы:

A. Сроком на 3 года

B. Сроком на 5 лет

C. Сроком на 10 лет

D. Бессрочно

Код вопроса: 2.1.18

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не являются следующие:

I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передачи имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;

III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;

IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Ответы:

А. Только II

B. Только I и II

С. Все за исключением III

D. Только I

Код вопроса: 2.1.19

Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:

Ответы:

A. За последний год

B. За последние 2 года

C. За последние 3 года

D. За последние 5 лет

Код вопроса: 2.1.20

ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет следующие полномочия:

I. Предоставление лицензий;

II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий;

III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий;

IV. Аннулирование лицензий.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только I, II и III

C. Только I и IV

D. Все вышеперечисленное

Глава 3. Паевые инвестиционные фонды. Требования к акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудиторам, оценщикам и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев

Код вопроса: 3.2.1

В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда отвечает за действия определенного им депозитария как за свои собственные:

I. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, и если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий по письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

А. Только I

В. Только II

С. В обоих случаях

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.1.2

В каких случаях специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий

I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. По письменному указанию управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Ответы:

А. Только I

В. Только II

С. В обоих случаях

D. Ничего из вышеперечисленного

Код вопроса: 3.2.3

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:

I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

II. На счетах депо, если это предусмотрено правилами доверительного управления ПИФом

Ответы:

А. Любым вышеперечисленным способом

В. Только II

С. В обоих случаях

D. Только I

Код вопроса: 3.1.4

Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:

I. Определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

II. Не менее 6 знаков после запятой;

III. Не менее 5 знаков после запятой;

IV. Не менее 4 знаков после запятой.

Ответы:

А. Только I

B. Только II

C. Только I и III

D. Только I и IV

Код вопроса: 3.2.5

Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в реестре?

I. Владельца;

II. Номинального держателя;

III. Залогодержателя;

IV. Доверительного управляющего.

Ответы:

А. Только I

В. Только I и II

С. Только I, II и IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 3.1.6

Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого счета зарегистрированного лица?

I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии счета;

II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;

III. Анкета зарегистрированного лица;

IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;

V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Ответы:

А. Все вышеперечисленные

В. Только I, III

С. Только I, III, IV

D. Только I, III или II, III

Код вопроса: 3.1.7

Кто может осуществлять функции номинального держателя инвестиционных паев?

Ответы:

А. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда

В. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда

С. Брокер

D. Депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 3.2.8

Кем может быть представлено передаточное распоряжение регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным лицом:

I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;

II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;

III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;

IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующим на основании доверенности.

Ответы:

А. Любым из вышеперечисленных лиц

В. Только I или II

С. Только I или III

D. Только II или IV

Код вопроса: 3.1.9

Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с выдачей инвестиционных паев?

Ответы:

A. 1 % расчетной стоимости пая

B. 1,5 % расчетной стоимости пая

C. 2 % расчетной стоимости пая

D. 3 % расчетной стоимости пая

Код вопроса: 3.1.10

Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов, связанных с погашением инвестиционных паев?

Ответы:

A. 1 % расчетной стоимости пая

B. 1,5 % расчетной стоимости пая

C. 2 % расчетной стоимости пая

D. 3 % расчетной стоимости пая

Код вопроса: 3.2.11

Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических действий в отношении имущества, составляющего фонд;

II. Управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд;

III. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего;

IV. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она несет обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.

Ответы:

А. Верно I, III

В. Верно II, III.

С. Верно I, III, IV

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.12

Найдите верные утверждения. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана:

I. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»;

II. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с правилами фонда;