Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 6 )

I. Со дня, следующего за днем окончания ближайшего после раскрытия сообщения об их регистрации срока приема заявок;

II. Не ране трех месяцев со дня раскрытия сообщения об их регистрации;

III. Со дня раскрытия сообщения об их регистрации.

Ответы:

А. Только I

B. Только II

С. Только I и II

D. Только III

Код вопроса: 1.2.80

Основаниями для отказа в регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом является:

I. Отсутствие в правилах доверительного управления сведений о сроке действия договора доверительного управления;

II. Отсутствие в правилах доверительного управления сведений о количестве инвестиционных паев;

III. Отсутствие лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;

IV. Отсутствие в правилах доверительного управления сведений о сроках приема заявок на погашение инвестиционных паев.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, III и IV

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 1.2.81

Найдите не верное утверждение

Ответы:

А. Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное имущество, используя слова «паевой инвестиционный фонд» в любом сочетании

В. Название паевого инвестиционного фонда должно содержать указание на состав и структуру его активов

С. Название паевого инвестиционного фонда не может содержать заведомо ложную или вводящую в заблуждение информацию

D. Название паевого инвестиционного фонда должно содержать указание на состав и структуру его активов в соответствии с постановлениями Правительства Российской Федерации

Код вопроса: 1.1.82

Выберите верное утверждение.

Ответы:

А. Правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении другой управляющей компанией

В. Правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении другой управляющей компанией

С. Правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компанией

D. Правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении другой управляющей компанией

Код вопроса: 1.1.83

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, действие лицензии которой приостановлено, вправе подавать документы для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с:

Ответы:

А. Изменением сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу

В. Изменением сведений о лице, осуществляющим ведение реестра, в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу

С. Изменением сведений об аудиторе

D. Передачей прав и обязанностей управляющей компании другому юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и обязанностей управляющей компании другому лицу предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 1.2.84

Управляющая компания каких паевых инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами доверительного управления этими фондами:

Ответы:

А. Только открытого и закрытого

В. Только интервального и закрытого

С. Только открытого и интервального

D. Только открытого, интервального и закрытого

Код вопроса: 1.1.85

В случаях, предусмотренных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, управляющая компания имеет право:

А. Одновременно приостановить только погашение и обмен инвестиционных паев

В. Одновременно приостановить только выдачу и погашение инвестиционных паев

С. Одновременно приостановить только выдачу и обмен инвестиционных паев

D. Одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев

Код вопроса: 1.1.86

Печатные издания, в которых должна публиковаться информация (подлежащая раскрытию путем опубликования в печатном издании), связанная с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого допущены к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, должны соответствовать следующим требованиям:

I. Печатное издание распространяется на территории Российской Федерации;

II. Тираж печатного издания составляет не менее 1 тысячи экземпляров;

III. Тираж печатного издания должен составлять не менее 5 тысяч экземпляров;

IV. Тираж печатного издания должен составлять не менее 10 тысяч экземпляров;

V. Тираж печатного издания должен составлять не менее 20 тысяч экземпляров.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только I и III

С. Только I и IV

D. Только I и V

Код вопроса: 1.1.87

Найдите верное утверждение:

Ответы:

А. Информация о доходности деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении одного года со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда

В. Информация о доходности деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении девяти месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда

С. Информация о доходности деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении шести месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда

D. Информация о доходности деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении трех месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 1.2.88

Какое положение не может содержаться в информации, связанной с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного фонда и раскрываемой в установленном порядке:

Ответы:

А. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться

В. Стоимость инвестиционных паев может уменьшаться

С. Результаты инвестирования в прошлом определяют доходы в будущем

D. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды

Код вопроса: 1.1.89

Кто из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого инвестиционного фонда?

Ответы:

А. Полное товарищество

В. Физическое лицо-нерезидент

С. Российская Федерация

D. Агент по выдаче, погашению и обмену паев данного паевого инвестиционного фонда

Код вопроса: 1.1.90

Могут ли иностранные юридические лица являться инвесторами паевого фонда?

Ответы:

A. Могут

B. Не могут

C. Могут по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 1.2.91

Что из ниже перечисленного запрещено управляющей компании паевого фонда согласно действующему законодательству?

I. Приобретать ценные бумаги, выпущенные аудитором паевого инвестиционного фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж;

II. Приобретать инвестиционные паи иных паевых инвестиционных фондов, находящихся в ее доверительном управлении;

III. Осуществлять деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;

IV. Приобретать ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией;

V. Взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев;

VI. Участвовать в управлении АО, акции которого составляют имущество паевого фонда.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II, IV, V

C. Только I, III, IV и VI

D. Только II, V и VI

Код вопроса: 1.1.92

Срок привлечения управляющей компанией паевого фонда заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая пролонгацию) не может превышать:

Ответы:

A. 1 месяца

B. 3 месяцев

C. 6 месяцев

D. 1 года

Код вопроса: 1.2.93

Укажите, какие действия управляющей компании открытого паевого инвестиционного фонда противоречат требованиям законодательства Российской Федерации и актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ответы:

A. Управляющая компания осуществляет выплату денежной компенсации за выкуп паев в соответствии с правилами этого фонда в 7-дневный срок с даты погашения паев

B. В условиях недостаточности денежных средств фонда для выкупа инвестиционных паев управляющая компания заключает договор займа, сумма которого составляет 5 % от стоимости чистых активов фонда, на срок 90 дней

С. В условиях недостаточности денежных средств фонда для выкупа инвестиционных паев управляющая компания использует собственные средства, предоставляя фонду кредит на срок 30 дней, сумма которого составляет 4 % от стоимости чистых активов, включая сумму процента за пользование кредитом

D. В условиях недостаточности денежных средств фонда для выкупа инвестиционных паев управляющая компания продает имущество, стоимость которого составляет 15 % стоимости чистых активов фонда на дату заключения договора купли-продажи

Код вопроса: 1.2.94

Что из ниже перечисленного разрешено управляющей компании паевого инвестиционного фонда?

Ответы:

A. Распоряжаться имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи

B. Использовать имущество паевого фонда для обеспечения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом паевого фонда