Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 30 )

Ответы:

A. Все перечисленное выше

B. Все, кроме III, IV, V

C. Все, кроме IV, V

D. Все, кроме V

Код вопроса: 8.1.32

При соблюдении каких условий управляющая компания может совершать срочные сделки при размещении средств пенсионных резервов:

Ответы:

I. Указанные сделки совершаются в целях уменьшения риска снижения стоимости пенсионных резервов;

II. Указанные сделки совершаются на торгах фондовых бирж;

III. Определение размера обязательств по указанным сделкам осуществляется клиринговой организацией.

Ответы:

A. Все перечисленное выше

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II

D. Все, кроме I

Код вопроса: 8.2.33

Какие действия недопустимы при размещении пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов?

I. Предоставление брокерам права использовать в своих интересах находящиеся на специальных брокерских счетах денежные средства, составляющие пенсионные резервы;

II. Приобретение управляющей компанией фонда за счет средств пенсионных резервов инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется другой управляющей компанией;

III. Безвозмездное отчуждение пенсионных резервов.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II

D. Все, кроме I

Код вопроса: 8.1.34

Ценные бумаги правительства иностранного государства могут составлять пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда при соблюдении следующих условий:

I. Иностранное государство является членом Организации экономического сотрудничества и развития;

II. Эмитенту ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже определенного уровня по классификации рейтинговых агентств;

III. Иностранное государство отнесено национальным законодательством к зонам, в которых предоставляется специальный налоговый режим (оффшорным зонам).

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все, кроме III

C. Все, кроме II

D. Все, кроме I

Код вопроса: 8.1.35

Каким образом рассчитываются доли активов в пенсионных резервах фонда?

Ответы:

А. Исходя из рыночной стоимости активов, а также совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов

В. Исходя из рыночной стоимости активов, а также совокупной балансовой стоимости пенсионных резервов

С. Исходя из балансовой стоимости активов, а также совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов

D. Исходя из балансовой стоимости активов, а также совокупной балансовой стоимости пенсионных резервов

Код вопроса: 8.1.36

Специализированный депозитарий обязан уведомить о выявленных нарушениях правил размещения средств пенсионных резервов соответствующую управляющую компанию фонда:

Ответы:

A. В день обнаружения нарушения

B. Не позднее одного рабочего дня с даты их выявления

C. В течение 3 дней с даты их выявления

D. В течение 5 дней с даты их выявления

Код вопроса: 8.1.37

Депозитарное обслуживание негосударственного пенсионного фонда могут вести юридические лица, имеющие:

I. Лицензию на осуществление депозитарной деятельности;

II. Лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. I и II

D. Ничего из вышеуказанного

Код вопроса: 8.1.38

Специализированные депозитарии негосударственных пенсионных фондов осуществляют ежедневный контроль за соблюдением фондами и управляющими компаниями:

I. Требований по формированию состава пенсионных резервов фонда;

II. Порядка размещения средств пенсионных резервов фонда;

III. Требований по формированию структуры пенсионных резервов фонда.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 8.1.39

Решение об аннулировании лицензии по заявлению фонда об отказе от лицензии принимается:

A. В течение 30 рабочих дней с даты получения указанного заявления и прилагаемых к нему документов

B. В течение 10 рабочих дней с даты получения указанного заявления и прилагаемых к нему документов

C. В течение 30 дней с даты получения указанного заявления и прилагаемых к нему документов

D. В течение 15 календарных дней с даты получения указанного заявления и прилагаемых к нему документов

Код вопроса: 8.1.40

Отметьте НЕправильное утверждение.

Ответы:

A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за размещением средств пенсионных резервов фондов на основе отчетности фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев

B. Управляющая компания фонда не вправе распоряжаться пенсионными резервами без предварительного согласия специализированного депозитария фонда, если получение такого согласия предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации

C. Управляющая компания представляет фонду отчет о размещении средств пенсионных резервов, требования к которому устанавливаются Правительством Российской Федерации

D. Услуги специализированного депозитария в каждый момент времени могут оказываться фонду только одним специализированным депозитарием

Код вопроса: 8.1.41

Какие показатели негосударственный пенсионный фонд обязан рассчитывать и направлять специализированному депозитарию (если расчет этих показателей не возложен на специализированного депозитария)?

I. Рыночная стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда, а также совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов;

II. Оценочная стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда, а также совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов;

III. Балансовая и рыночная стоимость активов, в которые размещены средства пенсионных резервов фонда.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 8.1.42

Нарушение требований Правил размещения средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, к составу и (или) структуре пенсионных резервов фонда, возникшее в результате изменения стоимости ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы, должно быть устранено:

A. В течение 3 месяцев с даты, когда указанное нарушение было или должно было быть обнаружено

В. В течение 6 месяцев с даты, когда указанное нарушение было или должно было быть обнаружено

C. В течение 1 месяца с даты, когда указанное нарушение было или должно было быть обнаружено

D. В течение 2 месяцев с даты, когда указанное нарушение было или должно было быть обнаружено

Код вопроса: 8.1.43

Отметьте НЕправильное утверждение, касающееся негосударственного пенсионного фонда.

Ответы:

A. Фонды размещают пенсионные резервы самостоятельно и (или) через управляющую компанию

B. Передача средств пенсионных резервов и средств пенсионных накоплений в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к управляющей компании

C. Деятельность фондов по размещению пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений не относится к предпринимательской

D. Фонд заключает с управляющей компанией договор доверительного управления, обязательные условия которого устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 8.1.44

Отметьте НЕправильное утверждение, касающееся негосударственного пенсионного фонда.

Ответы:

A. Застрахованное лицо - физическое лицо, заключившее договор об обязательном пенсионном страховании

B. Участник - физическое лицо, которому должны производиться или производятся выплаты негосударственной пенсии

C. Страхователь - физическое или юридическое лицо, обязанное перечислять страховые взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии в пользу застрахованного лица

D. Пенсионный взнос - денежные средства, уплачиваемые участником в пользу вкладчика

Код вопроса: 8.1.45

Индивидуально возмездные обязательные платежи на обязательное пенсионное страхование на финансирование накопительной части трудовой пенсии, уплачиваемые страхователем в пользу застрахованного лица в Пенсионный фонд Российской Федерации, называются:

Ответы:

A. Пенсионным взносом

B. Страховым взносом

C. Пенсионными накоплениями

D. Пенсионными резервами

Код вопроса: 8.1.46

Соглашение между фондом и застрахованным лицом в пользу застрахованного лица или его правопреемников, в соответствии с которым фонд обязан при наступлении пенсионных оснований осуществлять назначение и выплату застрахованному лицу накопительной части трудовой пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты или единовременной выплаты либо осуществлять выплаты правопреемникам застрахованного лица, называется:

Ответы:

A. Договором об обязательном пенсионном страховании

B. Договором о создании профессиональной пенсионной системы

C. Договором негосударственного пенсионного обеспечения

D. Договором об управлении накопительной части трудовой пенсии

Код вопроса: 8.1.47

Деятельность негосударственного пенсионного фонда в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию включает в себя:

I. Аккумулирование средств пенсионных накоплений;

II. Организацию инвестирования средств пенсионных накоплений;

III. Учет средств пенсионных накоплений застрахованных лиц;

IV. Выплату негосударственных пенсий участникам.

Ответы:

A. Все перечисленное выше

B. Все, кроме III и IV

C. Все, кроме II, III и IV

D. Все, кроме IV

Код вопроса: 8.1.48

Инвестирование средств пенсионных накоплений - это деятельность:

Ответы:

A. Управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений

B. Негосударственных пенсионных фондов по управлению средствами пенсионных накоплений

C. Управляющей компании и негосударственных пенсионных фондов по управлению средствами пенсионных накоплений

D. Брокеров, кредитных организаций и негосударственных пенсионных фондов по управлению средствами пенсионных накоплений

Код вопроса: 8.1.49

Укажите правильные утверждения в отношении требований к управляющим компаниям, привлекаемым к инвестированию средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии:

I. Создаются в форме акционерного общества или общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью;