Код вопроса: 3.1.50
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть:
I. Специализированные депозитарии;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности;
III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности;
V. Кредитные организации.
Ответы:
А. Только II
В. Все, кроме IV
С. Только I, II и III
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 3.2.51
К исключительной компетенции совета директоров акционерного инвестиционного фонда относится принятие решений о
I. Заключении договора с управляющей компанией;
II. Утверждении инвестиционной декларации;
III. Заключении договора со специализированным депозитарием;
IV. Утверждении изменений в инвестиционной декларации;
V. Заключении договора с оценщиком.
Ответы:
А. Только II и IV
В. Только I, III и V
С. Только I, II, III и V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.52
Имущество паевого инвестиционного фонда состоит из:
I. Имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем доверительного управления;
II. Имущества управляющей компании, осуществляющей доверительное управление паевым инвестиционным фондом;
III. Имущества, полученного в процессе доверительного управления.
Ответы:
А. Только I
В. Только I и II
С. Только I и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.53
Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае отказа от исполнения своих обязанностей обязана не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом
Ответы:
I. Совет директоров акционерного инвестиционного фонда;
II. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Регистратора акционерного инвестиционного фонда;
IV. Аудитора акционерного инвестиционного фонда.
Ответы:
А. Только I
В. Только I и II
С. Только I, II и III
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.54
Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае отказа от исполнения своих обязанностей обязана:
Ответы:
А. Не ранее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
В. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей уведомить об этом любым доступным способом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
С. Не менее чем через 60 дней после дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.55
Регистратор паевого инвестиционного фонда вправе требовать оплаты услуг:
I. За изменение данных анкеты зарегистрированного лица;
II. За внесение записей при выдаче инвестиционных паев;
III. За внесение записей при передаче инвестиционных паев;
IV. За внесение записей при обмене инвестиционных паев.
Ответы:
А. Во всех перечисленных случаях
В. Только I
С. Только II, III и IV
D. Только III
Код вопроса: 3.1.56
Лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт регистратором паевого инвестиционного фонда:
I. Если это предусмотрено утвержденными регистратором Правилами ведения реестра;
II. В связи с тем, что в течение не менее года на лицевом счете не учитывались инвестиционные паи.
Ответы:
А. Только I
В. Только II
С. Только I или II
D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.57
Найдите неверное утверждение. Лицевой счет зарегистрированного юридического лица закрывается в случае его:
Ответы:
А. Ликвидации
В. Реорганизации в форме слияния
С. Реорганизации в форме присоединения
D. Реорганизации в форме выделения
Код вопроса: 3.2.58
Найдите НЕверное утверждение:
Ответы:
А. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан по заявлению зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение трех рабочих дней со дня получения заявления
В. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан в течение пяти рабочих дней со дня получения заявления зарегистрированного лица направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее основания отказа
С. В течение трех рабочих дней после внесения записи по лицевому счету регистратор должен направить владельцу инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда уведомление об операции по его лицевому счету
D. Уведомление об операции по лицевому счету номинального держателя инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно быть направлено номинальному держателю регистратором в день внесения соответствующей записи по счету номинального держателя
Код вопроса: 3.1.59
В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?
Ответы:
A. В день получения заявления
B. Не позднее следующего дня после получения заявления
C. Не позднее 3рабочих дней после получения заявления
D. Не позднее 5 рабочих дней после получения заявления
Код вопроса: 3.1.60
В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):
Ответы:
A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
B. 3 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
C. 5 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
D. 7 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для внесения записи в реестр
Код вопроса: 3.1.61
В течение какого максимального срока регистратор должен открыть лицевой счет:
Ответы:
A. 3 рабочих дней со дня получения заявления
B. 3 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
C. 5 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
D. 7 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых документов
Код вопроса: 3.1.62
В течение какого максимального срока регистратор должен направить уведомление об отказе в открытии лицевого счета:
Ответы:
A. 3 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
B. 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
C. 7 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
D. 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
Код вопроса: 3.2.63
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев:
Ответы:
А. Со дня заключения договора поручения между агентом и управляющей компанией
В. Со дня выдачи управляющей компанией агенту доверенности на осуществление деятельности в качестве агента по выдаче, погашению и обмену паев
С. Со дня заключения агентского договора между агентом и управляющей компанией
D. Со дня раскрытия управляющей компанией сведений об агенте в соответствии с законодательством
Код вопроса: 3.1.64
Формирование паевого инвестиционного фонда должно начинаться с момента регистрации правил доверительного управления фондом не позднее
Ответы:
А. 1 месяца
В. 3 месяцев
С. 6 месяцев
D. 1 года
Код вопроса: 3.1.65
Специализированный депозитарий паевого фонда по договору, заключенному с управляющей компанией, может:
I. Оказывать консультационные услуги;
II. Оказывать информационные услуги;
III. Вести бухгалтерский учет фонда;
IV. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Только IV
C. Только III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.66
С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий паевого фонда, если последняя осуществляется отдельным структурным подразделением данного депозитария:
I. Клиринговая деятельность;
II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
III. Брокерская деятельность;
IV. Дилерская деятельность;
V. Депозитарная деятельность, связанная с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли.
Ответы:
A. Только I, IV и V
B. Только III и IV
C. Только I, III и IV
D. Только III, IV и V
Код вопроса: 3.1.67
В каких случаях специализированный депозитарий паевого фонда вправе привлекать к исполнению своих обязанностей другой депозитарий:
Ответы:
A. Если это производится по письменному указанию управляющей компании
B. Если это предусмотрено правилами доверительного управления фондом
C. По своему собственному усмотрению
D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 3.2.68
Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого счета
I. Регистратору;
II. Управляющей компании;
III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение паев.
Ответы:
A. Только I или II
B. Только I, II или III
C. Только I или IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.69
В паевом инвестиционном фонде приходные записи по лицевым счетам зарегистрированных лиц вносятся на основании:
I. Распоряжения управляющей компании;
II. Заявки на приобретение инвестиционных паев;
III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;
IV. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате;
V. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об оплате, если это предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 |
