Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 12 )

В. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

С. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие

Код вопроса: 3.2.37

Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров не более 10 тысяч, созванного взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решения

Ответы:

А. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

В. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в устав в части инвестиционной декларации, правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем участие

С. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие

D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений в устав в части инвестиционной декларации, правомочно в зависимо от количества акционеров, принявших в нем участие

Код вопроса: 3.2.38

Входить в состав совета директоров и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут следующие лица

Ответы:

А. Работники специализированного депозитария

В. Работники регистратора

С. Работники аудитора

D. Работники управляющей компании

Код вопроса: 3.2.39

Кто из перечисленных ниже лиц может осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда?

Ответы:

А. Аффилированные лица специализированного депозитария

В. Аффилированные лица управляющей компании

С. Лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа управляющей компании в момент аннулирования у нее лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами за нарушение лицензионных требований, если с момента такого нарушения прошло менее трех лет

D. Лица, имеющие судимость за умышленные преступления

Код вопроса: 3.1.40

Аффилированные лица управляющей компании, а также работники управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц, привлекаемых ими для выполнения работ по гражданско-правовым договорам, могут составлять в совете директоров акционерного инвестиционного фонда

Ответы:

А. Не более одной четвертой от числа членов совета директоров

В. Не менее одной четвертой от числа членов совета директоров

С. Не более одной третьей от числа членов совета директоров

D. Не менее одной третьей от числа членов совета директоров

Код вопроса: 3.2.41

Специализированный депозитарий закрытого паевого инвестиционного фонда при заключении договора с управляющей компанией должен осуществлять контроль

I. За соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда установленным требованиям;

II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления этого фонда;

III. За правильностью определения суммы денежных средств, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;

IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;

V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только I, II и IV

C. Только I, II, III и V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.42

Специализированный депозитарий открытого паевого инвестиционного фонда при заключении договора с управляющей компанией должен осуществлять контроль

I. За соответствием состава и структуры активов паевого инвестиционного фонда установленным требованиям;

II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами доверительного управления этого фонда;

III. За правильностью определения суммы денежных средств, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене инвестиционных паев;

IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при погашении инвестиционных паев;

V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен.

Ответы:

А. Только I и II

В. Все, кроме V

C. Все, кроме II

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.43

Найдите верное утверждение:

Ответы:

А. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить оригиналы всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд

В. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить копии документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд

С. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд осуществляется на основе первичных документов в отношении этого имущества

D. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд осуществляется на основе копий первичных документов в отношении этого имущества

Код вопроса: 3.1.44

К первичным документам в отношении учитываемого имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд относятся:

I. Договоры банковского счета;

II. Договоры банковского вклада;

III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;

IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;

V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских счетов;

VI. Акты оценки стоимости имущества.

Ответы:

А. Только III, IV и V

В. Только I, II, III и IV

С. Все, кроме, VI

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.2.45

К первичным документам в отношении учитываемого имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд относятся:

I. Договоры банковского счета;

II. Договоры банковского вклада;

III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;

IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;

V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских счетов;

VI. Акты оценки стоимости имущества.

Ответы:

А. Только III, IV и V

В. Все, кроме VI

С. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.46

Регистрация факта выдачи согласия специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда на распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, регистрируется специализированным депозитарием в:

Ответы:

А. Журнале регистрации входящих документов

В. Учетном журнале

С. Журнале учета изменений в составе имущества

D. В перечне имущества

Код вопроса: 3.2.47

Найдите верное утверждение:

I. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о перечислении денежных средств с банковского счета;

II. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария распоряжения о выдаче денежных средств с банковского счета;

III. Согласие специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, дается путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария письменного документа, предусматривающего согласие специализированного депозитария.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 3.1.48

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов:

I. Правил доверительного управления фондом;

II. Учетной политики паевого инвестиционного фонда;

III. Банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

IV. Договора управляющей компании фонда с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации.

Ответы:

А. Все вышеперечисленное

В. Только I и III

С. Только I, II и III

D. Только I и II

Код вопроса: 3.2.49

Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято в случае требования владельцами инвестиционных паев, составляющих:

Ответы:

А. Не менее 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату подачи требования о созыве общего собрания

В. Не менее 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату получения требования о созыва общего собрания лицом созывающим общее собрание

С. Не менее 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании

D. Более 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату принятия решения о проведении общего собрания