Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 8 )

Ответы:

A. Только I, II и III

В. Только I и III

С. Все перечисленное

D. Только III и IV

Глава 2. Лицензирование деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Код вопроса: 2.1.1

Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право осуществлять деятельность по управлению:

I. Активами паевых инвестиционных фондов;

II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;

III. Страховыми резервами страховых компаний;

IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Все перечисленное

D. Только I, II, IV

Код вопроса: 2.1.2

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ООО;

II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;

III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже установленного законодательством;

IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям, установленным законодательством;

V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих лицензируемую деятельность.

Ответы:

A. Только I, III, V

B. Только I, II, III

C. Только I, III, IV, V

D. Все вышеперечисленное

Код вопроса: 2.1.3

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите верные):

I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;

II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II

В. Только I и III

С. Только III и IV

D. Только II и III

Код вопроса: 2.1.4

Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие нарушения (укажите не верные):

I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при осуществлении деятельности управляющей компании;

II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;

IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к распространению, предоставлению или раскрытию информации, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и II

В. Только I и III

С. Только III и IV

D. Только II и III

Код вопроса: 2.1.5

Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на срок:

Ответы:

A. До 1 месяца

B. До 3 месяцев

C. До 6 месяцев

D. До 12 месяцев

Код вопроса: 2.1.6

Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:

I. В течение 1 месяц с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

III. В течение 45 дней с даты получения заявления о предоставлении лицензии;

IV. С приложением всех необходимых документов.

Ответы

А. Только I

B. Только II

С. Только III

D. Только II и IV

Код вопроса: 2.1.7

Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;

II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;

III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Только III

Код вопроса: 2.1.8

Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;

II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;

III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и III

С. Только II и III

D. Только III

Код вопроса: 2.1.9

Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Заявление о предоставлении лицензии;

II. Копии учредительных документов;

III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;

IV. Копии документов работников, квалификация которых соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;

V. Справка о размере собственных средств.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Только I, II, IV и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.10

Кто по законодательству не вправе являться участниками управляющей компании:

I. Российская федерация;

II. Специализированный депозитарий;

III. Субъекты Российской Федерации;

IV. Оценщик;

V. Муниципальные образования.

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I и III

C. Только II и IV

D. Только I

Код вопроса: 2.1.11

Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании являются следующие:

I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по передачи имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на основании лицензии управляющей компании, специализированному депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача предусмотрена федеральными законами;

II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение более 1 года со дня предоставления лицензии;

III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;

IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены требования к составу активов, установленные федеральными законами и нормативными правовыми актами.

Ответы:

А. Все за исключением II

B. Все за исключением I

С. Все за исключением IV

D. Все выше перечисленное

Код вопроса: 2.1.12

В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны:

I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;

II. Полное наименование управляющей компании;

III. Сведения о лице, имеющем право действовать от имени лицензиата без доверенности;

IV. Лицензируемый вид деятельности;

V. Срок действия лицензии;

VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. Только I, II, V, VI

B. Только I, II, III, IV, VI

C. Только I, II, IV, V, VI

D. Только I, II, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.13

Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав совета директоров лицензиата требованиям законодательства;

III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное управление которыми он осуществляет;

V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию информации о его деятельности.

Ответы:

A. Только I, III, V

B. Только II, IV

C. Все вышеперечисленное

D. Только I, III, IV, V

Код вопроса: 2.1.14

Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

I. Заявление о предоставлении лицензии;

II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю отчетную дату;

III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными бумагами;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;

V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;

VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении лицензии.

Ответы:

A. Только I, II, III и IV

B. Все вышеперечисленное

С. Только I, II, IV, V, VI

D. Только I, II, V и VI

Код вопроса: 2.1.15