Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 3 )

Ответы:

А. Только открытого фонда

В. Только интервального фонда

С. Только закрытого фонда

D. Только открытого и интервального фонда

Код вопроса: 1.1.39

Правилами доверительного управления каким паевым инвестиционным фондом не может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев по требованию их владельца на инвестиционные паи другого паевого фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей компании?

Ответы:

А. Только открытого фонда

В. Только интервального фонда

С. Только закрытого фонда

D. Только открытого и интервального фонда

Код вопроса: 1.2.40

Инвестор внес в оплату паев открытого паевого инвестиционного фонда 21000 рублей. Расчетная стоимость пая составляет 121 рубль 39 копеек. При выдаче взимается надбавка в размере 1,5%. Определите количество паев, которое будет выдано инвестору.

I. 170 паев;

II. 170,43 паев;

III. 170,43953 паев;

IV. 170,4395351 паев.

Ответы:

А. I

В. III

С. II или III в соответствии с точностью округления, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

D. III или IV в соответствии с точностью округления, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 1.2.41

Инвестор внес в оплату паев открытого паевого инвестиционного фонда 15200 рублей. Расчетная стоимость пая составляет 210 рубль 10 копеек. При выдаче взимается надбавка в размере 1%. Определите количество паев, которое будет выдано инвестору.

I. 71, 63019 паев;

II. 71,630199 паев;

III. 71,6301996 паев;

IV. 71,63019966 паев.

Ответы:

А. I

В. I или II

С. II или III

D. I или II или III или IV с точностью округления, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 1.2.42

Пайщиком открытого паевого инвестиционного фонда подана заявка на приобретение паев и оплачено по заявке 14000 рублей. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определена в размере 36 млн. рублей, количество паев, числящихся в реестре на этот расчетный час составило 500000. При выдаче паев взимается надбавка в размере 1,5% к расчетной стоимости пая. Определите общую сумму надбавки, которая будет взиматься с пайщика при выдаче паев.

Ответы:

А. 206,28 руб.

В. 207,36 руб.

С. 206,82 руб.

D. 206,90 руб.

Код вопроса: 1.2.43

Пайщиком открытого паевого инвестиционного фонда подана заявка на приобретение паев и оплачено по заявке 17000 рублей. Стоимость чистых активов паевого инвестиционного фонда определена в размере 45 млн. рублей, количество паев, числящихся в реестре на этот расчетный час составило 250000. При выдаче паев взимается надбавка в размере 1% к расчетной стоимости пая. Определите общую сумму надбавки, которая будет взиматься с пайщика при выдаче паев.

Ответы:

А. 167,40 руб.

В. 169,20 руб.

С. 168,30 руб.

D. 168,32 руб.

Код вопроса: 1.2.44

Управляющая компания, действие лицензии которой приостановлено или лицензия которой аннулирована, не вправе подавать документы для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением изменений

Ответы:

А. Связанных с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому лицу предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

В. Связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании другому юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и обязанностей управляющей компании другому лицу предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

С. Связанных с изменением сведений о лице, осуществляющих ведение реестра, в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и обязанностей лица, ведущего реестр, другому лицу предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

D. Связанных с изменением сведений об аудиторе в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и обязанностей аудитора другому лицу предусмотрена правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 1.1.45

В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, представленных на регистрацию

Ответы:

А. Не более 10 рабочих дней

В. Не более 15 рабочих дней

С. Не более 20 рабочих дней

D. Не более 25 рабочих дней

Код вопроса: 1.2.46

В течение какого срока со дня получения всех необходимых документов федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением наименования управляющей компании?

Ответы:

А. В течение 3 рабочих дней со дня их получения

В. В течение 5 рабочих дней со дня их получения

С. В течение 10 рабочих дней со дня их получения

D. В течение 15 рабочих дней со дня их получения

Код вопроса: 1.1.47

В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

Ответы:

А. В течение 5 рабочих дней со дня их получения

В. В течение 10 рабочих дней со дня их получения

С. В течение 15 рабочих дней со дня их получения

D. В течение 25 рабочих дней со дня их получения

Код вопроса: 1.2.48

Найдите верное утверждение

Ответы:

А. Прием в течение срока, установленного правилами доверительного управления открытым фондом для приема заявок на погашение инвестиционных паев, заявок на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда является основанием для его прекращения

В. Прием в течение срока, установленного правилами доверительного управления закрытым фондом для приема заявок на обмен инвестиционных паев, заявок на обмен 75 и более процентов инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда является основанием для его прекращения

С. Прием в течение одного рабочего дня заявок на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда является основанием для его прекращения

D. Прием в течение одного рабочего дня заявок на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда является основанием для его прекращения

Код вопроса: 1.1.49

Что должно содержаться в уведомлении о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Полное фирменное наименование управляющей компании;

II. Полное фирменное наименование специализированного депозитария;

III. Тип паевого инвестиционного фонда;

IV. Категория паевого инвестиционного фонда;

V. Регистрационный номер и дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Только I и V

C. Только I, II, III и IV

D. Только I, III, IV и V

Код вопроса: 1.2.50

Укажите правильные утверждения, касающиеся требований к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда:

I. Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев после завершения формирования интервального паевого инвестиционного фонда должны приниматься в течение двух недель;

II. Срок приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев после завершения формирования интервального паевого инвестиционного фонда может начинаться не ранее чем через три месяца по истечении предыдущего срока приема заявок;

III. Срок приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев после завершения формирования интервального паевого инвестиционного фонда может начинаться не ранее чем через два месяца по истечении предыдущего срока приема заявок;

IV. В течение срока приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда заявки должны приниматься каждый рабочий день.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, III и IV

D. Только I, II и IV

Код вопроса: 1.2.51

Укажите правильные утверждения, касающиеся требований к срокам приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда:

I. Заявки на погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда должны приниматься в течение двух недель со дня раскрытия сообщения о регистрации соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

II. Заявки на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда в случае досрочного погашения паев этого фонда по требованию их владельцев должны приниматься в течение двух недель со дня истечения срока приема заявок на погашение инвестиционных паев;

III. Заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, выдаваемых после завершения его формирования, должны приниматься не более одного месяца со дня начала срока приема заявок;

IV. В течение срока приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда заявки должны приниматься каждый день, за исключением выходных дней и нерабочих праздничных дней.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все вышеперечисленное

D. Только I и IV

Код вопроса: 1.2.52

В каком случае управляющая компания паевого инвестиционного фонда не должна отказать в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев?

Ответы:

А. Подана заявка агентом по выдаче, погашению и обмену паев данного паевого инвестиционного фонда

В. Принято решение о приостановлении выдачи инвестиционных паев

С. Заявка на приобретение паев подана в течение срока формирования паевого инвестиционного фонда