B. 15% стоимости активов
C. 20% стоимости активов
D. 30% стоимости активов
Код вопроса: 4.2.141
В состав активов акционерного и закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории рентных фондов, могут входить акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории:
I. Фондов недвижимости;
II. Ипотечных фондов;
III. Рентных фондов;
IV. Фондов фондов.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только III
D. Все вышеперечисленное
Глава 5. Оценка активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов. Определение стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов.
Код вопроса: 5.2.1
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
A. Формирование резерва для возмещения предстоящих расходов, связанных с доверительным управлением открытого паевого инвестиционного фонда, осуществляется нарастающим итогом в течение календарного года путем его ежедневного увеличения
B. Размер сформированного резерва для возмещения предстоящих расходов, связанных с доверительным управлением открытым паевым инвестиционным фондом, уменьшается на суммы возмещенных в течение календарного года расходов
C. Допускается формирование резерва для возмещения предстоящих расходов, связанных с доверительным управлением инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, а так же интервальными и закрытыми паевыми инвестиционными фондами, за счет имущества, составляющего такие резервы (фонды)
D. Расчетная величина расходов, связанных с доверительным управлением открытым паевым инвестиционным фондом, подлежащих возмещению за счет имущества, составляющего такой фонд, считается равной максимальному размеру указанных расходов, предусмотренному в правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом
Код вопроса: 5.1.2
Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда или чистых активов паевого инвестиционного фонда, в том числе среднегодовая стоимость чистых активов, а так же стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию и расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяются в рублях с точностью не меньшей чем до:
Ответы:
A. Двух знаков после запятой
B. Трех знаков после запятой
C. Четырех знаков после запятой
D. Пяти знаков после запятой
Код вопроса: 5.1.3
В составе информации о забалансовых рисках инвестиционного фонда информация о срочных контрактах должна содержать:
I Сведения о базовом активе
II Сведения об оценочной стоимости базовых активов, исходя из их количества во всех срочных контрактах, финансовые инструменты по которым составляют активы фонда
III Сведения об оценочной стоимости базовых активов, исходя из их количества и их котировальных цен во всех срочных контрактах, финансовые инструменты по которым составляют активы фонда
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I и III
C. Верно только III
D. Верно только I и II
Код вопроса: 5.1.4
Стоимость чистых активов акционерного инвестиционного фонда определяется:
Ответы:
A. Ежедневно по рабочим дням
B. Еженедельно
C. Ежемесячно по состоянию на последний день календарного месяца
D. Периодичность устанавливается управляющей компанией фонда
Код вопроса: 5.1.5
После завершения формирования открытого паевого инвестиционного фонда стоимость чистых активов определяется
Ответы:
A. Каждый рабочий день
B. Еженедельно
C. Ежемесячно по состоянию на последний рабочий день месяца
D. Периодичность устанавливается управляющей компанией фонда
Код вопроса: 5.1.6
В составе информации о забалансовых рисках инвестиционного фонда, если инвестиционным фондом открыта короткая позиция по срочным контрактам, информация о таких контрактах должна содержать:
I Сведения о базовом активе
II Сведения об оценочной стоимости базовых активов, исходя из их количества во всех срочных контрактах, финансовые инструменты по которым составляют активы фонда
III Сведения об оценочной стоимости базовых активов, исходя из их количества и их котировальных цен во всех срочных контрактах, финансовые инструменты по которым составляют активы фонда
IV Cведения об активах фонда, составляющих покрытие совокупной короткой позиции по указанным срочным контрактам
Ответы:
A. Верно только I
B. Верно только I, III и IV
C. Верно только III и IV
D. Верно только I, II и IV
Код вопроса: 5.2.7
После завершения формирования закрытого паевого инвестиционного фонда стоимость его чистых активов определяется:
I. Ежемесячно на последний рабочий день календарного месяца;
II. В случае погашения паев - на день окончания срока приема заявок на приобретение паев;
III. В случае погашения паев - на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение паев;
IV. В случае увеличения количества паев - на день окончания срока приема заявок на приобретение паев;
V. В случае увеличения количества паев - на день, следующий за днем окончания срока приема заявок на приобретение паев.
Ответы:
A. I
B. I, II и IV
C. I, III и V
D. I, II и V
E. I, III и IV
Код вопроса: 5.1.8
Признаваемая котировка ценной бумаги, включенной в состав активов паевого или акционерного инвестиционного фонда и допущенной к обращению через организатора торговли, определяется как средневзвешенная цена по сделкам, совершенным с этой ценной бумагой в течение одного торгового дня, если число таких сделок составляет не менее
Ответы:
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
Код вопроса: 5.1.9
Признаваемая котировка ценной бумаги, включенной в состав активов паевого или акционерного инвестиционного фонда, отсутствует в случае, если с ценной бумагой
Ответы:
A. В течение последних 5 торговых дней через организатора торговли было совершено менее 10 сделок
B. В течение последних 5 торговых дней через организатора торговли было совершено менее 20 сделок
C. В течение последних 10 торговых дней через организатора торговли было совершено менее 10 сделок
D. В течение последних 10 торговых дней через организатора торговли было совершено менее 20 сделок
Код вопроса: 5.1.10
Оценочная стоимость ценной бумаги, включенной в состав активов паевого или акционерного инвестиционного фонда и не допущенной к обращению через организатора торговли
Ответы:
A. Определяется управляющей компанией фонда
B. Определяется оценщиком фонда
C. Является ценой приобретения данной бумаги
D. Не рассчитывается
Код вопроса: 5.2.11
Оценщиком паевого или акционерного инвестиционного фонда определяется оценочная стоимость следующих активов:
I. Ценные бумаги, не допущенные к обращению через организатора торговли;
II. Ценные бумаги, допущенные к обращению через организатора торговли;
III. Паи паевых инвестиционных фондов;
IV. Векселя;
V. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью.
Ответы:
A. Только IV и V
B. Только III, IV и V
C. Только I, IV и V
D. Только I, II и IV
Код вопроса: 5.1.12
Увеличение суммы резерва предстоящих расходов на выплату вознаграждения управляющей компании и оплату услуг специализированного депозитария, аудитора, оценщика и реестродержателя фонда происходит в открытом паевом фонде
Ответы:
A. Ежедневно
B. Еженедельно
C. Ежемесячно
D. Один раз в квартал
Код вопроса: 5.1.13
Увеличение суммы резерва предстоящих расходов на выплату вознаграждения управляющей компании и оплату услуг специализированного депозитария, аудитора, оценщика и реестродержателя фонда происходит в интервальном паевом фонде
Ответы:
A. Ежедневно
B. Еженедельно
C. Ежемесячно
D. Один раз в квартал
Код вопроса: 5.1.14
Расчет признаваемой котировки ценных бумаг осуществляется при условии, что объем сделок, по которым рассчитывается их средневзвешенная цена, составляет не менее
Ответы:
A. 200 тыс. рублей
B. 300 тыс. рублей
C. 400 тыс. рублей
D. 500 тыс. рублей
Код вопроса: 5.1.15
Увеличение суммы резерва предстоящих расходов на выплату вознаграждения управляющей компании и оплату услуг специализированного депозитария, аудитора, оценщика и реестродержателя фонда происходит в акционерном инвестиционном фонде
Ответы:
A. Еженедельно
B. Ежемесячно
C. Один раз в квартал
D. Один раз в год
Код вопроса: 5.1.16
Какое изменение признаваемых котировок ценных бумаг, составляющих активы акционерного или паевого инвестиционного фонда, считается существенным и подлежит отнесению к событиям, которые могут оказать существенное влияние на стоимость чистых активов фонда?
Ответы:
A. На 2 и более процента за отчетный квартал
B. На 3 и более процента за отчетный квартал
C. На 5 и более процентов за отчетный квартал
D. На 10 и более процентов за отчетный квартал
Код вопроса: 5.1.17
Пояснительная записка к справке о стоимости чистых активов должна содержать информацию о фактах совершения ошибок, приведших к изменению расчетной стоимости инвестиционного пая паевого фонда на
Ответы:
A. 0,5 и более процентов
B. 1 и более процента
C. 2 и более процента
D. 5 и более процентов
Код вопроса: 5.2.18
В справку о стоимости чистых активов акционерного или паевого инвестиционного фонда включаются следующие обязательства фонда:
I. Ценные бумаги, не имеющие признаваемой котировки;
II. Резервы предстоящих расходов на выплату вознаграждения;
III. Кредиторская задолженность;
IV. Нематериальные активы;
V. Имущественные права на недвижимость.
Ответы:
A. Только II и III
B. Только I, II и III
C. Только II, III и V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 5.1.19
Оценочная стоимость финансовых инструментов по фьючерсным и опционным договорам (контрактам) признается равной:
Ответы:
A. Сумме денежных средств, иностранной валюты и стоимости ценных бумаг, которые выступают базовым активом по указанным контрактам
B. Сумме денежных средств, иностранной валюты и стоимости ценных бумаг, которые предоставлены в распоряжение клирингового центра в обеспечение исполнения обязательств по указанным контрактам
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 |
