Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии) (стр. 1 )

Экзаменационные вопросы по специализированному квалификационному экзамену для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)

Глава 1. Условия осуществления деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Код вопроса: 1.1.1

В какой форме может проводиться общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов?

Ответы:

А. Совместного присутствия владельцев инвестиционных паев

В. Заочного голосования

С. Совместного присутствия и заочного голосования

D. Совместного присутствия или заочного голосования

Код вопроса: 1.1.2

По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о досрочном прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом:

I. Управляющей компании;

II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10% общего количества выданных инвестиционных паев;

III. Специализированного депозитария;

IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего количества выданных инвестиционных паев.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только I и III

С. Только I, II и IV

D. Только I и IV

Код вопроса: 1.1.3

По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления другой управляющей компании в случае аннулирования лицензии у управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда:

I. Управляющей компании;

II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 % общего количества выданных инвестиционных паев;

III. Специализированного депозитария;

IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего количества выданных инвестиционных паев.

Ответы:

А. Только I и II

В. Только I и IV

С. Только I и III

D. Только III

Код вопроса: 1.2.4

Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытых паевых фондов принимается:

Ответы:

А. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством принадлежащих им паев на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании

В. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством принадлежащих им паев на дату принятия решения о созыве общего собрания

С. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством принадлежащих им паев на дату поступления письменного требования владельцев паев о созыве общего собрания

D. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством принадлежащих им паев, числящихся на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев

Код вопроса: 1.2.5

Выберите верное утверждение:

Ответы:

A. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с открытого паевого инвестиционного фонда на интервальный

B. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с интервального паевого инвестиционного фонда на открытый

C. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с интервального паевого инвестиционного фонда на закрытый

D. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с открытого паевого инвестиционного фонда на закрытый

Код вопроса: 1.2.6

Выберите верное утверждение:

Ответы:

А. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией в любых целях

В. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией в целях, направленных на уменьшение рисков

С. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией в целях, направленных на ограничение рисков при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований

D. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться управляющей компанией при условии соблюдения требований, установленных правилами доверительного управления

Код вопроса: 1.2.7

Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие документы:

I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;

II. Правила доверительного управления;

III. Решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления;

IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;

V. Копия договора со специализированным депозитарием;

VI. Копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;

VII. Копия договора о проведении аудиторских проверок;

VIII. Копия договора о проведении оценки.

Ответы:

А. Все перечисленные

В. Все, за исключением IV

С. Все, за исключением IV и VIII

D. Все, за исключением VII и VIII

Код вопроса: 1.2.8

Для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность инвестирования в объекты недвижимого имущества, управляющей компанией предоставляются следующие документы:

I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;

II. Правила доверительного управления;

III. Решение управляющей компании об утверждении правил доверительного управления;

IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;

V. Копия договора со специализированным депозитарием;

VI. Копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев;

VII. Копия договора о проведении аудиторских проверок;

VIII. Копия договора о проведении оценки.

Ответы:

А. Все перечисленные

В. Все, за исключением IV

С. Все, за исключением IV и VIII

D. Все, за исключением VII и VIII

Код вопроса: 1.1.9

В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг должен принять решение о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в их регистрации:

Ответы:

A. Не позднее 60 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов

B. Не позднее 25 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов

C. Не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов

D. По завершении проверки сведений, содержащихся в представленных документах

Код вопроса: 1.1.10

Кем заверяется копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию правил доверительного управления?

Ответы:

А. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

В. Нотариусом

С. Управляющей компанией

D. Саморегулируемой организацией

Код вопроса: 1.1.11

В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг направляет управляющей компании уведомление о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

Ответы:

A. 1 рабочего дня со дня принятия решения

B. 3 рабочих дней со дня принятия решения

C. 5 рабочих дней со дня принятия решения

D. 10 рабочих дней со дня принятия решения

Код вопроса: 1.2.12

Что должно содержать уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом?

I. Полное фирменное наименование управляющей компании;

II. Номер лицензии управляющей компании;

III. Тип паевого инвестиционного фонда;

IV. Название паевого инвестиционного фонда;

V. Категорию паевого инвестиционного фонда;

VI. Регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

VII. Дату регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Ответы:

А. Все вышеперечисленное

В. Все, кроме II

С. Все, кроме III и V

D. Все, кроме V

Код вопроса: 1.1.13

Письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра, с аудитором, представляется в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

Ответы:

А. На дату не позднее 7 дней до даты представления документов для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом

В. На дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом

С. На дату представления документов для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом

D. На дату не ранее 10 дней до даты представления документов для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Код вопроса: 1.2.14

Информация об учредителях управляющей компании паевого инвестиционного фонда и учредителях учредителей управляющей компании паевого инвестиционного фонда представляется управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:

I. На дату создания управляющей компании;

II. На дату получения лицензии управляющей компании;

III. На дату представления документов для регистрации правил доверительного управления;

IV. На дату регистрации правил доверительного управления.

Ответы:

А. Только I

В. Только II и III

С. Только I и III

D. Только I и IV

Код вопроса: 1.1.15

Для регистрации изменений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением количества инвестиционных паев, управляющая компания представляет данные о количестве паев:

Ответы: