Международная конфедерация обществ потребителей (КонфОП) (стр. 15 )

НАУФОР проводит проверки деятельности своих членов с целью выявления и предупреждения нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Центрального банка Российской Федерации, иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, учредительных и внутренних документов НАУФОР. В НАУФОР действует Положение о порядке проведения проверок.

В соответствии с дисциплинарным кодексом Саморегулируемой организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» в ассоциации предусмотрены следующие виды дисциплинарных взысканий:

замечание; штраф; исключение.

Штрафы исчисляются в рублях, как правило, в сумме, кратной минимальному размеру оплаты труда в РФ, установленному на день вынесения решения о наложении штрафа федеральным законодательством.

Исключение из членов НАУФОР является исключительной мерой дисциплинарной ответственности и применяется за наиболее значительные нарушения, одновременно с направлением представления в Федеральную комиссию о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

В ассоциации также действует дисциплинарный комитет НАУФОР,  в компетенции которого находится дисциплинарное производство по делам в отношении членов НАУФОР, а также членов других профессиональных объединений, привлечение к дисциплинарной ответственности которых находится в компетенции НАУФОР.

Для урегулирования разногласий как между членами НАУФОР, так и между членами и аутсайдерами в ассоциации действует третейский суд  В договорах, заключаемых между участниками ассоциации и клиентами, как правило, содержится третейская оговорка.

В настоящее время ведется работа по созданию фонда защиты инвесторов на рынке ценных бумаг, что позволило бы дать дополнительные гарантии клиентам участников НАУФОР и таким образом повысить привлекательность коллективного товарного знака ассоциации.

В качестве «клубных благ» НАУФОР предлагает многочисленные образовательные услуги, услуги кадрового и консалтингового агентств, информационные и юридические услуги.

3.1.3. Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД)39

Профессиональная Ассоциация регистраторов, транфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД) была создана в 1994 году по инициативе профессиональных участников российского фондового рынка, основной целью ее создания являлось развитие инфраструктуры рынка ценных бумаг. С тех пор ПАРТАД принимает самое активное участие в формировании инфраструктуры российского фондового рынка путем разработки и установления стандартов профессиональной деятельности, а также осуществляет контроль за их исполнением. Основными задачами ПАРТАД являются:

защита интересов членов ПАРТАД в государственных органах, в контексте политики дебюрократизации экономики; повышение уровня профессиональной деятельности членов ПАРТАД, и тем самым повышение надежности системы защиты прав инвесторов, путем разработки стандартов профессиональной деятельности и контроля за их соблюдением; создание системы управления рисками инфраструктуры рынка ценных бумаг; снижение трансакционных издержек профессиональных участников рынка и, как следствие, повышение ликвидности рынка, в результате совершенствования технологии деятельности регистраторов и депозитариев. 

В августе 1997 года ассоциация получила лицензию на право осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг в качестве саморегулируемой организации

По данным на 15 мая 2002 года, ПАРТАД насчитывал 166 членов, в том числе регистраторов – 82, депозитариев – 84.

В Ассоциации действуют Правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации «Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев», которыми регулируются этические принципы профессиональной деятельности членов ПАРТАД, принципы работы членов ПАРТАД с клиентами, служебная этика сотрудников членов ПАРТАД, распространение информации членами ПАРТАД.

В ассоциации приняты Положение о мониторинге и Положение о проведении инспекционной проверки в ПАРТАД, которые определяют форму и порядок контроля за соблюдением членами ПАРТАД принципов, правил и стандартов ПАРТАД, регламентирующих деятельность регистраторов и депозитариев, а также порядок осуществления инспекционных проверок деятельности членов ПАРТАД. За мониторинг в ПАРТАД отвечает Управление методологии и мониторинга ПАРТАД, инспекционные проверки членов ПАРТАД осуществляются инспекционной комиссией, состав которой утвержден приказом Президента ПАРТАД.

Кроме того, в ассоциации существует Управление лицензирования и контроля к основным задачам которого относятся организация систематического контроля за соблюдением членами ПАРТАД законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, других органов, осуществляющих регулирование и контроль на рынке ценных бумаг, а также требований Устава и внутренних документов ПАРТАД; организация работы с жалобами и заявлениями граждан и юридических лиц, содержащими информацию о нарушениях их прав членами ПАРТАД.

В соответствии с дисциплинарным кодексом ПАРТАД в ассоциации предусмотрены следующие виды дисциплинарных взысканий:

замечание; предупреждение с публичным извещением общественности; штраф; рекомендация об исключении.

Предупреждение с публичным извещением общественности - дисциплинарное взыскание, налагаемое Дисциплинарным комитетом за малозначительные дисциплинарные нарушения, могущие повлечь за собой более серьёзные нарушения в осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Штраф исчисляется в рублях в сумме, кратной минимальному размеру оплаты труда в Российской Федерации, установленному на день вынесения решения о наложении штрафа федеральным законом.

Исключение из членов Организации является исключительной мерой дисциплинарного воздействия и применяется за наиболее значительные нарушения, установленные настоящим Кодексом.

Применение исключения может сопровождаться направлением представления в ФКЦБ России о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Для урегулирования разногласий между членами ПАРТАД,  между членами ПАРТАД и аутсайдерами, между аутсайдерами в ассоциации действует третейский суд.

ПАРТАД осуществляет консультирование и информационно - методическую помощь участникам ассоциации, которая, преимущественно, заключается в ответах на запросы, поступающие от организаций - членов ПАРТАД и их клиентов, касающиеся профессиональной деятельности и корпоративного управления, а также в обучающих семинарах, круглых столах и т. п.

3.1.4. Национальная фондовая ассоциация (НФА)

Эта организация также имеет лицензию как саморегулируемая организация на рынке ценных бумаг, хотя получила ее значительно позже чем НАУФОР и ПАРТАД. По данным на начало 2002 г., НФА насчитывает порядка 150 членов.

В ассоциации принят целый ряд документов, регулирующих профессиональную деятельность участников НФА: Кодекс добросовестного ведения бизнеса, Положение «Об основных требованиях к профессиональному участнику», Правила обслуживания клиентов на фондовом рынке, Положение об основных требованиях по ведению депозитарной деятельности профессиональными Участниками – членами НФА на фондовом рынке. Однако, все эти документы являются внутренней информацией НФА, закрытой для аутсайдеров (в отличие от НАУФОР и ПАРТАД).

В НФА действует Управление мониторинга и контроля основными задачами которого являются:

контроль за соблюдением, а также своевременное выявление и предупреждение нарушений членами Ассоциации требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов ФКЦБ России и Банка России (для кредитных организаций - членов Ассоциации), учредительных и внутренних документов Ассоциации, в том числе в отношении обеспечения интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников-членов Ассоциации; контроль за исполнением членами Ассоциации предписаний ФКЦБ России об устранении нарушений; контроль за исполнением санкций и мер, применяемых к членам Ассоциации со стороны контролирующих органов и самой Ассоциации; контроль за раскрытием информации и предоставлением отчетности членами Ассоциации; контроль за деятельностью подразделений мониторинга и контроля в филиалах и представительствах Ассоциации; выполнение иных задач, направленных на реализацию уставных целей и задач Ассоциации.

Для проведения проверок в штате Управления мониторинга и контроля НФА формируются постоянные и временные инспекционные комиссии.

В соответствии с Положением о дисциплинарных мерах (санкциях) и их применении в НФА применяются следующие виды дисциплинарных мер:

предупреждение; предъявление Участнику требования подготовить план мероприятий для исправления допущенных нарушений; штраф – денежное взыскание за совершенное Участником нарушение. Базовую ставку штрафа которого утверждает Совет Ассоциации. Размер штрафа (кратный базовой ставке) по конкретному нарушению устанавливается Дисциплинарным Комитетом на основании предложений УМК с учетом характера и степени серьезности совершенного нарушения. Уклонение от уплаты Участником штрафа влечет за собой применение более строгой дисциплинарной меры; исключение из членов Ассоциации с информированием об этом участников Ассоциации и соответствующих государственных органов.

В НФА действует Дисциплинарный комитет, который осуществляет непосредственное рассмотрение нарушения или неисполнения (ненадлежащего исполнения) членами Ассоциации требований законодательных и нормативных актов по рынку ценных бумаг, стандартов и иных внутренних документов Ассоциации, а также принимаемых в соответствии с ними решений ФКЦБ России, органов управления и контроля Ассоциации, квалифицирует указанное нарушение и устанавливает вид применяемых дисциплинарных мер (санкций).

Для урегулирования разногласий между членами НФА,  между членами НФА и аутсайдерами, между аутсайдерами в ассоциации действует третейский суд.