Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 10 )

- зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария УСАПО, открытый в другом депозитарии;

- передачи Депонентом (уполномоченным им лицом) документарных ценных бумаг в Хранилище Депозитария УСАПО, кассу внешнего хранилища, в котором Депозитарий УСАПО открыл междепозитарный счет депо, либо ответственному сотруднику Депозитария УСАПО по акту приема-передачи ценных бумаг (форма Д-21).

Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является подписанное инициатором операции депозитарное поручение, оформленное в соответствии с правилами заполнения депозитарного поручения, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. График выполнения депозитарного поручения может быть скорректирован с учетом срока и/или условия, изложенного в депозитарном поручении. Зачисление на счет депо Депонента документарных ценных бумаг происходит с обязательной передачей Депозитарию УСАПО сертификатов (бланков) ценных бумаг. При депонировании на счете Депонента документарных ценных бумаг их поступление в Депозитарий УСАПО оформляется соответствующим актом приема-передачи ценных бумаг (форма Д-21). Сотрудник Депозитария УСАПО передает полученные ценные бумаги в Хранилище Депозитария УСАПО с оформлением приходного ордера. Депонент самостоятельно перерегистрирует ценные бумаги в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом депозитарии на счет Депозитария УСАПО как номинального держателя. Депонент обязан предоставить поручение на получение ценных бумаг в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента зачисления ценных бумаг на счет Депозитария УСАПО как номинального держателя в системе ведения реестра.

Поручение Депонента должно содержать всю информацию, необходимую для его идентификации в выпиской (уведомлением) регистратора.

Депозитарий УСАПО обеспечивает разделение счетов, открываемых в реестре владельцев ценных бумаг или у другого депозитария, на счет для собственных ценных бумаг Депозитария УСАПО и счет для ценных бумаг Депонентов. В случая, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.2001г. «О центральном депозитарии», номинальным держателем ценных бумаг может быть только Центральный депозитарий. Ценные бумаги, со дня зачисления которых на счет Депозитария УСАПО как номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг прошло более 10 (Десяти) дней, и поручение на получение которых от Депонента не поступило, подлежат зачислению Депозитарием УСАПО на счет «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены». Ценные бумаги учитываются на вышеуказанном счете до момента получения Депозитарием УСАПО соответствующего поручения на получение ценных бумаг от Депонента. Исполнение поручения Депонента на получение ценных бумаг, зачисленных на счет «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» осуществляется в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента поступления соответствующего поручения в Депозитарий УСАПО. Принятое Депозитарием УСАПО поручение исполняется путем перечисления ценных бумаг со счета «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены» на указанный Депонентом счет депо Депонента. По отдельному соглашению с Депонентом Депозитарий УСАПО может оказать услуги по перерегистрации у реестродержателя ценных бумаг Депонента на лицевой счет Депозитария УСАПО как номинального держателя. В целях обеспечения прав Депонента, составляющих ценную бумагу, за дату приема именных ценных бумаг на хранение, принимается дата зачисления ценных бумаг Депонента на счет Депозитария УСАПО как номинального держателя ценных бумаг. В целях депозитарного учета дата принятия ценных бумаг на хранение определяется датой проведения депозитарной операции по счету депо Депонента. При получении от депозитария-корреспондента сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или об отсутствии (не поступлении) встречного поручения от контрагента по сделке Депозитарий УСАПО незамедлительно информирует об этом Депонента. Депозитарий УСАПО хранит документарные ценные бумаги в Хранилище Депозитария УСАПО.

Депозитарий УСАПО вправе передать документарные ценные бумаги на хранение и учет в другой депозитарий, с которым Депозитарий УСАПО заключил междепозитарный договор. Порядок предъявления документарных ценных бумаг к депонированию в этом случае определяется Условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария.

При регистрации поручения депо Депонента Депозитарий УСАПО определяет место, дату и время передачи Депонентом ценных бумаг в соответствии с режимом работы хранилища Депозитария УСАПО, внешних хранилищ или других депозитариев, с которыми Депозитарий УСАПО заключил междепозитарные договоры.

Акт приема-передачи документарных ценных бумаг должен содержать индивидуальные признаки ценных бумаг или удостоверяющих их сертификатов (номер, серия, разряд) (форма Д-21). В случае передачи ценных бумаг на предъявителя Депонент, принимающий ценные бумаги, заключает с Депозитарием договор на ответственное хранение (по типовой форме). Депозитарий УСАПО не производит зачисление ценных бумаг, если:

в отношении выпуска ценных бумаг или его части получено предписание (уведомление) о приостановлении операций; принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещается действующими законодательными нормативными актами, определением, решением, приказом суда или постановлением органов предварительного следствия либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент; существуют сомнения в подлинности или платежеспособности документарных ценных бумаг (эмитент ликвидирован, срок платежа по ценной бумаге истек, ценные бумаги имеют дефекты текста или повреждения бланка, ценные бумаги объявлены похищенными, находятся в розыске, включены эмитентами, правоохранительными органами и органами государственного регулирования рынка ценных бумаг в стоп-листы и т. п.); держатель ценных бумаг не может подтвердить свои законные права на ценные бумаги, удостоверяемые сертификатами ценных бумаг; текст сертификата ценной бумаги не позволяет однозначно установить содержание прав, им удостоверенных, и/или наименование (имя) лица (лиц), в отношении которого (которых) эти права распространяются. 

Депозитарий УСАПО вправе отказать в приеме документарных ценных бумаг (сертификатов ценных бумаг) на хранение и депозитарный учет без объяснения причин отказа на любой стадии приема и проверки указанных ценных бумаг.

Входящие документы:

депозитарное поручение; акт приема-передачи ценных бумаг (в случае передачи документарных ценных бумаг, форма Д-21); договор ответственного хранения ценных бумаг (по типовой форме); уведомление (выписка) регистратора или другого депозитария о зачислении ценных бумаг Депонента на счет Депозитария как номинального держателя; договор или иной документ, подтверждающий факт совершения гражданско-правовой сделки (оригинал или нотариально заверенная копия), в случаях, когда зачисление ценных бумаг сопровождается переходом прав собственности и (или) сменой мест хранения при переводе ценных бумаг Депонента из номинального держания другого депозитария в случаях, когда Депозитарий УСАПО не имеет возможности однозначно установить принадлежность зачисления ценных бумаг Депонента на счет номинального держателя Депозитария УСАПО; доверенность Депонента (нотариально заверенная) его представителю на передачу ценных бумаг и подписание акта-приема-передачи (при необходимости).

Исходящие документы:

отчет о совершении депозитарной операции (форма Д-12); выписка со счета депо (форма Д-13).

График выполнения:

день принятия входящих документов от Депонента - “Т”; формирование (направление) передаточного распоряжения или поручения депо на зачисление ценных бумаг на счет Депозитария УСАПО как номинального держателя - “Т+1”; получение Депозитарием УСАПО подтверждения реестродержателя или другого депозитария о зачислении ценных бумаг на счета Депозитария как номинального держателя - “Т+1+N”, где N - срок от момента передачи Депозитарию УСАПО передаточного распоряжения или поручения депо до момента получения Депозитарием УСАПО подтверждения о зачислении ценных бумаг на счет Депозитария УСАПО; проведение депозитарной операции - “Т+1+N+1”; выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+1+N+2”.

Порядок снятия с хранения и/или учета ценных бумаг. Снятие с хранения и учета ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется в следующих случаях:

списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария УСАПО как номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг на указанный Депонентом лицевой счет (счет депо); списания ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария УСАПО, открытого в другом депозитарии, по указанным Депонентом реквизитам; выдачи Депоненту (уполномоченному им лицу) документарных ценных бумаг из хранилища Депозитария УСАПО, кассы внешнего хранилища или кассы депозитария, в котором Депозитарий УСАПО открыл междепозитарный счет депо; выдачи ценных бумаг Депонента контрагенту, не являющемуся клиентом Депозитария УСАПО, в результате отчуждения по гражданско-правовым сделкам.

Основанием для списания ценных бумаг со счета депо является подписанное инициатором операции депозитарное поручение, оформленное в соответствии с правилами заполнения депозитарного поручения, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия. График выполнения депозитарного поручения должен быть скорректирован с учетом срока и/или условия, изложенного в депозитарном поручении. Списание со счета депо Депонента документарных ценных бумаг происходит с обязательной передачей Депоненту сертификатов (бланков) ценных бумаг. При депонировании на счете Депонента документарных ценных бумаг их списание в Депозитарии УСАПО оформляется соответствующим актом приема-передачи ценных бумаг (форма Д-21) и оформлением расходного ордера. В случае снятия с депозитарного обслуживания ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, необходимо сделать предварительный заказ на выдачу сертификатов ценных бумаг не менее чем за одни сутки (допускается заказ по телефону). При поступлении депозитарного поручения на поставку ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитарий УСАПО оформляет в адрес реестродержателя или другого депозитария передаточное распоряжение или поручение депо на перевод ценных бумаг со счета Депозитария УСАПО как номинального держателя на счет (лицевой или депо) Депонента или контрагента, открытого в реестре или в другом депозитарии. В случае отсутствия у Депонента или контрагента лицевого счета в реестре или счета депо в другом депозитарии, Депонентом дополнительно к поручению на поставку ценных бумаг предоставляются документы, необходимые для открытия ему счета в соответствии с требованиями регистратора или другого депозитария, а также нотариально оформленная доверенность на сотрудника Депозитария УСАПО на право совершения действий, связанных с открытием счета получателю ценных бумаг. Согласно требованиям отдельных реестродержателей, а также условиям обращения поставляемых ценных бумаг, Депозитарий УСАПО может запросить, а Депонент обязан предоставить дополнительную документацию по проводимым операциям. При проведении операции по списанию ценных бумаг со счета депо Депозитарий УСАПО после приема от инициатора операции депозитарного поручения списывает ценные бумаги на раздел счета депо “бумаги в пути”, и после получения уведомления от регистратора или другого депозитария о списании ценных бумаг со своего счета (лицевого или депо) как номинального держателя завершает депозитарную операцию. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения с момента подписания акта приемки-передачи этих бумаг. Акт приема-передачи ценных бумаг должен содержать индивидуальные признаки ценных бумаг или удостоверяющих их сертификатов (номер, серия, разряд) (форма Д-21). Депозитарий УСАПО имеет право требовать от Депонента изъятия документарных ценных бумаг с хранения и/или учета. Депонент обязан незамедлительно изъять сертификаты ценных бумаг с хранения и/или учета в случае прекращения действия депозитарного договора, а также по требованию Депозитария УСАПО в иных обоснованных случаях. В случае не изъятия Депонентом сертификатов ценных бумаг Депозитарий УСАПО вправе начислять пеню в размере 0,5% от номинальной стоимости ценных бумаг за каждый день их хранения Депозитарием УСАПО после 30 (Тридцать) календарных дней с даты отправки Депозитарием УСАПО соответствующего требования в адрес Депонента. Ценные бумаги (сертификаты ценных бумаг) могут быть выданы лицам, имеющим право изъятия ценных бумаг из хранилища на основании действующего законодательства (например, судебным приставам на основании решения суда, наследникам на основании свидетельства о наследстве и др.) Депозитарий УСАПО не производит списание ценных бумаг со счета депо Депонента в случаях, когда:

указанные ценные бумаги на счете депо отсутствуют либо заблокированы, либо обременены различного рода обязательствами; отсутствует необходимое количество указанных ценных бумаг на счете Депонента; реестродержатель либо другой депозитарий отказывают в проведении операции по основаниям, предусмотренным действующим законодательством.

В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги, Депозитарий УСАПО предоставляет Депоненту Официальный отказ в совершении депозитарной операции.