Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 4 )

2.2.21. Для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии УСАПО, соблюдается баланс: общее количество ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на пассивных счетах депо, равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на активных счетах депо.

2.2.22. Депозитарий УСАПО не допускает наличия отрицательных остатков на лицевых счетах депо после завершения операционного дня.

2.2.23. При наличии положительного остатка ценных бумаг по счету депо или иному счету, открытому Депозитарием УСАПО, закрытие такого счета не допускается.

2.2.24. Банк вправе становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора.

2.2.25. Договоры от имени Банка подписываются Председателем Правления Банка, его заместителем или иными уполномоченными лицами в соответствии с предоставленными полномочиями и удостоверяются печатью Банка.

Места хранения ценных бумаг.

2.3.1. Местом хранения бездокументарных именных ценных бумаг, принадлежащих Депонентам Депозитария УСАПО, являются сторонние депозитарии и системы ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, на счетах депо (лицевых счетах) номинального держателя которых учитываются права владельцев ценных бумаг.

2.3.2. В отношении документарных ценных бумаг, в качестве мест хранения используются Хранилище Депозитария УСАПО и (или) внешнее хранилище.

2.4. Порядок определения способа хранения ценных бумаг.

2.4.1. Способ хранения ценных бумаг определяется Депозитарием УСАПО в соответствии с условиями их выпуска.

2.4.2. Общее правило хранения ценных бумаг в Депозитарии УСАПО:

- хранение именных ценных бумаг осуществляется открытым способом;

- хранение эмиссионных ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным хранением осуществляется открытым или закрытым способом в соответствии с условиями выпуска и требованиями Депонента;

- маркированным способом осуществляется хранение предъявительских ценных бумаг, условиями выпуска которых предусмотрен различный номинал.

2.4.3. Способ хранения указывается Депонентом в поручении на помещение ценных бумаг на хранение в соответствии с условиями выпуска ценных бумаг и настоящим Регламентом.

Прием на обслуживание и снятие с обслуживания выпуска ценных бумаг.

2.5.1. Основанием для приема на обслуживание в Депозитарий УСАПО выпуска ценных бумаг может быть:

- уведомление (выписка) регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевые счета Депозитария УСАПО, открытые в реестре владельцев ценных бумаг;

- отчет (выписка) ведущего депозитария о зачислении ценных бумаг на счета депо Депозитария УСАПО, открытые в ведущем депозитарии;

- поручение Депонента (служебное распоряжение) на прием ценных бумаг, ранее не обслуживаемых Депозитарием УСАПО;

- иное основание, не противоречащее действующему законодательству РФ (например, договор с эмитентом на ведение эмиссионного счета и т. д.).

2.5.2. Решение о приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий УСАПО принимается Депозитарием УСАПО. Депозитарий УСАПО вправе отказать инициатору процедуры приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание без объяснения причины отказа.

2.5.3. При приеме выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий УСАПО заполняет анкету выпуска ценных бумаг, содержащую сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг данного выпуска. Содержание анкеты выпуска ценных бумаг определяется внутренними документами Банка.

При заполнении анкет выпусков ценных бумаг Депозитарий УСАПО вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках, размещенных на интернет-ресурсах организаторов торговли, расчетных депозитариев, регулирующего органа или саморегулируемой организации; предоставленные регистраторами, иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, Ассоциацией национальных нумерующих агентств, а также финансовыми институтами и иными доступными Депозитарию УСАПО источниками.

Выбор источника (источников) информации осуществляется Депозитарием УСАПО самостоятельно. При этом в приоритетном порядке используется информация (в том числе содержащаяся в базах данных), предоставляемая регистраторами и депозитариями, ведущими учет ценных бумаг на счетах, открытых на имя Депозитария УСАПО в этих организациях.

Сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, могут быть предоставлены Депонентам для ознакомления на основании их запросов.

2.5.4. Внесение изменений и дополнений в анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием УСАПО на основании полученных им документов от ведущего депозитария, регистратора, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в анкетах. Если в результате внесения таких изменений и дополнений требуется совершение бухгалтерских записей по счету депо Депонента, Депозитарий УСАПО совершает указанные записи на основании документов, послуживших основанием для изменения анкеты выпуска ценных бумаг, и информирует Депонента о произведенных операциях.

2.5.5. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в следующих случаях:

- выпуск эмиссионных ценных бумаг не прошел государственную регистрацию (за исключением случаев, когда ценные бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства размещаются без государственной регистрации выпуска, в том числе ценные бумаги, выпущенные иностранными организациями в соответствии с законодательством государства, под юрисдикцией которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации);

- в отношении ценных бумаг получено уведомление уполномоченного государственного органа или ведущего депозитария (регистратора) о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

- прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещен нормативными правовыми актами Российской Федерации;

- прием ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещен условиями обращения выпуска ценных бумаг;

- срок обращения ценных бумаг истек, выпуск ценных бумаг погашен, аннулирован или признан недействительным уполномоченным государственным органом;

- у Депозитария УСАПО отсутствуют корреспондентские отношения с депозитарием или иной учетной организацией, осуществляющей обслуживание данного выпуска ценных бумаг, если депозитарный учет ценных бумаг невозможен без установления таких корреспондентских отношений;

- сертификаты ценных бумаг не являются подлинными, не удовлетворяют требованиям платежности или у Депозитария УСАПО нет возможности определить их подлинность или платежность;

- на основании решения Депозитария УСАПО.

Основанием для снятия с обслуживания выпуска ценных бумаг является:

- погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг) или его аннулирования, включая случаи аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными;

-изъятия ценных бумаг из обращения в результате проведенного эмитентом корпоративного действия (например, конвертация);

- изменение условий обращения выпуска, делающего невозможным продолжение обслуживания ценных бумаг этого выпуска;

-принятие уполномоченным государственным органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

- ликвидация или реорганизация эмитента ценных бумаг.

2.5.7. При приеме на обслуживание иностранных финансовых инструментов, Депозитарий УСАПО производит проверку их соответствия условиям квалификации в качестве ценных бумаг в порядке, определенном Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам -105/пз-н (далее – Положение о квалификации):

  -  определяет наличие у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и CFI;

  -  определяет соответствие кода CFI требованиям Положения о квалификации.

При отсутствии у иностранного финансового инструмента кодов ISIN и/или CFI, а также при несоответствии кода CFI требованиям Положения о квалификации, данный финансовый инструмент не квалифицируется в качестве ценной бумаги.

2.5.8. В случае снятия выпуска ценных бумаг с обслуживания по счету депо Депонента проводится операция аннулирования ценных бумаг.

2.5.9. Депозитарий УСАПО не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

2.5.10. При прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг в анкету выпуска ценных бумаг вносится запись о снятии выпуска ценных бумаг с обслуживания.

2.5.11. На ценные бумаги Депонента, находящиеся в Банке, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Банка.

2.5.12. При банкротстве Банка ценные бумаги Депонента не включаются в конкурсную массу.

2.6. Порядок приема и исполнения поручений Депонента.

Депозитарные операции по счетам депо Депонента производятся на основании поручений, оформленных в соответствии с требованиями, установленные Регламентом. Поручение представляет собой формализованный документ, переданный в Депозитарий УСАПО и подписанный инициатором операции, содержащий инструкции Депозитарию УСАПО и служащий основанием для выполнения депозитарной операции или группы связанных депозитарных операций. Поручения должны быть документами на бумажных носителях. Прием в качестве поручений электронных сообщений допускается исключительно по отдельному соглашению между Депонентом и Банком, определяющему правовой порядок приема электронных сообщений и действий сторон при рассмотрении конфликтных ситуаций. Поручение может сопровождаться приложениями - документами, подтверждающими правомерность осуществления инициируемых поручением действий. Обязательность предоставления приложений определяется настоящим Регламентом. Инициатором депозитарной операции может быть Депонент, лицо, уполномоченное Депонентом (Попечитель счета депо, Оператор счета/раздела счета депо, Распорядитель счета/раздела счета депо), администрация Депозитария УСАПО, эмитент или регистратор по поручению эмитента, уполномоченные государственные органы. Подпись Депонента/лица, уполномоченного Депонентом, при личном способе передачи должна быть проставлена в присутствии сотрудника Депозитария УСАПО. Депозитарий УСАПО вправе требовать нотариального удостоверения подписи на поручении в случае подписания поручения без личного присутствия сотрудника Депозитария УСАПО. Прием поручений и иных документов от Депонента осуществляется с 8:30 до 15:00 часов московского времени каждого рабочего дня (операционный день). Отчетные документы по результатам проведения депозитарных операций (в бумажной форме) выдаются Депонентам с 8:30 до 15:00 часов московского времени рабочего дня в порядке и в сроки, определенные настоящим Регламентом. Анкета Клиента, Карточка Распорядителя счета/раздела счета депо, доверенности, Карточка Оператора счета/раздела счета депо и Карточка Попечителя счета/раздела счета депо, иные документы должны быть заверены исключительно теми лицами, которые внесены в банковскую карточку Депонента, Попечителя счета депо, Оператора счета/раздела счета депо, и действующими на основании учредительных документов, и печатью Депонента или подписью самого Депонента или Распорядителя счета/раздела счета депо - для физических лиц. Все принимаемые от Депонентов/уполномоченных лиц Депонента поручения, запросы или иные приказы на распоряжение ценными бумагами должны быть подписаны исключительно теми лицами, которые имеют соответствующие полномочия на совершение данной депозитарной операции и скреплены печатью (для юридических лиц). Способ передачи Депонентом/уполномоченным лицом Депонента поручений указывается в Анкете Клиента, Карточке Попечителя счета депо, Карточке Оператора счета/раздела счета депо, Карточке Распорядителя счета/раздела счета депо. Прием поручений и иных документов Депонента, а также выдача отчетных документов Депозитария УСАПО производится исключительно тем лицам, в отношении которых в Депозитарий УСАПО были предоставлены доверенности, оформленные в соответствии с настоящим Регламентом. Срок действия доверенности самостоятельно контролируется Депонентом. При досрочном отзыве доверенности в Депозитарий УСАПО направляется официальное письмо в произвольной форме или заявление на прекращение полномочий распоряжения счетом, если эти вышеозначенные лица – Попечители счета, Операторы счета/раздела счета депо или Распорядители счета/раздела счета депо. Депозитарий УСАПО не принимает к исполнению поручения Депонента в случаях, когда:

форма и/или реквизиты поручения не соответствуют установленным в Депозитарии УСАПО форме и (или) реквизитам Анкеты Клиента; подпись инициатора поручения не совпадает с данными Депозитария УСАПО; поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий, т. е. не являющимся Депонентом или Уполномоченным лицом соответствующего счета депо Депонента и (или) не внесенным в Анкету Клиента или карточки Распорядителя счета/раздела счета депо, Оператора счета/раздела счета депо или Попечителя счета; истек срок действий полномочий Уполномоченных лиц Депонента; поручение не содержит все необходимые данные для его исполнения в соответствии с требованиями настоящего Регламента и/или к поручению не приложены все документы, являющиеся основанием для совершения депозитарной операции в соответствии с действующим законодательством или требованиями Регламента; к поручению не приложены сертификаты ценных бумаг в случае совершения депозитарных операций, связанных с передачей ценных бумаг при приеме ценных бумаг на хранение и учет; поручение передано в Депозитарий УСАПО с нарушением требований настоящего Регламента.

2.6.14. Депозитарий УСАПО имеет право требовать документы, удостоверяющие полномочия лица, предъявившего поручение.