Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 8 )

При открытии казначейского счета депо эмитента дополнительно к документам, перечисленным в п.3.2.4 - 3.2.5., предоставляются:

- уведомления регистрирующего органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг (нотариально заверенная копия); 

- решения о выпуске ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг (нотариально заверенная копия);

- проспекты ценных бумаг с отметками о его регистрации и государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг (нотариально заверенная копия).

Депозитарию УСАПО для открытия каждого нового счета Депо Депонент, предоставляет новое заявление на открытие счета депо, заверенное подписями лиц, внесенных в банковскую карточку. Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо. Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:

- договор (соглашение) между Банком и Клиентом (Депонентом);

- договор между Банком и Попечителем счета депо;

- распоряжение руководителя Депозитария УСАПО;

- поручение Депонента.

3.2.9. Внутри счета депо может быть открыто необходимое количество разделов одного типа, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием УСАПО самостоятельно.

3.2.10. Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных Правилами ведения учета депозитарных операций Депозитария УСАПО Банка.

Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария УСАПО, если в течение 6 (Шести) месяцев с ним не проводилось операций.
Не может быть закрыт раздел счета депо, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

3.2.11. После получения вышепоименованных документов Депозитарий УСАПО не позднее одного рабочего дня, следующего за днем приема документов, открывает клиенту счет депо и выдает подтверждение о его открытии, если иное не предусмотрено Договором.

3.2.12. В случае обнаружения расхождений реквизитов счета со сведениями, предоставленными Депонентом, последний сообщает о найденных расхождениях сотруднику Депозитария УСАПО в течение 2 (Двух) рабочих дней с момента получения уведомления об открытии счета депо Депозитария УСАПО.

Все открываемые счета депо регистрируются в журнале регистрации счетов депо. Входящие документы:

заявление на открытие счета депо (форма Д-5); Анкета Клиента (форма Д-1ф – для физических лиц или форма Д-1ю – для юридических лиц); документы, предусмотренные пунктом 3.2.4 - 3.2.7 в случае открытия первого счета депо, в т. ч. запрошенная Банком от Федеральной налоговой службы (ФНС) выписка из Единого государственного реестра юридических лиц о Юридическом лице или из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей об Индивидуальном предпринимателе.

Исходящие документы:

уведомление об открытии счета (форма Д-5.1.).

График выполнения:

день принятия входящих документов - “Т”; проведение депозитарной операции - “Т+1”; выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+2”.

Закрытие счета депо. Все закрываемые счета депо регистрируются в журнале регистрации счетов депо. Закрытие счета депо с нулевыми остатками производится:

по поручению Депонента; при прекращении действия договора счета депо в результате завершения срока его действия или расторжения по инициативе одной из сторон, в т. ч. в случае прекращения действия лицензии Банка как профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление банковских операций; при прекращении деятельности соответствующих мест хранения; при ликвидации Банка.

Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе Депозитария УСАПО, если в течение 1 (Одного) года с ним не производилось никаких операций. При этом Депозитарий УСАПО уведомляет Депонента о предстоящем закрытии счета депо за 10 (Десять) рабочих дней до его закрытия. В случае наличия на счете депо каких-либо ценных бумаг счет не может быть закрыт. Перед закрытием счета остающиеся на нем ценные бумаги должны быть сняты с депозитарного обслуживания или переведены на другой счет депо. Повторное открытие ранее закрытого счета депо не допускается.

Счет депо закрывается по инициативе Депозитария УСАПО в случае ликвидации Депонента - юридического лица, а также в случае смерти Депонента – физического лица.

Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации Депонента – юридического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о ликвидации юридического лица или официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица при условии, что такая информация доступна Депозитарию УСАПО.

Основанием для закрытия счета депо в случае смерти Депонента – физического лица является нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента, если на момент получения Депозитарием УСАПО свидетельства о смерти ценные бумаги на счете депо отсутствовали. При наличии на счете депо умершего Депонента ценных бумаг счет депо подлежит закрытию Депозитарием УСАПО после передачи ценных бумаг наследникам на основании документов, подтверждающих право наследования.

Входящие документы:

поручение Депонента на закрытие счета депо (форма Д-6) или распоряжение руководителя Депозитария УСАПО.

Исходящие документы:

уведомление о закрытии счета Депо (форма Д-6.1).

Подтверждение о закрытии счета депо не направляется в случае закрытия счета по причине ликвидации Депонента – юридического лица или смерти Депонента – физического лица.

График выполнения:

день принятия входящих документов - “Т”; проведение депозитарной операции - “Т+2”; выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+3”.

Назначение Уполномоченных лиц Депонента.

Назначение Попечителя счета депо

Депонент имеет право поручить оперативное управление счетом депо и (или) осуществлять права владельца, удостоверенные ценными бумагами Попечителю счета депо. В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета депо обязан:

передавать Депоненту отчеты Депозитария УСАПО о проведенных Депозитарием УСАПО депозитарных операциях; хранить первичные поручения депо Депонента, послужившие основанием для подготовки поручения, передаваемых Попечителем счета депо в Депозитарий УСАПО; вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета депо которых он является; совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета депо.

Попечитель счета депо не удостоверяет прав на ценные бумаги, однако записи, осуществляемые Попечителем счета, могут быть использованы в качестве доказательств прав на ценные бумаги.  Счет депо может иметь не более одного Попечителя. Доходы и иные выплаты по ценным бумагам, принадлежащим Депоненту и находящиеся на счете депо по которому назначен Попечитель, перечисляются Банком Депоненту независимо от условий договора между Попечителем счета и Депонентом.

В случае выплаты эмитентом доходов по ценным бумагам в форме распределения ценных бумаг, эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо Депонента.

При наличии Попечителя счета Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию УСАПО поручения, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором и настоящим Регламентом. В случае назначения Попечителя счета Депонент предоставляет в Депозитарий УСАПО следующие документы:

заявление о назначении Попечителя счета, заверенное подписями лиц, внесенных в карточку  Депонента (форма Д-7п); карточка Попечителя счета депо, заверенную подписями лиц, указанных в банковской карточке Попечителя счета (форма Д-2п); договор между Депонентом и Попечителем о попечительстве; договор попечителя счета депо между Банком и Попечителем счета депо, подписанный со стороны Попечителя счета (в 2-х экземплярах) (форма Д-22п); доверенность, выданную Депонентом Попечителю счета; нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной Попечителю счета депо; документы Попечителя счета депо и его уполномоченных представителей в соответствии с перечнем, приведенным в п.3.2.4 настоящего Регламента.

Основанием для регистрации Попечителя счета депо в системе депозитарного учета является договор попечителя счета депо, заключенный между Банком и Попечителем счета. Оплата услуг и возмещение расходов Банка, связанных с ведением счета депо, к которому назначен Попечитель счета, осуществляются Попечителем счета. Счета за предоставление отчетов/выписок по запросам самого Депонента выставляются Депоненту.  Между Банком и Попечителем счета депо заключается договор попечителя счета, устанавливающий их взаимные права и обязанности. Каждое поручение, переданное Попечителем счета депо в Депозитарий УСАПО, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом Попечителю счета. Отчеты об исполненных операциях и иная информация и документы по счету депо Депонента, по которому назначен Попечитель счета, передаются Депозитарием УСАПО Попечителю. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария УСАПО об операциях, совершенных по счету депо Депонента, и выдаваемые Депозитарием УСАПО документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Депонент имеет право на получение любой информации и отчетов по счету депо, по которому назначен Попечитель, по отдельным письменным запросам.

Назначение Оператора счета депо/раздела счета депо.

Депонент может передать полномочия по распоряжению счетом/разделом счета депо Оператору счета депо.

Оператор счета депо/раздела счета - юридическое лицо, не являющееся Депонентом этого счета, но имеющее право на основании доверенности, выданной Депонентом Оператору счета депо/разделу счета, и зарегистрированного в Депозитарии УСАПО договора Оператора счета депо/раздела счета с Депонентом (при наличии) отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо Депонента в рамках установленных договором и/или доверенностью полномочий.