Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 11 )

Входящие документы:

депозитарное поручение; уведомление (выписка) регистратора или другого депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя; доверенность Депонента его представителю (нотариально заверенная) на получение ценных бумаг и подписание акта приема-передачи ценных бумаг (форма Д-21) (при необходимости);

Исходящие документы:

отчет о совершенной депозитарной операции (форма Д-12); выписка со счета депо (форма Д-12); сертификаты ценных бумаг (при документарной форме).

График и порядок выполнения:

день принятия депозитарного поручения от Депонента - “Т”; выдача (направление) передаточного распоряжения или поручения депо по списанию ценных бумаг со счета Депозитария УСАПО как номинального держателя - “Т+1”; получение Депозитарием УСАПО уведомления реестродержателя или другого депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария как номинального держателя - “Т+1+N”, где N-срок от момента передачи Депозитарию УСАПО передаточного распоряжения или поручения депо до момента получения Депозитарием УСАПО уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария УСАПО; выдача (направление) Депоненту отчета о совершенной депозитарной операции и выписки со счета депо - “Т+1+N+2”.

Регистрация и прекращение фактов обременения ценных бумаг обязательствами (залог). При оказании услуг по регистрации/прекращению залога ценных бумаг Депозитарий УСАПО не проверяет существо и действительность залоговых обязательств, и не несет ответственности за действия сторон по сделке или третьих лиц по залоговому обязательству.         Регистрация залога ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг, являющихся предметом залога, на раздел «Блокировано в залоге» счета депо Депонента – залогодателя.

Допускается открытие на счете депо Депонента нескольких залоговых разделов, соответствующих различным залогодержателям (договорам залога).

Прекращение обременения ценных бумаг залогом осуществляется путем перевода ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной раздел счета депо Депонента-залогодателя.

Регистрация залога ценных бумаг осуществляется на основании:

- залогового поручения (форма Д-10), содержащего ссылку на договор залога или договор по основному обязательству, если нет отдельного договора залога (далее – договор залога);

-  договора залога (оригинал или нотариально удостоверенная копия).

Операции с заложенными ценными бумагами осуществляются на основании поручений депо, подписанных Депонентом-залогодателем и залогодержателем.

Замена предмета залога на залоговом разделе может быть произведена на основании поручений депо Депонента-залогодателя на прием новых ценных бумаг на залоговый раздел и на снятие заменяемых ценных бумаг из того залогового раздела, на который были зачислены новые ценные бумаги. Указанные поручения депо должны быть предоставлены в Депозитарий УСАПО за двумя подписями - Депонента-залогодателя и залогодержателя.

В случае конвертации заложенных ценных бумаг вследствие корпоративного действия эмитента, Депозитарий УСАПО осуществляет регистрацию залога ценных бумаг, полученных в результате конвертации, по прежнему основанию, без дополнительных поручений (распоряжений) со стороны Депонента-залогодателя и залогодержателя. При формировании списка депонентов/владельцев ценных бумаг для осуществления прав по ценным бумагам в список включаются Депоненты-залогодатели. Выплаты доходов по заложенным ценным бумагам и денежных средств от погашения облигаций, являющихся предметом залога, а также иные выплаты осуществляются Депоненту-залогодателю. В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании залогового поручения на прекращение залога ценных бумаг (форма Д-10), подписанного залогодержателем либо Депонентом-залогодателем и залогодержателем и/или иных документов, предусмотренных депозитарным договором. В случае если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, на основании решения суда были реализованы на торгах, регистрация факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по служебному распоряжению Депозитария УСАПО, составленному на основании соответствующего решения (постановления) судебного пристава-исполнителя. Условием списания Депозитарием УСАПО ценных бумаг, в отношении которых им зарегистрировано право залога, является передача информации об условиях залога другому депозитарию или иному лицу, которым будет осуществляться учет прав на такие ценные бумаги. Депозитарий УСАПО вправе требовать предоставления нотариально заверенной карточки с образцами подписей уполномоченных лиц и оттиска печати, а также иных документов залогодержателя. Если Депонент выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов, при регистрации фактов обременения ценных бумаг обязательствами на клиентском счете депо Депонент-депозитарий вместе с депозитарным поручением Депонента предоставляет копию распоряжения клиента Депонента или иного документа, являющегося основанием для депозитарного поручения Депонента. При прекращении фактов обременения ценных бумаг обязательствами в связи с удовлетворением требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг Депонента и (или) реализации заложенных ценных бумаг Депонента с публичных торгов в счет удовлетворения требований залогодержателя наряду с депозитарным поручением последний предоставляет документы, подтверждающие факт прекращения залога. Входящие документы:

депозитарное поручение; залоговое поручение (форма Д-10); уведомление из реестродержателя или депозитария-корреспондента; копия распоряжения клиента Депонента или иного документа, являющегося основанием для депозитарного поручения Депонента-номинального держателя; оригинал или нотариально удостоверенная копия договора залога; документы, подтверждающие факт прекращения залога по основаниям удовлетворения требований залогодержателя за счет заложенных ценных бумаг Депонента и (или) реализации заложенных ценных бумаг Депонента с публичных торгов в счет удовлетворения требований залогодержателя.

Исходящие документы:

отчет о совершенной депозитарной операции (форма Д-12); выписка со счета депо (форма Д-13).

График выполнения:

день принятия входящих документов - “Т”;

проведение депозитарной операции - “Т” в случае принятия входящих документов до 15.00 часов дня “Т”, или “Т+1”, в случае принятия входящих документов после 15.00 часов дня “Т”;

выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+1” .

Ограничение операций Депонента с ценными бумагами, находящимися на счете депо (Блокирование и снятие блокирования ценных бумаг). Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария УСАПО, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо депонента.

Одновременно вносится запись по счету депо о том, что:

-        ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и (или)

-        право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и (или)

-        на ценные бумаги наложен арест; и (или)

-        операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.

Запись осуществляется путем внесения приходной записи по разделу счета депо, на котором осуществляется регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами.

3.10.2. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с этим ограничений по совершению операций с ценными бумагами, может быть обусловлен наступлением определенной даты или события.

3.10.3. Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется руководителем Депозитария УСАПО в следующих случаях:

получение соответствующего решения, принятого судебными органами; получение выписки (уведомления, отчета) о блокировке ценных бумаг на счете номинального держателя Депозитария УСАПО в реестре владельцев ценных бумаг (междепозитарном счете депо Депозитария УСАПО в другом депозитарии) в связи с проведением эмитентом корпоративных действий; получение соответствующего решения принятого уполномоченными государственными органами; получена нотариально заверенная копия свидетельства о смерти Депонента; получена справка нотариуса об открытии наследства в отношении ценных бумаг Депонента; в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и депозитарным договором.

Наложение ареста и обращение взыскания на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется по счету депо, допускается только по счету депо владельца ценных бумаг.

3.10.4. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (форма Д-4).

3.10.5. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершенной операции.

3.10.6. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия руководителя Депозитария УСАПО по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо депонента. Осуществляется путем внесения расходной записи по разделу счета депо, на котором осуществляется регистрация факта ограничения операций с ценными бумагами.

Запись по счету депо содержит информацию о том, что:

-        ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;

-        снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;

-        с ценных бумаг снят арест;

-        с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.