Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 3 )

Счет номинального держателя – лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или счет депо, открываемый Банку для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых Депозитарий УСАПО не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих Депонентов.

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) - для учета прав Депонента/эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные/выданные им ценные бумаги.

Торговый счет депо – счет депо для учета прав на ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, открывается в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 01.01.2001г. «О клиринге и клиринговой деятельности». Торговый счет депо может быть торговым счетом депо владельца, торговым счетом депо доверительного управляющего, торговым счетом депо номинального держателя. В зависимости от этого к торговому счету депо применяется тот же правовой режим, что и к соответствующему виду счета депо.

       Счет депо места хранения – активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения. Порядок открытия и закрытия счета депо места хранения определяется регламентом Депозитария УСАПО.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в т. ч. бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

размещается выпусками; имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Хранилище Депозитария УСАПО – есть Хранилище ценностей Отдела кассовых операций и денежного обращения Управления расчетных операций Операционного департамента Банка.

Иные термины и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, нормативными правовыми актами Центрального Банка Российской Федерации (далее – Банк России), иными нормативными документами, регулирующими депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.

ОРГАНИЗАЦИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Объект депозитарной деятельности.

2.1.1. Объектом депозитарного учета Депозитария УСАПО являются ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации, а также ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов, а также если эти ценные бумаги допущены к обращению на территории Российской Федерации и имеют квалификацию иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии с нормативным правовым документом.

2.1.2.Объектом депозитарной деятельности являются следующие ценные бумаги:

именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическими лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо; эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением; иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона от 01.01.2001  «О рынке ценных бумаг», и права на которые в соответствии с правом, по которому они выпущены, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

2.1.3. Депозитарий УСАПО осуществляет свою деятельность в отношении эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг. Депозитарий УСАПО проводит депозитарные операции только с ценными бумагами (выпусками ценных бумаг), допущенными к депозитарному учету. Приём/отказ в приёме на обслуживание выпусков ценных бумаг является исключительной прерогативой Депозитария УСАПО. Отказ в приёме на обслуживание не предполагает получение клиентом информации о причинах, послуживших для принятия решения об отказе. 

Принципы депозитарного учета. Депозитарная деятельность Банка включает:

предоставление услуг по учету и удостоверению (фиксации) прав на ценные бумаги, учету и удостоверению (фиксации) передачи ценных бумаг (включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами); предоставление услуг, содействующих реализации владельцами прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение доходов по ценным бумагам; предоставление сопутствующих услуг, направленных на повышение качества обслуживания, в том числе: представление интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное или заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг); отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и иные не запрещенные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации услуги, связанные с ведением счета депо Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Депозитарные операции по счетам депо Депонента производятся на основании поручений, оформленных в соответствии с требованиями, установленными Регламентом. Поручения предоставляются в Депозитарий УСАПО в бумажной форме. В соответствии с действующим законодательством допускается прием в качестве поручений документов в электронной форме в порядке, предусмотренном соглашением сторон. В Депозитарии УСАПО ведется аналитический и синтетический депозитарный учет. Аналитический учет предназначен для обособленного учета ценных бумаг, принадлежащих конкретным владельцам или находящихся в конкретном месте хранения. Целью синтетического учета является подготовка стандартных отчетов. В синтетическом учете фиксируется состояние синтетических счетов депо, на которых в разрезе выпусков ценных бумаг показаны общей суммой все ценные бумаги, учитываемые в Депозитарии УСАПО и отнесенные к данному синтетическому счету. Основой депозитарного учета является аналитический учет ценных бумаг. Остатки на синтетических счетах депо вычисляются, исходя из остатков на аналитических счетах депо. Депоненту в Депозитарии УСАПО открывается отдельный счет депо. Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо, а в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо. Определенным разделом счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо. Для учета прав на ценные бумаги Депозитарий УСАПО может открывать следующие виды счетов депо:

- счет депо владельца;

- счет депо номинального держателя;

- счет депо доверительного управляющего;

- казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

- торговый счета депо.

2.2.8. Депозитарий УСАПО открывает иные счета, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги:

- счет неустановленных лиц;

- эмиссионный счет.

2.2.9. Депозитарий УСАПО открывает эмиссионный счет, который не предназначен для учета прав на ценные бумаги, только в случае, если Депозитарий УСАПО осуществляет обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг.

2.2.10. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием УСАПО, если порядок их открытия и ведения определен Регламентом.

2.2.11. Счет депо может быть открыт на основании депозитарного договора при условии предоставления Депозитарию УСАПО документов, предусмотренных Регламентом.

2.2.12. Один счет депо может быть открыт только одному Депоненту, за исключением случая открытия счета депо лицам, являющимся участниками долевой собственности на ценные бумаги.

2.2.13. Количество счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограничено, если иное не предусмотрено депозитарным договором.

2.2.14. Банк (Депозитарий УСАПО) уведомляет Депонента об открытии ему счета депо в порядке и сроки, определенные депозитарным договором.

2.2.15. Счета депо и иные счета могут быть открыты Депозитарием УСАПО без одновременного зачисления на них ценных бумаг.

2.2.16. При открытии счета депо или иного счета Депозитарий УСАПО присваивает ему уникальный номер (код).

2.2.17. Остатки на лицевых счетах депо фиксируются на конец каждого дня. Данные остатки являются окончательными и не могут быть изменены и служат основой для составления баланса по счетам депо и других форм отчетности.

2.2.18. Учет ценных бумаг на счетах депо ведется в штуках.

2.2.19. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий УСАПО осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей.

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются.

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя.

Учет дробных частей ценных бумаг осуществляется Депозитарием УСАПО в десятичных дробях с 6 (Шестью) знаками после запятой. Не допускается указание в документах, являющихся основанием для совершения операций по счетам депо и иным счетам, открытым Депозитарием УСАПО, дробных частей ценных бумаг, содержащих более 6 (Шесть) знаков после запятой.

2.2.20. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи: по пассиву – в разрезе владельцев и по активу – в разрезе мест хранения. Каждая ценная бумага в аналитическом учете отражается дважды: один раз на пассивном счете депо – счете Депонента и второй раз на активном счете депо – счете места хранения.