Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 19 )

ПРИЛОЖЕНИЯ

1. Анкета Клиента для юридических лиц (форма Д-1ю).

2. Анкета Клиента для физических лиц (форма Д-1ф).

3. Карточка Попечителя счета депо (форма Д-2п).

4. Карточка Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-2о).

5. Карточка Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-2р).

6. Поручение на получение ценных бумаг (форма Д-3.1).

7. Поручение на поставку ценных бумаг (форма Д-3.2).

8. Поручение на перечисление ценных бумаг (форма Д-3.3).

9. Поручение на блокировку (разблокировку) ценных бумаг (форма Д-4).

10. Заявление на открытие счета (форма Д-5).

11. Уведомление об открытии счета депо (форма Д-5.1).

12. Заявление на внесение изменений в анкету счета депо (форма Д-5.2).

13. Уведомление о внесении изменений в анкету счета депо (форма Д-5.3).

14. Поручение на закрытие счета (форма Д-6).

15. Уведомление о закрытии счета депо (форма Д-6.1).

16. Заявление о назначении Попечителя счета депо (форма Д-7п).

17. Заявление о назначении Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-7о).

18. Заявление о назначении Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-7р).

19. Уведомление о регистрации уполномоченного лица (форма 7.1).

20. Заявление об отмене Попечителя счета (форма Д-8п).

Заявление об отмене Оператора счета/раздела счета депо (форма Д-8о). Заявление об отмене Распорядителя счета/раздела счета депо (форма Д-8р). Уведомление об отмене уполномоченного лица (форма Д-8.1) Информационный запрос (форма Д-9). Залоговое поручение (форма Д-10). Распоряжение на отмену поручения (форма Д-11). Отчет о совершении депозитарной операции (форма Д-12).

26. Выписка со счета депо (форма Д-13).

27. Отчет о совершенных депозитарных операциях за период (форма Д-13.1)

28. Справка о наличии определенного количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо (форма Д-14); 

29. Официальный отказ в совершении депозитарной операции (форма Д-15); 

30. Информационные материалы (форма Д-16).

31. Список владельцев ценных бумаг эмитента, в отношении которых Депозитарий УСАПО является номинальным держателем (форма Д-17).

32. Анкета для целей идентификации признаков лица со статусом США для физических лиц (форма Д-18ф).

33. Анкета для целей идентификации признаков лица со статусом США для юридических лиц (форма Д-18ю).

34. Согласие на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации (для физических лиц) (форма Д-19ф).

35. Согласие на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации (для юридических лиц) (форма Д-19ю).

36. Уведомление (для физических лиц) (форма Д-19уф).

37. Уведомление (для юридических лиц) (форма Д-19ую).

38. Запрос о необходимости предоставления сведений о взаимодействии Депонента с иностранным налоговым органом (форма Д-20).

39. Акт приема-передачи ценных бумаг (форма Д-21).

40. Депозитарный договор (типовой для физических лиц) (форма Д-22ф).

41. Депозитарный договор (типовой для юридических лиц) (форма Д-22ю).

42. Междепозитарный договор (типовой) (форма Д-22м).

43. Договор попечителя счета депо (типовой) (форма Д-22п).

ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ

к проекту внутреннего документа:
Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО)
ДОКУМЕНТ РАЗРАБОТАН:
Комплаенс-контролер на рынке ценных бумаг
СОГЛАСОВАНО:
Главный бухгалтер
Начальник Юридического управления
Начальник Операционного департамента
Начальник Службы внутреннего контроля
И. о. начальника Отдела финансового мониторинга Службы внутреннего контроля
Начальник Депозитария УСАП
Начальник Управления развития сети Департамента развития сети