Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 13 )

3.14.1. Глобальной операцией называется депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария УСАПО, связанных с определенным выпуском ценных бумаг.

Глобальные операции связаны с проведением корпоративных действий эмитентами или регистрирующим органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков ценных бумаг.

Необходимые изменения по счетам депо Депонентов вносятся соответственно изменениям по счету номинального держателя Депозитария УСАПО у регистратора и/или в другом депозитарии. Депонентам предоставляются отчеты о выполненных операциях.

3.14.2 Глобальные операции связаны с проведением, в частности, следующих корпоративных действий эмитентами:

конвертация ценных бумаг; дробление и консолидация ценных бумаг; погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение; выкуп ценных бумаг эмитентом; начисление дополнительных ценных бумаг; объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг; аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

3.14.3. В зависимости от условий обращения конкретного выпуска ценных бумаг и требованиями, определяемыми эмитентами, корпоративные действия осуществляются как в безусловном порядке, так и в зависимости от принятого решения владельцев ценных бумаг:

- обязательные (безусловные) корпоративные действия – действия, обязательные для исполнения держателями ценных бумаг и осуществляемые по решению эмитента или уполномоченных государственных органов

- необязательные (добровольные) корпоративные действия – действия, осуществляемые по решению эмитента и не обязательные для исполнения держателями ценных бумаг.

3.14.4. Основанием для проведения глобальных операций в Депозитарии УСАПО служит уведомление регистратора или другого депозитария, с которым установлены междепозитарные отношения, или эмитента, касающееся всего выпуска ценных бумаг эмитента.

3.14.5. В случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) для проведения глобальной операции необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операцию.

3.14.6. Операции по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария УСАПО, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом в срок, определенный решением органа управления эмитента.

Конвертация может осуществляться: 

в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.

3.14.8. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий УСАПО обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

3.14.9. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депонент направляет в Депозитарий УСАПО документы, необходимые для проведения добровольной конвертации, который в свою очередь направляет необходимые документы регистратору (ведущему депозитарию). 

Депозитарий УСАПО вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента, либо в течение одного рабочего дня с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо депозитария места хранения.

3.14.10. Ценные бумаги, предназначенные для добровольной конвертации, блокируются путем перевода по поручению Депонента. Для проведения конвертации ценных бумаг, обремененных залогом, дополнительно предоставляется распорядительный документ в свободной форме, подписанный Депонентом-залогодателем и залогодержателем.

3.14.11. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг представляет собой действие Депозитария УСАПО по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска, выкупленных ценных бумаг или досрочно погашенных ценных бумаг со счетов депо Депонентов.

Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

ликвидации эмитента; принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг; принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся; признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

3.14.13. Если решением о выпуске ценных бумаг либо иным документом, регулирующим выпуск и обращение ценных бумаг предусмотрена блокировка ценных бумаг или ограничения в обращении ценных бумаг выпуска перед погашением/выкупом, то ценные бумаги блокируются в порядке и сроки, предусмотренные этими документами либо по указанию эмитента (его уполномоченного представителя) либо в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании поручения Депонента или служебного распоряжения Депозитария УСАПО.

3.14.14. В случае, если законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами предусмотрена возможность предъявления ценных бумаг к их досрочному погашению/выкупу, Депоненты, изъявившие желание предъявить к досрочному погашению/выкупу принадлежащие им ценные бумаги, либо Депоненты, выполняющие указания владельцев ценных бумаг на предъявление ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу, обязаны предоставить в Депозитарий УСАПО:

- заявление на досрочное погашение или требование о выкупе эмитентом ценных бумаг (в случае указания на необходимость этого в условиях предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу);

- иные документы, предусмотренные условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

Указанные документы принимаются от Депонентов исключительно в период, установленный для предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

Форма заявления на досрочное погашение или требования о выкупе эмитентом ценных бумаг, перечень дополнительных документов, предоставляемых Депонентом в Депозитарий УСАПО, условия проведения досрочного погашения/выкупа, в том числе, блокирование предъявляемых к досрочному погашению/выкупу ценных бумаг, определяются условиями предъявления ценных бумаг к досрочному погашению/выкупу.

3.14.15. После получения от эмитента, регистратора, другого депозитария или лица, предоставившего обеспечение исполнения обязательств по облигациям, или уполномоченного ими платежного агента уведомления или иного документа о выплате Депонентам, подавшим заявления на досрочное погашение/выкуп ценных бумаг, денежных средств Депозитарий УСАПО переводит погашенные/выкупленные ценные бумаги со счетов депо Депонентов на казначейский счет депо эмитента (счет депо лица, осуществляющего выкуп ценных бумаг) либо списывает погашенные/выкупленные ценные бумаги в реестр владельцев ценных бумаг или в другой депозитарий.

3.14.16. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария УСАПО по уменьшению (увеличению) общего количества ценных бумаг в выпуске по отношению к текущему выпуску в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным увеличением/уменьшением номинала ценных бумаг.

3.14.17. Депозитарий УСАПО обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

3.14.18. Депозитарий УСАПО вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

3.14.19. Операция по начислению дополнительных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария УСАПО по зачислению в соответствии с решением эмитента на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах ненулевые остатки ценных бумаг, пропорционально которым осуществляется начисление, дополнительных ценных бумаг нового выпуска.

3.14.20. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария УСАПО по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска по отношению к которому они являются дополнительными.

3.14.21. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария. Депозитарий УСАПО проводит операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг Депозитарий УСАПО:

- вносит соответствующие изменения и дополнения в Анкеты выпусков ценных бумаг;

- проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении (отчете, выписке) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария УСАПО, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов;

- проводит операцию объединения выпусков не позднее следующего рабочего дня со дня получения уведомления (отчета, выписки) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария УСАПО.

Не позднее следующего рабочего дня после дня проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Депонентам предоставляется отчет об исполнении операции.