Клиентский регламент (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО) (стр. 14 )

3.14.23. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг Депозитарий УСАПО:

- вносит соответствующие изменения и дополнения в Анкеты выпусков ценных бумаг;

- проводит необходимые записи по счетам депозитарного учета;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

- осуществляет сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов;

- проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее следующего рабочего дня со дня получения уведомления (отчета, выписки) регистратора/депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария УСАПО.

Не позднее следующего рабочего дня после дня проведения операции Депонентам предоставляется отчет об исполнении операции.

3.14.24. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

3.14.25. Депозитарий УСАПО обеспечивает проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

3.14.26. Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг ликвидированных эмитентов осуществляется путем списания со счета депо Депонента в связи с ликвидацией эмитента.

3.14.27. Депозитарий УСАПО вправе проводить операцию списания со счетов депо ценных бумаг ликвидированного эмитента при подтверждении органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), информации о ликвидации юридического лица-эмитента.

3.14.28. В общем случае списание со счетов депо Депонентов ценных бумаг ликвидированного эмитента осуществляется на основании:

- выписки (уведомления, отчета) регистратора (другого депозитария) о списании ценных бумаг с лицевого счета Депозитария УСАПО как номинального держателя (междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии) в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг;

- служебного распоряжения Депозитария УСАПО а исполнение операции.

3.14.29. Входящие документы:

уведомление регистратора или другого депозитария, с которым установлены междепозитарные отношения, или эмитента о глобальной операции; распоряжение руководителя Депозитария УСАПО о проведении глобальной операции;

3.14.30. Исходящие документы:

отчет об исполнении операции (форма Д-12); выписка со счета депо (форма Д-13).

График выполнения:

день принятия входящих документов - “Т”; проведение депозитарной операции - “Т+1”;

выдача (направление) Депоненту исходящих документов - “Т+2”.

3.15. Формирование списка депонентов/владельцев ценных бумаг.

3.15.1. Содержание операции: формирование и передача эмитенту (регистратору, депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария УСАПО) списка депонентов Депозитария УСАПО/владельцев ценных бумаг, имеющих право в соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, получение выплат по ценным бумагам, а также в иных случаях по соответствующему запросу.

3.15.2. Состав запрашиваемой эмитентом (регистратором, другим депозитарием) информации определяется в запросе с учетом требований законодательства Российской Федерации.

3.15.3. Депозитарий УСАПО вносит в список депонентов/владельцев ценных бумаг информацию, предоставленную Депонентом в Анкете Клиента (форма Д-1ф – для физических лиц, форма Д-1ю – для юридических лиц).

3.15.4. В случае, если ценные бумаги, по которым формируется список депонентов/владельцев, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в список включаются доверительные управляющие.

Если в соответствии с договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг.

3.15.5. Если Депонентом является номинальный держатель, то Депозитарий УСАПО формирует и направляет с использованием средств факсимильной связи либо иным способом, позволяющим зафиксировать дату отправки и получателя информации, соответствующий запрос на предоставление списка владельцев ценных бумаг (с последующей передачей Депоненту оригинала запроса способом, указанным в Анкете Клиента).

Список владельцев ценных бумаг предоставляется Депонентом – номинальным держателем в Депозитарий УСАПО за подписью уполномоченного лица, указанного в Анкете Клиента и имеющего соответствующие полномочия.

Депонент обязан предоставить требуемый список владельцев ценных бумаг не позднее даты, указанной в запросе Депозитария УСАПО. В случае несвоевременного получения Депозитарием УСАПО списка клиентов Депонента, Депозитарий УСАПО вносит в список владельцев данные Депонента, указав при этом, что Депонент является номинальным держателем указанных в списке ценных бумаг.

3.15.6. Банк не несет ответственности за неполноту и недостоверность предоставляемой Депонентом – номинальным держателем информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо.

Банк не несет ответственности за несвоевременное предоставление необходимой и полной информации Депонентом.

Ответственность за нарушение прав владельцев ценных бумаг – клиентов Депонента в результате предоставления Депонентом–номинальным держателем неполной или недостоверной информации о владельцах ценных бумаг, учитываемых на его междепозитарном счете депо, несвоевременности ее предоставления, а также за не предоставление данной информации в Депозитарий УСАПО несет Депонент-номинальный держатель.

3.16. Исправление ошибочных операций.

3.16.1. Содержание операции: осуществление исправительных записей для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария УСАПО.

3.16.2.  Исправительные записи по счету депо Депонента вносятся в следующих случаях:

- операция проведена без поручения Депонента и/или иного документа, являющегося основанием для ее совершения;

- операция проведена с нарушением условий, содержащихся в поручении Депонента и/или ином документе, являющемся основанием для ее совершения.

3.16.3. Депозитарий УСАПО вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что Депоненту не направлены отчет о проведенной операции или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки, на основании служебного распоряжения Депозитария УСАПО.

3.16.4. Депонент соглашается с тем, что Депозитарий УСАПО имеет право внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, допущенной по вине Депозитария УСАПО, после направления Депоненту отчета о проведенной операции (выписки по счету депо, отражающей ошибочные данные), предоставив при этом Депоненту отчеты о проведенных по его счету депо исправительных операциях и по желанию Депонента выписки по счету депо, отражающие проведенные исправительные записи.

3.16.5. Депонент обязан осуществить необходимые с его стороны действия, в том числе подать соответствующие документы, в случае возникновения обоснованной необходимости внесения исправительных записей для устранения ошибки, исправление которой возможно только с согласия Депонента.

3.16.6. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные (полученные) им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

3.16.7. Исправление ошибочных записей оформляется мемориальным исправительным ордером в соответствии с нормативными документами Центрального Банка РФ и внутренними документами Банка.

3.16.8. Плата за проведение исправительных операций и предоставление отчетов/выписок не взимается.

3.17. Сверка данных по ценным бумагам Депонентов

3.17.1. Депонент обязан при получении отчетного документа Депозитария УСАПО провести сверку содержащихся в отчетном документе данных об эмитенте, номере государственной регистрации выпуска (номерах ценных бумаг), виде и количестве ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев, которые он ведет, в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа.

3.17.2. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан в срок не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий УСАПО уведомление об этом.

3.17.3. Депозитарий УСАПО каждый рабочий день производит сверку количества ценных бумаг, учтенных им на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц с количеством таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию УСАПО и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц (далее – счета мест хранения).

3.17.4. В случае расхождения числа ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов и счете неустановленных лиц, и их числа на счетах мест хранения, проводится работа по выяснению причин, вызвавших указанное расхождение, и их устранению. Депозитарий УСАПО обязан устранить все нарушения в порядке и сроки, установленные действующим законодательством.

ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ ДЕПОНЕНТОВ
Общие положения. Депозитарий УСАПО осуществляет информационное обслуживание Депонентов путем предоставления отчетных документов по итогам проведения депозитарных операций, отчетных документов о состоянии счетов депо Депонента и информационных материалов о корпоративных действиях эмитента. Основанием для выдачи (направления) отчетных документов является проведение Депозитарием УСАПО депозитарной операции или письменный информационный запрос Депонента, а для предоставления информационных материалов - корпоративные действия эмитента, касающиеся ценных бумаг Депонентов и затрагивающие их права в отношении принадлежащих им ценных бумаг. Отчетные документы, за исключением исходящих документов, предоставляемых Депозитарием УСАПО по итогам выполнения депозитарных операций, предоставляются Депоненту по его запросу. Формы и сроки выдачи (направления) Депоненту отчетных документов по итогам выполнения депозитарных операций определены в порядке проведения депозитарных операций, установленные настоящим Регламентом. Отчетные документы по итогам проведения депозитарных операций выдаются инициатору операции, а по информационному запросу Депонента выдаются лицу, указанному в информационном запросе, способом, определенным настоящим Регламентом. Информационные запросы Депонента могут быть следующих видов:

запрос об остатках ценных бумаг на счете депо; запрос на наличие определенного количества ценных бумаг на лицевом счете счета депо; запрос об операциях по счету депо; запрос на наличие обремененных бумаг на счете депо; запрос залогодержателя о наличии зарегистрированного на его имя залога ценных бумаг; запрос о блокировании счета депо или определенного количества ценных бумаг на нем.

4.1.6. Выписка по счету депо или иной документ Депозитария УСАПО, выдаваемый Депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, содержит информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо только на конец операционного дня, истекшего в эту дату.